第一章 緒論

 

1.1 選題背景

1.1.1 現(xiàn)實背景

中國經(jīng)濟在過去三十多年間發(fā)生了巨大的變化，由欠發(fā)達國家轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜绲诙?jīng)濟體，成為世界經(jīng)濟發(fā)展的新支柱(Barboza, 2010)，民營企業(yè)逐漸成為中國經(jīng)濟取得當前成就的關(guān)鍵力量(鞠芳輝等, 2008)。Bruton 等(2008)指出，活躍的創(chuàng)業(yè)活動是推動新興經(jīng)濟體國家經(jīng)濟發(fā)展的新生力量。我國作為典型的新興國家，近年來產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟制度不斷完善，為創(chuàng)業(yè)活動的蓬勃發(fā)展迎來了“春天”。為了營造更好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境、提升全民的創(chuàng)業(yè)意識，政府提出了“以創(chuàng)業(yè)促就業(yè)”、“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”等口號，并且于 2015 年首次將“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”寫入政府工作報告。國家宏觀層面和各地區(qū)政府為鼓勵創(chuàng)業(yè)提出了一系列的支持政策，在這種政府支持創(chuàng)業(yè)和社會認可創(chuàng)業(yè)的背景下，創(chuàng)業(yè)逐漸成為推動現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的源動力。

創(chuàng)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展和社會進步中的重要性逐漸得到認可和實踐檢驗，近年來我國政府努力營造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為創(chuàng)業(yè)的蓬勃發(fā)展和企業(yè)的健康成長提供良好的外部支撐。然而，鑒于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟時期我國的市場環(huán)境、制度環(huán)境處于正在完善階段，相對成熟經(jīng)濟背景而言，企業(yè)面臨不確定性環(huán)境和資源限制帶來的挑戰(zhàn)更加嚴峻。這種背景下新企業(yè)的成長會面臨巨大的挑戰(zhàn)，新企業(yè)存活率低是我國創(chuàng)業(yè)活動中的典型問題，亟待解決。國家工商總局 2013 年發(fā)布的《全國內(nèi)資企業(yè)生存時間分析報告》指出，自 2000 年以來我國近一半的企業(yè)存活期低于 5 年2。一個典型案例就是團購網(wǎng)站，據(jù)團購導(dǎo)航網(wǎng)團 800 報道，2011-2012 不到一年時間內(nèi)市場上 5058 家團購網(wǎng)站將近 2000 家已不復(fù)存在3。當然，也有一些企業(yè)在激烈的市場競爭中脫穎而出，發(fā)展為行業(yè)標桿，如百度、阿里巴巴、小米科技等。那么，為什么有的企業(yè)能夠取得創(chuàng)業(yè)成功，有的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)的浪潮中舉步維艱，?甚至是死亡？對于導(dǎo)致企業(yè)失敗的“元兇”與造就企業(yè)成功的因素值得我們進一步探究。

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1.2 研究問題

從上述現(xiàn)實背景和理論背景可以看出，創(chuàng)業(yè)在經(jīng)濟發(fā)展和社會進步中發(fā)揮了重要的作用。然而，創(chuàng)業(yè)活動存在高失敗率，是實踐界和學術(shù)界需要解決的問題，通過解決這一問題能更好發(fā)揮創(chuàng)業(yè)在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的重要作用。戰(zhàn)略形成是新企業(yè)解決環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)和開發(fā)其中的機會的關(guān)鍵，是新企業(yè)順利創(chuàng)建和成長的重要保障，是創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的重要研究議題。尤其是我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，新企業(yè)表現(xiàn)出獨特的生存和成長模式，與發(fā)達經(jīng)濟背景存在區(qū)別，以發(fā)達經(jīng)濟背景為基礎(chǔ)的研究結(jié)論可能并不完全適用于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中的創(chuàng)業(yè)問題。因此，研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的新企業(yè)創(chuàng)業(yè)問題具有理論和實踐意義(Ahlstrom和Bruton, 2006)。

綜上，本研究認為有必要關(guān)注新企業(yè)創(chuàng)建和成長過程中戰(zhàn)略形成的作用機理，揭示轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下新企業(yè)如何通過合適的戰(zhàn)略形成模式應(yīng)對變化的環(huán)境，實現(xiàn)創(chuàng)建和成長目標。基于這一研究任務(wù)，本研究主要圍繞如下三個問題進行分析，從而揭示戰(zhàn)略形成在新企業(yè)中的作用機理。

??第一，戰(zhàn)略形成是企業(yè)制定和順利完成戰(zhàn)略的關(guān)鍵，是戰(zhàn)略和管理學領(lǐng)域關(guān)注的重要議題之一，圍繞它產(chǎn)出了一些有價值的成果。梳理已有研究發(fā)現(xiàn)，這些成果主要聚焦于對其本質(zhì)的探討，缺乏關(guān)于作用機理和影響因素的實證研究(Mirabeau 和 Maguire, 2014; Leitner, 2014)。創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象的涌現(xiàn)和創(chuàng)業(yè)理論研究的興起為實證探討戰(zhàn)略形成作用機理提供了現(xiàn)實背景和提出了理論需求。因此，本研究以中國的新企業(yè)為研究對象，從計劃模式和應(yīng)急模式視角關(guān)注戰(zhàn)略形成，解釋戰(zhàn)略形成在新企業(yè)中的作用機理，以豐富創(chuàng)業(yè)理論的研究范疇和為創(chuàng)業(yè)實踐提供指導(dǎo)。

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第二章 理論基礎(chǔ)與文獻綜述

 

2.1 本研究的理論基礎(chǔ)

創(chuàng)業(yè)研究處于理論構(gòu)建階段，因此汲取不同學科的研究成果是完善創(chuàng)業(yè)理論的關(guān)鍵(Davidsson 和 Wiklund, 2001)。本部分主要目的是描述與研究相關(guān)的主要理論基礎(chǔ)，包括高階理論、環(huán)境決定論、環(huán)境管理論和組織學習理論等。

2.1.1 高階理論

高階理論(Upper echelon theory)強調(diào)了高層領(lǐng)導(dǎo)者對組織活動的重要影響，該理論認為高層能夠?qū)M織的變化和員工的思想產(chǎn)生影響，從而影響企業(yè)績效(Hambrick 和 Mason, 1984)。Yukl(2002)指出，領(lǐng)導(dǎo)者主要是通過影響他人的思想認知和對任務(wù)的理解，促進個體和集體努力完成共同目標，確保企業(yè)順利成長(Yukl, 2002)。早期領(lǐng)導(dǎo)理論主要是用于解釋一般管理者與下屬的關(guān)系，對于其能否用于解釋企業(yè)層面問題存在分歧(蔣天穎, 張一青和王俊江, 2009)。高階理論從高層領(lǐng)導(dǎo)者在企業(yè)中的核心地位視角出發(fā)，強調(diào)了高層領(lǐng)導(dǎo)者的地位決定了其對整個組織員工的思想都可以產(chǎn)生影響，從而會影響企業(yè)整體行為(Engelen 等,2015)。因此，與一般領(lǐng)導(dǎo)理論不同，高階理論的提出為我們解釋領(lǐng)導(dǎo)者對企業(yè)宏觀活動具有影響提供了理論基礎(chǔ)。

借鑒這一理論，從高層視角解釋企業(yè)成長問題逐漸得到關(guān)注。其中，從高層管理者領(lǐng)導(dǎo)行為視角分析領(lǐng)導(dǎo)者影響企業(yè)戰(zhàn)略和績效是重要的研究方向(Waldman 等, 2001; 蔣天穎, 張一青和王俊江, 2009; 王鳳彬和陳建勛, 2011)，包括對企業(yè)績效的直接影響(Waldman 等, 2001; Hmieleski, Cole 和 Baron, 2012)以及企業(yè)具體行為的影響(García-Morales 等, 2008; Vera 和 Crossan, 2004)，如創(chuàng)新和組織學習。從這些研究發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)行為能夠影響領(lǐng)導(dǎo)和員工以及員工間的關(guān)系質(zhì)量，增強員工對領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)目標的認同，從而對企業(yè)整體發(fā)展產(chǎn)生影響(Herman和 Mitchell, 2010)，如戰(zhàn)略決策。

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2.2 創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為相關(guān)研究

隨著市場和技術(shù)變化的不確定性逐漸加強，市場活動中競爭不斷加劇(Zhang和 Bartol, 2010)，新企業(yè)面臨高風險和高失敗的挑戰(zhàn)愈發(fā)嚴峻。這一背景下創(chuàng)業(yè)企業(yè)生存難度增加，如何取得創(chuàng)業(yè)成功成為學術(shù)界和實業(yè)界關(guān)注的焦點問題。學者們從不同創(chuàng)業(yè)要素的視角關(guān)注了新企業(yè)生存和成長問題，創(chuàng)業(yè)者是其中之一。作為新企業(yè)的創(chuàng)建者和管理者，創(chuàng)業(yè)者在實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)成功的過程中扮演的角色吸引了越來越多的研究興趣(Ensley 等, 2003)。學者意識到在新企業(yè)創(chuàng)建和成長過程中創(chuàng)業(yè)者發(fā)揮了不可替代的作用(Baron, 2007)。因此，理解創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為的本質(zhì)和內(nèi)涵以及揭示它們在創(chuàng)業(yè)過程的作用路徑是有必要的，有利于完善創(chuàng)業(yè)理論和指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)實踐。??

??創(chuàng)業(yè)者的重要性得到理論和實踐者的認可，早期從特質(zhì)視角分析創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)中的重要性，即探討創(chuàng)業(yè)者與非創(chuàng)業(yè)者間特質(zhì)的異同，如控制源、自我效能、風險傾向和自主性等方面。然而，研究發(fā)現(xiàn)它們對創(chuàng)業(yè)績效的影響很弱(Ensley等, 2006)。特質(zhì)論視角的研究并沒有成功的驗證創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)成功中的關(guān)鍵作用。創(chuàng)業(yè)的復(fù)雜性和環(huán)境的快速變化要求創(chuàng)業(yè)者需要根據(jù)需求調(diào)整自身角色，即成功的創(chuàng)業(yè)者在領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)完成創(chuàng)業(yè)活動中能夠根據(jù)企業(yè)需求調(diào)整自身的領(lǐng)導(dǎo)行為。意識到這一點，從行為視角剖析創(chuàng)業(yè)者扮演的角色逐漸進入研究者的視野，即創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為進入創(chuàng)業(yè)學者的研究視野。Hmieleski 和 Ensley(2007)研究指出，創(chuàng)業(yè)者如果缺乏有效的領(lǐng)導(dǎo)行為，新企業(yè)將難以實現(xiàn)成功。近年來，領(lǐng)導(dǎo)理論植入創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域逐漸得到學者的認可(Vecchio, 2003)，創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為研究也為研究創(chuàng)業(yè)增加了新的視角，逐漸成為創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的熱門話題。然而，現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域中創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為的研究剛剛起步，其作用機制的研究缺乏。本研究試圖通過對相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)行為的理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵、分類以及研究視角進行整理，以此為基礎(chǔ)，從戰(zhàn)略視角解釋創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為在創(chuàng)業(yè)中的作用路徑，為創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為融入創(chuàng)?業(yè)研究奠定基礎(chǔ)，同時為理論研究中探討新企業(yè)戰(zhàn)略形成順利實現(xiàn)的原因提供了研究方向。

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第三章 理論模型構(gòu)建與案例驗證...................45

3.1 理論模型.......................45

3.1.1 基本要素的概念............................45?

第四章 研究假設(shè)的提出...........................67

4.1 創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為與戰(zhàn)略形成.......67

4.1.1 創(chuàng)業(yè)者指令領(lǐng)導(dǎo)行為與戰(zhàn)略形成..............68?

?第五章 研究設(shè)計.......................85

5.1 問卷設(shè)計.................85

5.2 數(shù)據(jù)收集與樣本特征..............................86

 

第六章 實證分析與結(jié)果討論?

 

?6.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)分析

本研究在對數(shù)據(jù)進行多元線性回歸分析之前，先對文中所涉及的主要變量進行簡單描述性統(tǒng)計和 Pearson 相關(guān)分析，結(jié)果如下表 6.1 所示。表 6.1 的數(shù)據(jù)顯示，各個變量的均值和方差都處于合理范圍內(nèi)。并且，Pearson 相關(guān)分析結(jié)果顯示，創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為(指令領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)領(lǐng)導(dǎo))和戰(zhàn)略形成(計劃模式和應(yīng)急模式)存在相關(guān)性，戰(zhàn)略形成(計劃模式和應(yīng)急模式)與新企業(yè)績效存在相關(guān)性，這初步表明了這些變量間存在關(guān)系。

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第七章 結(jié)論與展望

 

7.1 本研究的結(jié)論

本研究以轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的新企業(yè)為研究對象，考慮到現(xiàn)有戰(zhàn)略形成研究存在不足，借鑒高階理論、環(huán)境管理和環(huán)境決定理論、組織學習理論等理論構(gòu)建模型。并且，通過理論抽樣的方法選擇了六家新企業(yè)作為案例，對理論模型的可靠性進行了驗證。以構(gòu)建的理論模型為基礎(chǔ)，本研究深入揭示了戰(zhàn)略形成（計劃模式和應(yīng)急模式）在新企業(yè)成長中的作用機理，以及創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為（指令領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)）對戰(zhàn)略形成的不同影響。并且，剖析了創(chuàng)業(yè)學習對戰(zhàn)略形成與新企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。本研究從戰(zhàn)略視角剖析創(chuàng)業(yè)問題，豐富了創(chuàng)業(yè)理論，并具有實踐指導(dǎo)價值。

隨后，本研究在長春、北京、廣州和重慶等四個地區(qū)進行實地調(diào)研，最終從198 家企業(yè)獲得 396 份有效問卷(每家企業(yè)兩份問卷)，利用這些有效問卷進行實證分析，對本研究提出的九個假設(shè)進行驗證，最終大部分假設(shè)都得到了數(shù)據(jù)的支持。數(shù)據(jù)分析結(jié)果揭示了創(chuàng)業(yè)者領(lǐng)導(dǎo)行為與戰(zhàn)略形成關(guān)系方面，指令領(lǐng)導(dǎo)行為積極影響計劃模式，消極影響應(yīng)急模式；授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)行為對計劃模式和應(yīng)急模式都具有積極影響。戰(zhàn)略形成與新企業(yè)績效關(guān)系方面，計劃模式、應(yīng)急模式以及它們的交互都會積極影響新企業(yè)績效。最后，本研究還實證檢驗了創(chuàng)業(yè)學習的調(diào)節(jié)作用，數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示創(chuàng)業(yè)學習對計劃模式和新企業(yè)績效關(guān)系具有消極調(diào)節(jié)作用，對應(yīng)急模式與新企業(yè)績效間關(guān)系具有積極的調(diào)節(jié)作用。

參考文獻（略）