1.1 研究背景 

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展有兩大趨勢(shì)：經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)地方化。經(jīng)濟(jì)全球化是指世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)環(huán)節(jié)的全球化趨勢(shì)，通過(guò)資本流動(dòng)、對(duì)外貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)而在全球范圍形成相互聯(lián)系、相互依存的有機(jī)經(jīng)濟(jì)整體。商品、人員、技術(shù)、服務(wù)、信息、貨幣等生產(chǎn)要素跨國(guó)跨地區(qū)流動(dòng),世界經(jīng)濟(jì)日益成為一個(gè)緊密聯(lián)系的整體。經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)的重要特征之一，也是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)地方化所形成的地方化經(jīng)濟(jì)是指同一行業(yè)或一組密切相關(guān)的企業(yè)，由于集聚在一個(gè)特定的地區(qū)所形成的經(jīng)濟(jì)，在這一區(qū)域中通過(guò)產(chǎn)業(yè)功能聯(lián)系能獲得外部經(jīng)濟(jì)。兩者看似矛盾，實(shí)則不然，前者是指經(jīng)濟(jì)交往已跨越了國(guó)界，不再局限于國(guó)家內(nèi)部地方與地方之間或鄰國(guó)之間；后者則是說(shuō)幾乎在每個(gè)國(guó)家中，總有一些相關(guān)企業(yè)比較趨向于聚集在某一區(qū)域，形成集聚化經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)全球化有利于資源和生產(chǎn)要素在全球的優(yōu)化配置，而吸引資源和要素的地區(qū)必須具備相當(dāng)?shù)奈?，集聚程度高、企業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的地方化經(jīng)濟(jì)正好成為吸引外部資源和生產(chǎn)要素涌入的增長(zhǎng)極；地方化的經(jīng)濟(jì)在聚集了優(yōu)勢(shì)資源和關(guān)聯(lián)企業(yè)后，地方市場(chǎng)已不能滿足區(qū)域具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品供應(yīng)，促生了集聚企業(yè)進(jìn)入全球化市場(chǎng)的動(dòng)力；正是兩者的良性循環(huán)發(fā)展形成了當(dāng)今世界的兩大經(jīng)濟(jì)特征：經(jīng)濟(jì)全球化和企業(yè)集聚化。 企業(yè)集群的存在形成了世界經(jīng)濟(jì)版圖上色彩斑斕、塊狀明顯的“經(jīng)濟(jì)馬賽克”，世界財(cái)富的絕大多數(shù)都是在這些塊狀區(qū)域內(nèi)被創(chuàng)造出來(lái)的，它已成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個(gè)普遍現(xiàn)象，在發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）中十分明顯，在發(fā)展中國(guó)家也到處可見(jiàn)，如美國(guó)硅谷電子產(chǎn)業(yè)，德國(guó)慕尼黑汽車(chē)業(yè)，法國(guó)巴黎的時(shí)裝業(yè)，印度班加羅爾地區(qū)的軟件業(yè)，中國(guó)北京中關(guān)村的信息產(chǎn)業(yè)，臺(tái)灣新竹的半導(dǎo)體，浙江柳市的低壓電器，嵊州的領(lǐng)帶業(yè)，江西景德鎮(zhèn)的陶瓷等。企業(yè)集群是指在一定區(qū)域內(nèi)，大量企業(yè)及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)（金融、保險(xiǎn)等）在地理空間上的集聚的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象[1]，作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)基地，企業(yè)集群匯聚了大量有價(jià)值的信息和知識(shí)[2]。企業(yè)集群對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要的促進(jìn)作用[3]。國(guó)外學(xué)者馬歇爾認(rèn)為企業(yè)集群提供了專(zhuān)業(yè)化的人力市場(chǎng)，有助于勞動(dòng)力共享和非正式信息的擴(kuò)散[4]；波特從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度分析認(rèn)為，企業(yè)集群能降低外部企業(yè)的進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)，提高集群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展和集群規(guī)模的擴(kuò)大[5]；克魯格曼研究認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化的勞動(dòng)力市場(chǎng)或地方知識(shí)溢出使集群內(nèi)企業(yè)的收益遞增[6]。

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1.2  研究目的和意義

本文研究的目的是希望通過(guò)企業(yè)集群理論、企業(yè)合作理論以及企業(yè)組織理論，分析集群內(nèi)企業(yè)間的合作困境及成因；運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，探尋集群企業(yè)合作困境形成的內(nèi)在機(jī)理；針對(duì)合作困境，提出加強(qiáng)集群企業(yè)合作的方式，為集群或園區(qū)的管理者提升集群競(jìng)爭(zhēng)力提供了實(shí)踐路徑；并運(yùn)用博弈論闡述行業(yè)協(xié)會(huì)以及政府懲罰對(duì)企業(yè)合作策略選擇的影響，為政府及行業(yè)協(xié)會(huì)的困境治理行動(dòng)提供理論參考；進(jìn)一步結(jié)合合作演化理論，探究不完全信息下聲譽(yù)對(duì)企業(yè)合作行動(dòng)的影響，防止企業(yè)合作中機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)，并提出增強(qiáng)企業(yè)合作的措施，為企業(yè)、政府及集群工作者的政策制定提供思路。 1）企業(yè)集群企業(yè)合作理論發(fā)展的需要，豐富了企業(yè)集群中企業(yè)合作的研究。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于企業(yè)集群中企業(yè)合作困境的機(jī)理分析的文章比較少，本文采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論從知識(shí)技術(shù)溢出角度對(duì)其進(jìn)行了闡述；2）從多個(gè)角度為增強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)間合作提供了多種合作方式和途徑，深化了企業(yè)合作理論，在集群中探討企業(yè)合作為企業(yè)合作提供了新的視角；3）針對(duì)集群企業(yè)的合作困境，運(yùn)用博弈論、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論以及合作演化理論提出了解決措施，豐富了企業(yè)集群企業(yè)合作的方法，同時(shí)也為系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、合作演化理論提供了新的研究視角。 

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2   集群企業(yè)合作相關(guān)理論及研究綜述  

 

2.1  企業(yè)集群概念及理論

“集群”一詞是從英文“cluster”翻譯而來(lái)的，屬于生態(tài)學(xué)中的種群概念，在牛津詞典里，cluster 是指一組在一起發(fā)育的相似的事物[19]。生物學(xué)上的集群代表一個(gè)群落，反映了群體內(nèi)在的有機(jī)關(guān)聯(lián)與共生關(guān)系，體現(xiàn)了群體和環(huán)境之間的物質(zhì)交換，同時(shí)還表征了個(gè)體及整體新陳代謝的生命活力特征。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的集群，是指在某一特定產(chǎn)業(yè)中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上集聚,  并形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象[20]。 最早正式提出企業(yè)集群概念的是美國(guó)學(xué)者邁克爾·波特，他于 1990 年在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)給出了企業(yè)集群的定義，并于 1998 年發(fā)表的文章《集群于新經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)》重新闡述了企業(yè)集群的涵義，而在此之前，學(xué)者們主要以產(chǎn)業(yè)區(qū)、企業(yè)集聚、新產(chǎn)業(yè)區(qū)等來(lái)定義這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。表 2.1 給出了經(jīng)常引用的國(guó)內(nèi)外企業(yè)集群概念。結(jié)合前人對(duì)企業(yè)集群的定義和本文的研究?jī)?nèi)容，本文將企業(yè)集群定義為：在某一特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，由大量既獨(dú)立又相互聯(lián)系的企業(yè)及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)（金融、保險(xiǎn)、研究院等）在一定區(qū)域內(nèi)集聚而形成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，集群中充溢了正式合作和非正式合作。 

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2.2 集群企業(yè)合作分類(lèi)、合作動(dòng)因及相關(guān)理論

集群企業(yè)合作是指集群中不同企業(yè)間通過(guò)協(xié)議或其他聯(lián)合方式共同完成某一特定目標(biāo)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。它已成為集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，集群企業(yè)的合作類(lèi)型依不同標(biāo)準(zhǔn)有不同的表現(xiàn)形式，根據(jù)已有的文獻(xiàn)，分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)有合作的價(jià)值鏈特征、合作設(shè)計(jì)的主體數(shù)量與形式、合作的產(chǎn)業(yè)特征與空間特征等。根據(jù)企業(yè)在價(jià)值鏈上的關(guān)系，企業(yè)合作分為橫向合作與縱向合作，橫向合作是指處在價(jià)值鏈同一環(huán)節(jié)上的企業(yè)之間的合作，縱向合作是指在價(jià)值鏈中的上下游企業(yè)之間的合作。從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和企業(yè)數(shù)量這兩個(gè)維度，Schmitz[32]將企業(yè)間合作類(lèi)型劃分為四種類(lèi)型：水平雙邊合作、水平多邊合作、垂直雙邊合作、垂直多邊合作。見(jiàn)表 2.2。水平合作是指同一產(chǎn)業(yè)相同或相似企業(yè)間的合作，即競(jìng)爭(zhēng)者之間的合作，垂直合作則是指企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游供應(yīng)商、服務(wù)商之間的合作；多邊與雙邊的劃分的依據(jù)是參與合作的企業(yè)的數(shù)量。根據(jù)企業(yè)合作的空間特征，合作類(lèi)型可分為本地合作和本地與外部企業(yè)合作，企業(yè)集群是一個(gè)需要與周邊環(huán)境密切聯(lián)系的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)組織，群外市場(chǎng)、技術(shù)信息的及時(shí)反饋是集群企業(yè)制定戰(zhàn)略目標(biāo)的重要參考依據(jù)，因此除企業(yè)的集體學(xué)習(xí)外，集群的開(kāi)放性同樣是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。除此之外，還有其他分類(lèi)方式。例如，按合作雙方或多方的討價(jià)還價(jià)能力可以分為對(duì)稱性合作和非對(duì)稱性合作，而根據(jù)合作方之間的關(guān)系是否具有正式組織形式或契約則可分為正式合作和非正式合作[33]，依照合作伙伴合作時(shí)指向的內(nèi)容合作又可以分為交易性合作和非交易性合作[34]，進(jìn)一步地，按照合作發(fā)生的階段，還可以將交易性合作分為交易過(guò)程合作（transacting cooperation）和生產(chǎn)過(guò)程合作(transformation cooperation)[35]。 本文研究的集群企業(yè)合作主要是指競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)間的水平合作以及供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的垂直合作。而后文中提到的集群協(xié)作也涉及到多邊水平合作的行業(yè)協(xié)會(huì)以及產(chǎn)學(xué)研合作，也是為促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)間的合作作鋪墊。 

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3   集群企業(yè)合作特性及合作演化機(jī)制 .... 25 

3.1  企業(yè)集群特征 ..... 25

3.2 集群企業(yè)合作特性 ...... 27 

3.3  企業(yè)合作演化機(jī)制 ..... 30 

4   集群企業(yè)合作困境成因及機(jī)理....... 37 

4.1  集群企業(yè)合作障礙 ..... 37 

4.2  集群企業(yè)合作困境成因 ..... 38

4.3  技術(shù)過(guò)度溢出之于集群企業(yè)合作困境的形成機(jī)理 ......... 41

4.4  信息不對(duì)稱之于集群企業(yè)合作困境的形成機(jī)理 ..... 51

4.5  政府或行業(yè)協(xié)會(huì)的不作為之于集群企業(yè)合作困境的形成機(jī)理 ..... 54 

4.6  社會(huì)網(wǎng)絡(luò)根植性之于集群企業(yè)合作困境的形成機(jī)理 ..... 56 

5   集群企業(yè)合作困境治理機(jī)制 .... 59 

5.1 集群企業(yè)的協(xié)會(huì)性治理 ...... 59

5.2 基于聲譽(yù)的間接互惠型合作 ...... 69 

5.3 機(jī)會(huì)主義的政府性規(guī)制 ...... 76

5.4 知識(shí)外溢性的多元經(jīng)濟(jì)補(bǔ)給 ...... 78 

 

6   集群企業(yè)合作困境解決路徑  

 

受管理體制落后、政策法規(guī)法制不完善、信息溝通不暢以及個(gè)體理性和整體理性沖突等宏觀環(huán)境及企業(yè)自身因素的影響，集群企業(yè)在合作過(guò)程中往往面臨著搭便車(chē)、道德風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)模不經(jīng)濟(jì)等合作困境，如何增強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)間的合作成為當(dāng)?shù)卣⒓汗芾碚呒叭簝?nèi)企業(yè)亟待解決的難題？對(duì)此，本章從推進(jìn)效率提升的分工結(jié)構(gòu)、構(gòu)建低成本的服務(wù)體系、重構(gòu)多贏格局的價(jià)值鏈、配置合作創(chuàng)新的一體化資源以及擴(kuò)張規(guī)模經(jīng)濟(jì)的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)六條路徑來(lái)增強(qiáng)集群企業(yè)合作，及時(shí)走出企業(yè)合作困境。  

 

6.1 基于效率提升的分工結(jié)構(gòu)推進(jìn) 

分工的本質(zhì)是一種生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，分工的發(fā)展與深化實(shí)質(zhì)就是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)帶有拓?fù)湫再|(zhì)的變動(dòng)，分工結(jié)構(gòu)主要分為橫向分工結(jié)構(gòu)、縱向分工結(jié)構(gòu)以及混合分工結(jié)構(gòu)[226]。橫向分工則是指同質(zhì)位鏈條的分解。同質(zhì)位是指在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中處于相同層面或具有完全對(duì)等權(quán)力的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。從產(chǎn)品生產(chǎn)角度來(lái)看，橫向分工最終產(chǎn)生兩個(gè)結(jié)果：同質(zhì)產(chǎn)品的差異化以及異質(zhì)產(chǎn)品的多樣化。也正因此如此，營(yíng)銷(xiāo)理論誕生了差異化戰(zhàn)略和多樣化戰(zhàn)略。縱向分工是指按照權(quán)力上下級(jí)關(guān)系或技術(shù)關(guān)聯(lián)上下游關(guān)系所進(jìn)行的鏈條式分解。價(jià)值鏈側(cè)重于子系統(tǒng)之間順序式的上下游關(guān)系，因而波特所提出的價(jià)值鏈分解問(wèn)題其實(shí)就是縱向分工的另一種表述。從基本構(gòu)成層面，價(jià)值鏈可劃分為原材料、零部件采購(gòu)，生產(chǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、批零服務(wù)等前后聯(lián)系的價(jià)值增值環(huán)節(jié)。混合分工是縱向分工與橫向分工共存的有機(jī)結(jié)合。與橫向和縱向分工結(jié)構(gòu)不同，混合分工結(jié)構(gòu)是網(wǎng)絡(luò)型的，而非線型的。 

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結(jié)論 

 

本文在厘清企業(yè)集群理論及集群企業(yè)合作相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)述了集群企業(yè)合作特性及合作演化機(jī)制，緊接著分析了集群企業(yè)合作困境的成因及內(nèi)在機(jī)理，針對(duì)合作困境給出了解決方式與解決途徑，并就集群企業(yè)協(xié)作體系構(gòu)建給予了相應(yīng)的建議。論文的主要研究結(jié)論如下： 

①在梳理集群企業(yè)合作困境的基礎(chǔ)上，從企業(yè)、政府、市場(chǎng)及社會(huì)多個(gè)角度分析了合作困境的形成原因，并通過(guò)建模及數(shù)值模擬闡述了集群企業(yè)合作困境形成的內(nèi)在機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)，在有限理性雙寡頭企業(yè)主導(dǎo)的集群中，產(chǎn)量演化軌跡產(chǎn)量調(diào)整速度、溢出效應(yīng)等產(chǎn)量系統(tǒng)參數(shù)，當(dāng)產(chǎn)量調(diào)整幅度比較大時(shí)，適度的溢出有利于提高合作企業(yè)的利潤(rùn)，而過(guò)度的合作溢出則會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品產(chǎn)量的紊亂，進(jìn)而降低企業(yè)再次合作的動(dòng)力，形成合作困境。 

②從多個(gè)角度提供了解決集群企業(yè)合作困境的途徑。通過(guò)懲罰措施對(duì)集群企業(yè)在一次性合作與重復(fù)合作中的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行規(guī)制，研究發(fā)現(xiàn)，適度的懲罰有利于企業(yè)合作的開(kāi)展，防止“搭便車(chē)”等機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)。此外，利用基于聲譽(yù)的間接互惠機(jī)制，解決信息不對(duì)稱情況下外生型集群企業(yè)合作困境，并給出了不對(duì)策略的最優(yōu)反應(yīng)區(qū)間。最后，針對(duì)集群資源的有限性，創(chuàng)造公平的市場(chǎng)環(huán)境實(shí)現(xiàn)集群企業(yè)生態(tài)位重疊部分有序競(jìng)爭(zhēng)，并通過(guò)基于知識(shí)外溢的多元化經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大集群企業(yè)的生態(tài)位寬度，延長(zhǎng)集群的產(chǎn)業(yè)鏈。 

③以多種方式增強(qiáng)集群企業(yè)間的合作。從推進(jìn)專(zhuān)業(yè)化分工結(jié)構(gòu)、調(diào)整差異化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、構(gòu)建低成本服務(wù)體系、重構(gòu)多贏格局的價(jià)值鏈、優(yōu)化一體化資源配置及擴(kuò)張規(guī)模經(jīng)濟(jì)的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)六個(gè)方面提高集群企業(yè)合作方式集聚化程度。并通過(guò)建模和數(shù)值模擬得出，在生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的雙寡頭企業(yè)主導(dǎo)的的集群中，集群分為內(nèi)企業(yè)合作溢出越高，越有利于產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定及企業(yè)利潤(rùn)的提高。 

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參考文獻(xiàn)(略)