1.1  研究來源

2008 年全球金融危機(jī)之后，全球許多國家都將加大科技創(chuàng)新和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)作為提高產(chǎn)業(yè)競爭力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)興以及搶占國際競爭制高點(diǎn)的重要措施。在社會的調(diào)控以及產(chǎn)業(yè)自身邏輯變化的共同作用下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)運(yùn)而生。經(jīng)過幾年的發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)推動我國產(chǎn)業(yè)升級的作用日益得到凸顯，但是由于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時間較短，還存在技術(shù)不成熟、投資風(fēng)險大等問題，因此在現(xiàn)階段戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步推進(jìn)還需要產(chǎn)業(yè)政策的扶持。 上海積極響應(yīng)國家的政策號召，選擇和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過幾年的發(fā)展，上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了一些成效，產(chǎn)業(yè)總值不斷增加，產(chǎn)業(yè)拉動效應(yīng)不斷凸顯等。但隨著戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其暴露出來的問題也不斷增多，在產(chǎn)業(yè)自身無法通過自由競爭市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的情況下，政府就需要充分發(fā)揮其對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)作用。政府要根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，通過不斷創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)政策來調(diào)節(jié)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程與現(xiàn)有市場關(guān)系存在的矛盾。筆者通過對相關(guān)文獻(xiàn)的檢索和整理，發(fā)現(xiàn)目前以區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策為研究對象的文獻(xiàn)還比較少，而對地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行評價的研究更是鳳毛麟角。上海是我國產(chǎn)業(yè)體系比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，同時又是產(chǎn)業(yè)政策密集地。那么如何評價產(chǎn)業(yè)政策在其新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的作用？戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的綜合效果如何？上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策存在哪些不足？基于以上的問題，筆者選擇了本文的研究題目，即上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的評價研究。 

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1.2  研究背景與意義 

伴隨著我國改革開放的不斷深入，以及頻繁進(jìn)行國際貿(mào)易，我國產(chǎn)業(yè)面臨的競爭越來越大，因此我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化升級、亟需對當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的落后生產(chǎn)關(guān)系進(jìn)行變革從而不斷提高我國產(chǎn)業(yè)在國際市場的競爭力，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)則是優(yōu)化我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高我國產(chǎn)業(yè)競爭力以及培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力的有效手段。需要注意到的是，由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步較晚，發(fā)展時間尚短，因此其發(fā)展必須要依靠產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行引導(dǎo)，要形成完備的政策體系作為支撐，才能保障新興產(chǎn)業(yè)的合理有序發(fā)展。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)于 2010 年在上海開始起步，至今不過 5 年的時間，但是其取得的成果是十分顯著的。2010—2014 年，上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增加值以及占上海 GDP的比重均不斷提高。到 2014 年末，上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增加值占上海 GDP 總額的 14.7%，達(dá)到了 3453.23 億元，如圖 1-1 所示：

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第二章  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價相關(guān)理論  

 

一個完整的政策過程，除了科學(xué)地制定以及有效地執(zhí)行以外，還需要對產(chǎn)業(yè)政策帶來的影響作出判斷，從而確定產(chǎn)業(yè)政策的有效性，這種活動被稱為政策評價。只有通過構(gòu)建科學(xué)的評價體系，選用合適的方法，才能得到相對公允的評價結(jié)果，進(jìn)而決定產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施、革新或是終止。同時對產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行綜合評價還可以對產(chǎn)業(yè)政策的各個階段進(jìn)行分析和考察，汲取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。因此，對產(chǎn)業(yè)政策評價不僅能夠掌握政策的運(yùn)行狀況，而且能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策不斷邁向科學(xué)化。 

 

2.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價內(nèi)涵界定 

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日益受到中央和各級政府的重視，產(chǎn)業(yè)政策在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的地位也不斷提升，因此對新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行評價具有現(xiàn)實(shí)意義。從以往的文獻(xiàn)中可以發(fā)現(xiàn)，由于評價對象的不同，評價的內(nèi)容和方法會存在很大差異。本文則主要采用一種綜合的評價方法，對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全方位的考察。一般說來，制定產(chǎn)業(yè)政策必須要考慮的一個因素就是產(chǎn)業(yè)政策績效，它是對產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的體現(xiàn)，是產(chǎn)業(yè)政策評價的硬性標(biāo)準(zhǔn)。但是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的作用重大，其發(fā)展具有特殊性，因此對新興產(chǎn)業(yè)政策的評價要更加全面，除了關(guān)注其有效性之外，還需要關(guān)注企業(yè)對于新興產(chǎn)業(yè)政策的滿意度。 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價主要存在如下幾個特點(diǎn)：（1）政策評價的綜合性。新興產(chǎn)業(yè)政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可能具有決定性作用，因此會對區(qū)域經(jīng)濟(jì)乃至國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生影響。因此在對其進(jìn)行評價時，不僅要從政府角度運(yùn)用實(shí)際發(fā)展數(shù)據(jù)進(jìn)行評價，也要考慮到企業(yè)對政策的滿意程度。（2）評價方法的多樣性。從不同的角度或是選取不同的指標(biāo)都會得出不同的評價結(jié)果。而在評價中使用一種方法可能會出現(xiàn)明顯的缺陷，因此要考慮使用多種方法進(jìn)行綜合評價。（3）評價內(nèi)容的診斷性。產(chǎn)業(yè)政策評價的結(jié)果可以用來反映政策在整個環(huán)節(jié)中是否存在偏差。客觀的說，任何一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策在制定或是實(shí)施環(huán)節(jié)中都會出現(xiàn)偏差。

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2.2  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價的原則與程序 

早在 1975 年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 J.E. Anderson 就在他的《公共政策制定》一書中指出：“由于政策目標(biāo)存在不確定性以及政策因果的復(fù)雜性，再加上政策效果的不確定性和有效信息的缺乏等，以上因素都會導(dǎo)致政策評估結(jié)果缺乏說服力”。因此我們在對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行評價時需要考慮多方面的因素，從而盡可能地使評價結(jié)果更科學(xué)、更具參考價值。為了使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價結(jié)果更加公允且具有可信度，在進(jìn)行評價活動時需要要遵循以下原則： 首先是科學(xué)合理性原則。從上文的分析中可以看出，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行評價研究是具有現(xiàn)實(shí)意義的，政策評價的結(jié)果也會直接影響到新興產(chǎn)業(yè)政策后續(xù)的發(fā)展，因此為了保證評價結(jié)果的有效性，必須選擇科學(xué)的方法。在評價活動開始前，要對各種評價方法的適用范圍以及信息的有效性進(jìn)行甄別，從而保證評價結(jié)果的準(zhǔn)確有效。 其次是全面性原則。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)是一個內(nèi)涵龐大的系統(tǒng)，因此對政策有效性的評價并不是新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的簡單相加。因此在選擇評價指標(biāo)時要盡量全面，覆蓋到新興產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的各個方面，從整體上評價新興產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)劣，為決策提供可靠依據(jù)。 

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第三章  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策現(xiàn)狀分析 ....... 24 

3.1  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策作用 ....... 24 

3.2  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 ....... 28 

3.2.1  總體發(fā)展現(xiàn)狀 .... 28 

3.2.2  各產(chǎn)業(yè)具體發(fā)展情況 .... 30 

3.3  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的局限性 ..... 32

3.4  本章小結(jié) .... 35 

第四章  產(chǎn)業(yè)政策在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的機(jī)理研究 ...... 36 

4.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素分析 ..... 36 

4.2  各因素影響程度的量化分析 ......... 38 

4.2.1 分析方法選擇 ..... 38 

4.2.2  數(shù)據(jù)分析...... 38 

4.3  產(chǎn)業(yè)政策影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本內(nèi)容 ....... 42

第五章  宏觀視角下上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價 ..... 48

5.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有效性的衡量 ......... 48 

5.2  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的效果標(biāo)準(zhǔn) ....... 49

5.3  上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) ....... 55

5.4  本章小結(jié) .... 74 

 

第五章  宏觀視角下上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策評價  

 

一直以來，許多學(xué)者對于政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所處的地位存在很大的爭議，大部分學(xué)者都認(rèn)同產(chǎn)業(yè)政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段，但是對于產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該在多大程度上進(jìn)行干預(yù)以及如何干預(yù)等問題上卻存在很大的意見分歧。如果局限于對產(chǎn)業(yè)政策合理性的討論，很難把握其本質(zhì)。產(chǎn)業(yè)政策的必要性取決于產(chǎn)業(yè)政策能在多大程度上能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也即產(chǎn)業(yè)政策的有效性?；诖?，本章從宏觀角度出發(fā)，對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的有效性進(jìn)行分析，從而發(fā)現(xiàn)政策的不足之處。 

 

5.1  戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有效性的衡量 

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策在實(shí)施過程中可能會產(chǎn)生積極的效果，同時也可能會產(chǎn)生消極的效果，這就需要對新興產(chǎn)業(yè)政策是否有效進(jìn)行評估。而對政策有效性進(jìn)行評估的前提就是要選擇合適的評估標(biāo)準(zhǔn)。 從相關(guān)文獻(xiàn)資料的分析上看，現(xiàn)階段國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于產(chǎn)業(yè)政策有效性的分析仍然處于探索階段，尚沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識。筆者對國內(nèi)外部分學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策有效性的評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了匯總，如下表 5-1 所示：從國內(nèi)外學(xué)者們對政策評價標(biāo)準(zhǔn)的研究來看，觀點(diǎn)各有千秋，但也有相似之處。無法對產(chǎn)業(yè)政策的評估形成一個通行的標(biāo)準(zhǔn)的原因是政策評價尚存在許多客觀難題。 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策是伴隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而出現(xiàn)的產(chǎn)物，目前學(xué)術(shù)界對其研究比較少，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行評價的文獻(xiàn)更是寥寥無幾。在綜合考慮上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況以及產(chǎn)業(yè)政策評價的指標(biāo)與原則后，加上對相關(guān)文件的梳理，本文將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有效性的評估標(biāo)準(zhǔn)分為效果標(biāo)準(zhǔn)和效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)兩個方面。

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結(jié)論 

 

通過定性說明與定量分析，本文的研究結(jié)果如下： 

1）影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素有政府支持、區(qū)位條件、人才資源等，其中政府的支持對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所起的正向促進(jìn)作用最大。因此對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行評價能夠及時發(fā)現(xiàn)政策在制定或?qū)嵤┻^程中存在的問題與不足，并及時做出調(diào)整，最大程度地保障政府對于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極意義。 

2）從宏觀角度出發(fā)，本文對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策的有效性，即政策效果和政策效應(yīng)進(jìn)行了分析。可知，在政策效果層面，上海市新興產(chǎn)業(yè)政策效果比較顯著，在全國處于中上游水平。在政策效應(yīng)層面，文章從四個方面進(jìn)行了評價。通過對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡，高端裝備制造業(yè)和新材料產(chǎn)業(yè)所占比重過大，且存在附加價值不高的問題；通過對產(chǎn)業(yè)布局的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)空間布局比較合理，有望實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；通過對產(chǎn)業(yè)組織的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中度較高，但是效率較低，政策效果還存在不理想之處；通過對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的分析，可知上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策有利于帶動整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，且有利于吸引社會資金向新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展聚攏。 

3）從微觀角度出發(fā)，本文對上海市新興產(chǎn)業(yè)政策滿意度進(jìn)行了分析。通過問卷調(diào)查法以及層次分析法，可知企業(yè)對上海新興產(chǎn)業(yè)政策的滿意度介于“一般”與“比較滿意”之間，這說明產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施確實(shí)為部分相關(guān)企業(yè)增添了新的發(fā)展動力，但也存在產(chǎn)業(yè)政策的惠及層面不夠廣、力度不夠強(qiáng)等缺點(diǎn)。 

4）針對上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策存在的缺陷，如產(chǎn)業(yè)選擇上的不合理、布局上的不科學(xué)等，筆者認(rèn)為首先要不斷完善產(chǎn)業(yè)政策，重視產(chǎn)業(yè)政策的制定、實(shí)施和評價三個階段，其次相關(guān)決策部門要加強(qiáng)對新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃與引導(dǎo)，從實(shí)際出發(fā)，選擇和培育適合上海地區(qū)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)；再次要打造與上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策體系；最后還要注意產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的力度與方式。 

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參考文獻(xiàn)(略)