玉米、棉花、大豆、木瓜、油菜等廣為大眾熟悉的重要經(jīng)濟作物，在轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化種植中占有很大比重。轉(zhuǎn)基因作物的研發(fā)和種植，給人類帶來了巨大的利益。過去的二十年里，有科研工作者在農(nóng)場或試驗田里對一百四十七項轉(zhuǎn)基因作物進行了調(diào)查。經(jīng)過分析，轉(zhuǎn)基因作物的產(chǎn)量提高百分之二十二，農(nóng)藥劑量降低了近百分之四十，而種植轉(zhuǎn)基因作物的農(nóng)民收入提高了近百分之七十。諸多的實驗結(jié)果表明，轉(zhuǎn)基因作物確實可以為國家和人民帶來很大的經(jīng)濟利益。 我國也跟隨科技的進步，大力度發(fā)展轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)。2014 年，我國領(lǐng)導(dǎo)人曾明確表示要大力發(fā)展轉(zhuǎn)基因。習(xí)近平指出：“大膽研究轉(zhuǎn)基因”，市場不能都讓外企占據(jù)。2國家政策對轉(zhuǎn)基因作物研發(fā)工作給予巨大的支持和鼓勵。未來，我國轉(zhuǎn)基因作物的種植產(chǎn)業(yè)還會進一步的擴大和發(fā)展。隨著轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)糾紛也頻繁發(fā)生。2013 年 5 月 13 日，美國印第安納州的 75 歲老農(nóng)鮑勃狀告世界“轉(zhuǎn)基因”種業(yè)大佬孟山都公司的案件在美國最高法院做出終審判決，判決結(jié)果為老農(nóng)侵犯了孟山都公司的專利權(quán)。由此案可見，出于對生物技術(shù)的重視，美國法院在針對具體案件處理過程中，對法律的解釋特別是對侵權(quán)的認(rèn)定，大多作出有利于育種者的解釋，認(rèn)定農(nóng)民留種構(gòu)成侵犯育種者專利權(quán)。12010 年，孟山都公司在荷蘭起訴了阿根廷大豆出口商，試圖阻止阿根廷向歐盟出口大豆食品。2孟山都公司在未經(jīng)阿根廷政府批準(zhǔn)其“轉(zhuǎn)基因”專利時，就在阿根廷大肆擴張它的轉(zhuǎn)基因大豆生產(chǎn)領(lǐng)域，致使阿根廷的大豆基本都是孟山都公司含“達(dá)農(nóng)”（轉(zhuǎn)基因大豆可以耐受草甘膦除草劑）“轉(zhuǎn)基因”專利技術(shù)的轉(zhuǎn)基因大豆。歐洲聯(lián)盟法庭在 2010 年 7 月做出裁決，盡管制造該大豆的技術(shù)在歐洲是被授予專利權(quán)的，但是該專利只是在用于保護活的大豆植株抵抗除草劑的時候起作用，這一專利技術(shù)不適用于大豆產(chǎn)品，因此孟山都公司不可阻止阿根廷的大豆食品對歐盟銷售。 

我國近年來的司法實踐中，也屢屢出現(xiàn)了與轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)的案件。其中轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)許可合同糾紛相對較多，多數(shù)也是依據(jù)《合同法》及相關(guān)法律來予以處理。但是值得注意的是，轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)專利權(quán)侵權(quán)案件也在遞增。例如創(chuàng)世紀(jì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)有限公司、河北冀農(nóng)種業(yè)有限責(zé)任公司、滄州市農(nóng)林科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所侵犯發(fā)明專利權(quán)糾紛一案；江蘇徐農(nóng)種業(yè)科技有限公司與天津天隆種業(yè)科技有限公司侵犯植物新品種權(quán)糾紛案等等。面對轉(zhuǎn)基因作物這種技術(shù)含量高的新興事物，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛在司法實踐中的處理更有難度，調(diào)節(jié)和保護轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律也受到法學(xué)界的關(guān)注。 相較民法、刑法等歷史較為悠久的法律，知識產(chǎn)權(quán)法誕生較晚，是一門較新的法律學(xué)科，法學(xué)界還尚存很多學(xué)術(shù)分歧。例如在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)構(gòu)成要件、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則等方面不同學(xué)者持不同觀點。而調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定相較普通知識產(chǎn)權(quán)法律誕生的時間更晚，相關(guān)的法律問題有更多的分歧。轉(zhuǎn)基因作物作為新科技產(chǎn)物，它區(qū)別于傳統(tǒng)的工業(yè)產(chǎn)品。轉(zhuǎn)基因作物是有生命的植物，同時擁有可以自我復(fù)制的屬性，因此轉(zhuǎn)基因作物的知識產(chǎn)權(quán)具有特殊性。從轉(zhuǎn)基因作物的知識產(chǎn)權(quán)的類型到侵權(quán)行為的確認(rèn)，從知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定到責(zé)任的承擔(dān)形式，都和傳統(tǒng)的工業(yè)產(chǎn)品有所區(qū)別。所以實際審判中，司法實踐人員對于案件的審判往往是一種全新的摸索，對轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的確認(rèn)和侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)不能形成統(tǒng)一的審判標(biāo)準(zhǔn)。 

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一、 轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的界定

 

知識產(chǎn)權(quán)是智力成果的創(chuàng)造人或工商業(yè)標(biāo)記的所有人依法享有的權(quán)利的統(tǒng)稱。1在轉(zhuǎn)基因作物研發(fā)、制造、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，會應(yīng)運而生相關(guān)的技術(shù)方法或產(chǎn)品。對這些產(chǎn)品或者生產(chǎn)方法，權(quán)利申請人依據(jù)相關(guān)法律以一定的程序進行申請，并最終獲得相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在一定的時間和地域內(nèi)享有其知識產(chǎn)權(quán)帶來的利益并承擔(dān)一定的義務(wù)。雖然依據(jù)商標(biāo)法、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密、反不正當(dāng)競爭法等等法律，可以有很多類知識產(chǎn)權(quán)與轉(zhuǎn)基因作物有關(guān)聯(lián)。但是，在各類的知識產(chǎn)權(quán)中，絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)與轉(zhuǎn)基因作物有別于傳統(tǒng)產(chǎn)品這一特殊性無密切關(guān)聯(lián)，不會因轉(zhuǎn)基因作物的特殊性而影響知識產(chǎn)權(quán)保護的形式以及侵權(quán)的認(rèn)定和承擔(dān)。所以在本文中不做討論。本文中所述的轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)，是指與轉(zhuǎn)基因作物特殊性有緊密關(guān)系的知識產(chǎn)權(quán)。 

 

（一）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的種類

本文所論述的轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)主要是基于轉(zhuǎn)基因作物的創(chuàng)造和生產(chǎn)而生的相關(guān)專利權(quán)和植物新品種權(quán)。這兩種知識產(chǎn)權(quán)在侵權(quán)糾紛的司法實踐中所占比重大，在侵權(quán)認(rèn)定和責(zé)任劃分時不同于常規(guī)工業(yè)產(chǎn)品，與轉(zhuǎn)基因作物的特殊屬性緊密關(guān)聯(lián)。以下出現(xiàn)的轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)便特指這兩種知識產(chǎn)權(quán)。專利權(quán)可以分為兩類，一類為實用新型，一類為發(fā)明創(chuàng)造。我國的轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)專利權(quán)為發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)。在發(fā)明創(chuàng)造的專利里，又分為保護產(chǎn)品的產(chǎn)品專利和保護技術(shù)的方法專利。轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)專利權(quán)涵蓋了這兩種專利類型，既有產(chǎn)品專利又可以有方法專利。 專利權(quán)法所保護的對象是發(fā)明創(chuàng)造，保護的客體是人類的智力成果。然而，并不是所有發(fā)明創(chuàng)造的智力成果都是可以成為法律保護的對象。例如，計算機程序軟件，只有在極少數(shù)國家才會被授予專利；診斷醫(yī)療方法和藥品同樣只有少數(shù)國家授予專利。 轉(zhuǎn)基因作物因為其本質(zhì)為植物，是特殊的產(chǎn)品，所以是否應(yīng)該對轉(zhuǎn)基因植物授予專利權(quán)保護，各國有不同的規(guī)定。有少數(shù)國家，如美國，授予轉(zhuǎn)基因作物以專利權(quán)；更多的國家，例如歐盟各國，則不會對轉(zhuǎn)基因作物本身授予專利權(quán)的保護。   

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（二）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的特征

轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)具有無形性。這種無形性，源于轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)是一種智力成果，是一種客觀存在的物，是一種“無體物”。蓋尤斯認(rèn)為，有體物是指實體存在，可以由觸覺感知的物體；無體則指沒有實體存在，僅由人們擬制的物，即權(quán)利。1轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律保護的不是轉(zhuǎn)基因植物本身，而是發(fā)明創(chuàng)造轉(zhuǎn)基因作物時所用運的智慧成果，因此轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)具有這種無形性。 轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)是一種無形性的權(quán)利，包含財產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利。財產(chǎn)權(quán)利是指權(quán)利人對享有專利權(quán)的相關(guān)轉(zhuǎn)基因作物的使用、銷售、許可等所獲得的利益或權(quán)利人使用專利權(quán)方法獲得財產(chǎn)利益。人身權(quán)利是指如專利發(fā)明人的榮譽權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)等。這些權(quán)利均不是以物為基礎(chǔ)，而是以智力成果為基礎(chǔ)，因此具有無形性。轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人專有的，是一種絕對權(quán)，支配權(quán)。除了權(quán)利人同意或者法律強制規(guī)定外，任何人不得使用轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)所指向的客體。 轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)的專利權(quán)，其權(quán)屬應(yīng)為專利權(quán)人，并且在相關(guān)行政部門登記備案。轉(zhuǎn)基因作物的品種權(quán)同其相關(guān)專利權(quán)一樣，確定屬于某個權(quán)利人，并由相關(guān)行政部門授予權(quán)屬證明。這里的權(quán)利人可以是發(fā)明人、專利權(quán)人亦或植物新品種權(quán)人。根據(jù)我國植物新品種保護條例和專利法的相關(guān)規(guī)定，我國轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的主體可以是我國的個人或單位，也可以是外國的個人或單位。但無論是什么形式的主體權(quán)利人，都對其轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)享有獨占權(quán)。 

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二、 轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件 ......... 11 

（一）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的基本要件 ...... 12 

（二）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的特別要件 ...... 19 

三、 轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)與免除 ..... 22 

（一）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān) ....... 22 

（二）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的免除 ....... 27 

 

三、 轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)與免除

 

轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任是司法實踐中最被當(dāng)事人關(guān)注的部分，也是對整個轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)這一法律事實分析的最后結(jié)論。行為人的侵權(quán)行為是否會產(chǎn)生侵權(quán)責(zé)任，其責(zé)任承擔(dān)形式和責(zé)任免除的條件是本部分要討論的內(nèi)容。 

 

（一）轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān) 

我國司法實踐中，有一個關(guān)于轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的典型案例，案件號為（2012）冀民三終字第 135 號。法官在審理后對侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)等內(nèi)容做出了判決。 該案件事實是：2000 年，創(chuàng)世紀(jì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)有限公司（本案一審原告，以下簡稱創(chuàng)世紀(jì)公司）與中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所（本案一審被告，以下簡稱農(nóng)科院生物所）簽訂專利排他實施許可合同，約定農(nóng)科院生物所無權(quán)將涉案專利基因在我國棉花領(lǐng)域內(nèi)再許可他人使用，合同名稱《Bt+CPTI 雙價殺蟲基因發(fā)明專利實施許可合同》。2005 年，農(nóng)科院生物所和滄州市農(nóng)林科學(xué)院（本案一審被告，以下簡稱滄州農(nóng)林院）共同就“雙價 cry IA/Cp TI 抗蟲棉 s GK25”(以下簡稱：滄 198）獲得河北省生產(chǎn)應(yīng)用的安全證書。2007 年，滄州農(nóng)林院“滄198”獲得河北省農(nóng)作物品種審定委員會頒發(fā)的河北省農(nóng)作物品種審定證書。2007 年 3 月 15 日，滄州農(nóng)林院與河北冀農(nóng)種業(yè)有限公司（本案一審被告，以下簡稱冀農(nóng)公司）、石家莊恒信種業(yè)有限公司簽訂了品種轉(zhuǎn)讓合同，將“滄 198”棉花品種的開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓給河北冀農(nóng)公司、石家莊恒信種業(yè)有限公司，轉(zhuǎn)讓價款30 萬元。2009 年農(nóng)業(yè)部向冀農(nóng)公司頒發(fā)了種子生產(chǎn)、經(jīng)營許可證。2010 年，農(nóng)業(yè)部就“滄 198”向農(nóng)科院生物所和滄州農(nóng)林院共同頒發(fā)了中華人民共和國農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全證書(生產(chǎn)應(yīng)用)。創(chuàng)世紀(jì)公司要求農(nóng)科院生物所對其賠償；訴滄州農(nóng)林院、冀農(nóng)公司侵犯其專利權(quán)，要求對其賠償。一審法院認(rèn)為創(chuàng)世紀(jì)公司未對農(nóng)科院生物所提起侵權(quán)訴訟，因此不支持賠償請求。對于滄州農(nóng)林院，一審法院認(rèn)為創(chuàng)世紀(jì)公司證據(jù)不足，無法證明被控的抗蟲棉“滄 198”中所含有的“雙價 cry IA/Cp TI”基因就是該專利要保護的內(nèi)容，因此不予支持創(chuàng)世紀(jì)公司的侵權(quán)主張。對于冀農(nóng)公司，一審法院認(rèn)為冀農(nóng)公司獲得了品種權(quán)人滄州市農(nóng)林科學(xué)院的授權(quán)，因此亦不支持創(chuàng)世紀(jì)公司的侵權(quán)主張。 

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結(jié)    論 

 

本文主要對轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任進行了論述。作者通過實際調(diào)查和分析，對轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)專利權(quán)和轉(zhuǎn)基因作物植物新品種權(quán)予以描述和界定。與轉(zhuǎn)基因作物的特殊性有最密切聯(lián)系的知識產(chǎn)權(quán)有兩種，轉(zhuǎn)基因作物相關(guān)專利權(quán)和轉(zhuǎn)基因作物植物新品種權(quán)。這兩種轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)都具有無形性、專有性、時間性、地域性、法定性等特點。論文結(jié)合轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)的特點，詳細(xì)梳理了轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件，得出應(yīng)包括四個基本構(gòu)成要件和兩個特別構(gòu)成要件的結(jié)論。其中四個基本構(gòu)成要件為：侵權(quán)行為、損害事實、因果關(guān)系和過錯責(zé)任；兩個特別構(gòu)成要件為以生產(chǎn)經(jīng)營為目的、未經(jīng)權(quán)利人許可。轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件是實踐中處理侵權(quán)糾紛的基礎(chǔ)要素。通過對轉(zhuǎn)基因作物侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成要件的逐一分析，依據(jù)過錯推定原則，采取舉證責(zé)任倒置，最終確定侵權(quán)人承擔(dān)責(zé)任的內(nèi)容。轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式有賠償損失、停止侵權(quán)、消除影響、賠禮道歉，其中賠償損失這一責(zé)任形式在實踐中較為常見。本文對賠償損失的計算方式給予說明。轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利，權(quán)利人可以根據(jù)意愿，以許可或同意的方式對侵權(quán)責(zé)任予以免除；除此，法律還規(guī)定了法定免除的情形，為確保農(nóng)民權(quán)、科研產(chǎn)業(yè)等公眾利益予以了保障。 論文將生物技術(shù)含量高的轉(zhuǎn)基因作物產(chǎn)業(yè)和法律緊密結(jié)合，針對轉(zhuǎn)基因作物的特殊性，對司法實踐中有關(guān)轉(zhuǎn)基因作物知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛中的侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任承擔(dān)等問題給予解答，可為司法實踐工作者提供可行性參考意見。 

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參考文獻(xiàn)(略)