1.1 選題依據(jù)

我國當前的能源資源格局的基本形勢可以使用“富煤、貧油、少氣”來描述，其中煤炭資源在國家能源結(jié)構(gòu)中所占的比例為 70%左右，資源的結(jié)構(gòu)特點直接決定了當前煤炭經(jīng)濟在我國社會經(jīng)濟發(fā)展過程中依然占主體地位。因此隨著我國煤炭經(jīng)濟和煤炭工業(yè)的快速發(fā)展，煤炭企業(yè)也得到了長足的發(fā)展。例如，我國煤炭企業(yè)的 100 強，其在 2005-2007年之間的銷售增長率分別達到了 54.54%、42.28%、23.68%，三年內(nèi)的平均銷售增長率達到了 42.44%。隨著銷售額的不斷增加，煤炭企業(yè)的資本累積速度也在快速增長，在2005-2007 年之間，全國煤炭企業(yè) 100 強的資本累計增長率分別達到 15.23%、19.35%、30.81%，三年的平均資本增長率達到 22.54%。2007 年我國煤炭企業(yè) 100 強的營業(yè)收入達到了 7175.68 億元，與 2004 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)相比，其增長量達到 2 倍，三年內(nèi)的年平均增長率達到 37%；2007 年的資產(chǎn)總量達到 1.19 萬億元，與 2004 年相比，我國煤炭企業(yè)100 強的累積資產(chǎn)總量增加了 1.98 倍，三年內(nèi)的年平均增長率達到 25.57%。根據(jù)中國煤炭工業(yè)協(xié)會 2012 年的統(tǒng)計分析結(jié)果，2012 年中國煤炭進口量達到了 2.89 億噸，與 2011年相比上漲了 29.8%；2013 年中國煤炭進口量則達到了 3.3 億噸，與 2012 年相比上漲了 13.4%，使得我國成為了全球煤炭消費最多的國家。隨著煤炭需求的迅速增加以及我國市場經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，煤炭企業(yè)獲得了長期穩(wěn)定發(fā)展的動力，促使煤炭企業(yè)迅速發(fā)展壯大。但是，由于我國市場經(jīng)濟體制和國家經(jīng)濟發(fā)展結(jié)構(gòu)依然處于調(diào)整和改革的階段，這使得煤炭企業(yè)在發(fā)展過程中面臨著諸多風險：其一，受到煤炭資源分布的約束，煤炭企業(yè)的布局必須與資源分布特點相一致。我國的工業(yè)生產(chǎn)格局為“東高西低”，而煤炭資源的分布格局則是“西低東高”，為了保證煤炭企業(yè)的生產(chǎn)正常運行，需要將煤炭資源從集中分布的西部運輸至工業(yè)發(fā)達的東部，這直接造成了煤炭省際運輸壓力的增加，在一定程度上限制了對煤炭資源的充分利用。其二，大多數(shù)煤炭企業(yè)的煤炭產(chǎn)品都存在結(jié)構(gòu)單一的問題，產(chǎn)品的附加值較低，主要以原煤和焦炭為主。煤炭產(chǎn)品的需求與當前國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展直接相關(guān)，煤炭企業(yè)產(chǎn)品的剛性導(dǎo)致市場對煤炭產(chǎn)品的需求不能得到滿足，在較大程度上使得國民經(jīng)濟發(fā)展水平發(fā)生波動，從而使得煤炭企業(yè)的經(jīng)濟增長不穩(wěn)定因素增加；其三，煤炭企業(yè)的內(nèi)部管理工作較為薄弱，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步完善，需要建立一整套適應(yīng)新型市場經(jīng)濟環(huán)境的企業(yè)經(jīng)營管理體制；其四，煤炭企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高安全風險直接決定了企業(yè)發(fā)展過程中會受到安全因素的制約和限制；其五，煤炭企業(yè)是特殊生產(chǎn)環(huán)節(jié)，采區(qū)與開采水平持續(xù)不斷的更替，這會使得企業(yè)的再生產(chǎn)成本在企業(yè)資本投入量中所占的比重一直處于較高水平，導(dǎo)致企業(yè)的投資效率增長率受到限制。上述煤炭企業(yè)經(jīng)營過程中來自內(nèi)部、外界的風險因素極大的限制了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，影響了企業(yè)的穩(wěn)定生存。因此，從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對煤炭企業(yè)風險預(yù)警和管控就顯得尤為必要。

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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

為了對企業(yè)經(jīng)營過程中的風險進行有效的管理和控制，20 世紀 90 年代提出了全面風險(ERM)理論，這也成為了當前一致認可的風險管理理論方法，其中最具代表性的風險管理體系分別為：全面風險管理框架 GARP ( Global Association of Risk Professionals )與由 COSO (Committee of Sponsoring of Organization of the Treadway Commission)提出的風險管理框架。其中，GARP 是由全球風險專業(yè)人員協(xié)會提出的企業(yè)全面風險管理框架，其認為管理程序、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境和策略四個模組及其相互融合構(gòu)成了企業(yè)的全面風險管理框架結(jié)構(gòu)[1]。該框架主要包含六項基本風險管理任務(wù)：① 形成便于企業(yè)內(nèi)部組織和實施的風險管理流程，該流程可以對企業(yè)的風險管理策略起到對應(yīng)的支持和支撐功能；② 為了將各項與外部市場環(huán)境以及企業(yè)商業(yè)策略相關(guān)的風險及時的識別、顯示出來，需要對各類型風險進行合理、動態(tài)的劃分；③ 為保證企業(yè)在風險預(yù)測、規(guī)避等方面的優(yōu)勢與能力，必須將企業(yè)經(jīng)營過程中的交易策略與風險策略管理結(jié)合起來；④ 風險管理的首要目的是滿足顧客的需要，其次應(yīng)該增加企業(yè)股東的收益。其中，滿足顧客需求在一定程度上自然能夠提高股東的收益。為了達到該目的，企業(yè)在經(jīng)營管理中必須具備較強的風險管理意識，通過提高風險管理質(zhì)量來提高企業(yè)抵抗風險的能力；⑤ 構(gòu)建并形成一個可操作性強、透明可信的風險與行為管理體系，使得個人、局部目標能夠融入企業(yè)的整體目標，最終使得風險管理與整體目標相統(tǒng)一；⑥ 為了提高企業(yè)的風險管控水平，應(yīng)該構(gòu)建完善的風險行動支持系統(tǒng)，在組織人員指導(dǎo)和管理之間形成良好的關(guān)系。

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第 2 章 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險及相關(guān)理論

 

2.1 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險的基本定義

當前對于企業(yè)戰(zhàn)略風險的定義，國內(nèi)外沒有一個統(tǒng)一的共識，其主要分歧點在于戰(zhàn)略風險是自身導(dǎo)致的風險還是全局性風險。不同的研究人員根據(jù)自身研究角度對之給出了不同的定義。例如，Sidney L.Bsrton 從經(jīng)營決策的角度出發(fā)，認為戰(zhàn)略風險是在企業(yè)面臨破產(chǎn)等不確定性經(jīng)營后果而需要決策時所面臨的決策風險[9]。Michanel H.Lubatin則從企業(yè)戰(zhàn)略避險功能出發(fā)，認為戰(zhàn)略風險是企業(yè)能夠?qū)⒆陨砝媾c市場、行業(yè)經(jīng)濟波動相隔離，保證持續(xù)穩(wěn)定的可能性[10]。本文在討論戰(zhàn)略風險的過程中，將上述兩個概念相互融合，將戰(zhàn)略風險定義為企業(yè)戰(zhàn)略管理、實施過程中可能對企業(yè)正常的運營產(chǎn)生的直接、間接影響，從而造成企業(yè)核心競爭能力、戰(zhàn)略目標實現(xiàn)與否的相關(guān)因素。基于此，在對戰(zhàn)略風險進行評價和判斷時，可以從兩個出發(fā)點進行評判：① 是否直接或者間接的削減了企業(yè)的核心競爭能力；② 是否直接或者間接的影響到企業(yè)戰(zhàn)略目標的正常實現(xiàn)。

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2.2 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險的構(gòu)成要素

在經(jīng)濟學(xué)范疇中，風險主要是指在對應(yīng)時間范圍內(nèi)風險因素轉(zhuǎn)化成為對應(yīng)的風險事件之后，企業(yè)必須承擔的對應(yīng)風險結(jié)果和風險損失的概率的大小[11]。戰(zhàn)略風險的構(gòu)成要素是觸發(fā)企業(yè)戰(zhàn)略風險機理模型的前提要素，同時也是企業(yè)戰(zhàn)略風險管理研究的基本對象[12]，即企業(yè)戰(zhàn)略風險的產(chǎn)生必須以戰(zhàn)略風險的主要構(gòu)成要素作為充分條件。因此，在研究企業(yè)戰(zhàn)略風險相關(guān)問題時，首先必須研究戰(zhàn)略風險的基本構(gòu)成要素。Budd 將企業(yè)的戰(zhàn)略風險分為創(chuàng)業(yè)風險、運作風險和競爭風險[13]。而 Baird 則從企業(yè)所處的內(nèi)部、外部環(huán)境出發(fā)，將戰(zhàn)略風險分為產(chǎn)業(yè)風險與企業(yè)風險兩個基本層級。其中，內(nèi)部環(huán)境導(dǎo)致的風險主要是企業(yè)層次的風險，外部環(huán)境的風險對企業(yè)影響則較大，也更為直接[14]。楊華江分別從企業(yè)的實際經(jīng)營環(huán)境、綜合資源狀況、企業(yè)發(fā)展能力與既定戰(zhàn)略四個方面詳細的分析了對企業(yè)戰(zhàn)略目標有直接影響的相關(guān)戰(zhàn)略因素[15]。本文所謂的企業(yè)戰(zhàn)略風險構(gòu)成要素是指在企業(yè)戰(zhàn)略管理和實施過程中所產(chǎn)生的戰(zhàn)略風險因素，根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段和具體的內(nèi)、外部環(huán)境而存在細微的差異。

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第 3 章 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與風險識別...........17

3.1 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略演進....17

3.2 安神煤炭企業(yè)集中化戰(zhàn)略計劃與實施.........18

3.2.1 安神煤炭企業(yè)集中化戰(zhàn)略計劃..........18

3.2.2 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實施.........19

3.3 安神煤炭企業(yè)集中化發(fā)展戰(zhàn)略風險識別....19

3.4 本章小結(jié)......25

第 4 章 安神煤炭企業(yè)集中化發(fā)展戰(zhàn)略風險評價.....27

4.1 安神煤炭企業(yè)集中化戰(zhàn)略風險指標體系....27

4.2 安神煤炭企業(yè)集中化戰(zhàn)略風險指標針對性分析............29

4.3 安神煤炭企業(yè)集中化發(fā)展戰(zhàn)略風險評價....31

4.4 本章小結(jié)......36

第 5 章 安神煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風險預(yù)警研究.......37

5.1 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險的預(yù)警管理....37

5.2 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險預(yù)警分析........40

5.3 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險應(yīng)對措施........41

5.4 本章小結(jié)......46

 

第 5 章 安神煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風險預(yù)警研究

 

5.1 安神煤炭企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略風險的預(yù)警管理

煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風險管理預(yù)警是避免、糾正或回避戰(zhàn)略風險的重要方法，通過預(yù)測和警報，企業(yè)管理層能夠及時的獲取導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略風險的主要因素、戰(zhàn)略風險的發(fā)展程度以及采用何種方法防范戰(zhàn)略風險。企業(yè)戰(zhàn)略風險預(yù)警管理就是將企業(yè)戰(zhàn)略活動中存在的風險行為、風險因素納入到需要監(jiān)視、診斷和預(yù)警的范疇中，初步實現(xiàn)對企業(yè)戰(zhàn)略活動的平衡與發(fā)展，使得企業(yè)的自組織能力得到提升，使得企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略處于一個合理、高效、可靠的安全運行模式當中。煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風險預(yù)警是否能夠高效準確的進行風險預(yù)警主要取決于兩個條件：其一，企業(yè)外部環(huán)境、企業(yè)資源和企業(yè)能力中的企業(yè)戰(zhàn)略風險影響因素分析；其二，針對導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略風險因素的識別，并通過構(gòu)建對應(yīng)的戰(zhàn)略風險指標體系實現(xiàn)對戰(zhàn)略風險的實時監(jiān)控。在第 4 章中，本文已經(jīng)對上述兩個條件進行了系統(tǒng)而詳細的論述?？紤]到企業(yè)戰(zhàn)略風險指標體系的復(fù)雜性，本文以安神煤炭企業(yè)為對象，考慮戰(zhàn)略風險的客觀性、周期性、擴散性、可預(yù)測性以及變異性等諸多特點，并將之置于具有不同風險層次評價指標中，為煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風險預(yù)警提供新的發(fā)展思路。企業(yè)預(yù)警的手段主要包括模型預(yù)警和指標預(yù)警兩種方式。其中，所謂模型預(yù)警就是基于既有數(shù)據(jù)使用合適的數(shù)學(xué)模型構(gòu)建對應(yīng)的戰(zhàn)略風險預(yù)測模型，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)就是經(jīng)常使用的一種戰(zhàn)略風險預(yù)警模型。其模擬生物神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的特質(zhì)，利用已知數(shù)據(jù)模擬訓(xùn)練出對應(yīng)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，從而預(yù)測獲得對應(yīng)的求解結(jié)果[34]。在神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練的過程中，將一系列的輸入點和理想的輸出結(jié)果作為樣本，采取對應(yīng)的訓(xùn)練算法對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)近些年足夠多的樣本訓(xùn)練，保證該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)能夠完全學(xué)會數(shù)據(jù)間的原理和變化趨勢。當訓(xùn)練完成之后，該模型預(yù)測得到的未知數(shù)據(jù)點的結(jié)果與實際結(jié)果較為接近。

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結(jié)論

 

通過對安神煤炭企業(yè)戰(zhàn)略風險制定和實施過程中面臨的內(nèi)、外環(huán)境進行了全面而深入的分析和研究，發(fā)現(xiàn)了該企業(yè)戰(zhàn)略管理過程中存在的主要問題，并構(gòu)建了針對該企業(yè)的戰(zhàn)略風險評價與預(yù)警指標體系，為安神煤炭企業(yè)的風險識別和風險預(yù)警提供了有效的方法。為了提高安神煤炭企業(yè)的發(fā)展穩(wěn)定性，規(guī)避戰(zhàn)略風險管理中存在的相關(guān)問題，針對該企業(yè)的戰(zhàn)略風險特點，提出了對應(yīng)的戰(zhàn)略風險管控策略與建議。從安神煤炭企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營條件分析可知，該企業(yè)已經(jīng)建立了相對完善的內(nèi)部管理制度，能夠?qū)σ欢ǔ潭鹊膽?zhàn)略風險形成有效的預(yù)警、響應(yīng)，但是在戰(zhàn)略風險預(yù)警和管控理念和管理質(zhì)量的提升方面還有待加強。通過構(gòu)建該企業(yè)的戰(zhàn)略風險評價指標系統(tǒng)，形成了對企業(yè)戰(zhàn)略風險全面、科學(xué)評價的方法。最后，根據(jù)指標預(yù)警方法獲得了安神煤炭企業(yè)的主要戰(zhàn)略風險。根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略風險評價分析結(jié)果可知，安神煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略風險主要包括內(nèi)部資源風險、內(nèi)部能力風險、煤炭行業(yè)環(huán)境風險和企業(yè)內(nèi)部組織風險，且主要以內(nèi)部資源風險和內(nèi)部能力風險為主。因此，安神煤炭企業(yè)必須針對企業(yè)自身的特點采取戰(zhàn)略風險降低措施，豐富企業(yè)內(nèi)部資源，提升企業(yè)內(nèi)部能力。同時，采取風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)嫁等方式進行配合，實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略風險規(guī)避和管理水平的提高，為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供有效的保障。

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參考文獻(略)