本文是一篇國(guó)際貿(mào)易論文，本文基于近幾年大力提倡自主創(chuàng)新的背景下研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響，梳理了技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論、和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的“蛙跳”理論，借鑒Antoniades模型分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制，利用中國(guó)專利數(shù)據(jù)、海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)量分析。
第1章緒論
1.1選題背景及意義
1.1.1選題背景
自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)過(guò)不斷的創(chuàng)新、改革和發(fā)展，儼然從一個(gè)封閉、落后的貧窮國(guó)家成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、世界第一貿(mào)易大國(guó)。自中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，借著經(jīng)濟(jì)全球化的東風(fēng)，充分利用國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)資源和自身的比較優(yōu)勢(shì)，使中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)以及進(jìn)出口貿(mào)易尤其是制造業(yè)出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。制造業(yè)出口在我國(guó)貿(mào)易出口總額中所占比重不斷攀升，中國(guó)出口貿(mào)易的主力軍已經(jīng)從最初的初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)制成品，門(mén)類齊全、獨(dú)立完整的制造業(yè)體系成為支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基石，同時(shí)也為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了突出貢獻(xiàn)，與此同時(shí)，中國(guó)在國(guó)際分工中地位不斷提升，連續(xù)十一年位居世界第一制造業(yè)大國(guó)。盡管中國(guó)制造業(yè)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已經(jīng)取得了不小的成績(jī)，但是中國(guó)只是制造業(yè)大國(guó)，并不是制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，出口產(chǎn)品的種類仍以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的加工貿(mào)易為主，技術(shù)附加值低，主要依靠國(guó)內(nèi)豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力來(lái)獲取低成本價(jià)格優(yōu)勢(shì)。在國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)的惡化、貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭以及國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力、原材料成本上升的背景下，制造業(yè)出口產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)受到較大程度的打擊，我國(guó)的出口行業(yè)和出口企業(yè)面臨著而越來(lái)越大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力。黨的十九大報(bào)告與以往相比，不再明確提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，而是更加強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量的增長(zhǎng)，提出要注重科技創(chuàng)新，要在指導(dǎo)性創(chuàng)新成果上取得重大突破，為科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)的建設(shè)提供有力的支撐和保障，推動(dòng)建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)。同樣，在十四五規(guī)劃中，黨中央明確指出以推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為主題，發(fā)展模式由規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向更加注重質(zhì)量、效率的發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健向前。
1.2研究思路和框架
1.2.1研究思路
首先，本文通過(guò)對(duì)以往國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的歸納和分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的研究都是建立在一些理論基礎(chǔ)和假設(shè)之上的，這些假設(shè)的理論基礎(chǔ)主要來(lái)源于技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的“蛙跳”理論，因此將以上理論作為本文的理論基礎(chǔ)。其次，在理論支撐的基礎(chǔ)上，本文擬論述技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制，這包括三個(gè)方面，分別是技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)、成本收益效應(yīng)和綜合效應(yīng)。然后，本文擬對(duì)出口質(zhì)量水平測(cè)算的方法進(jìn)行對(duì)比并選擇了需求逆推法作為本文的測(cè)量方法，對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平發(fā)展的變化情況和中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化情況進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上，本文采用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)、海關(guān)數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)的匹配數(shù)據(jù)，使用固定效應(yīng)模型的方法進(jìn)行實(shí)證分析，通過(guò)基準(zhǔn)回歸分析、穩(wěn)健性分析、內(nèi)生性分析和異質(zhì)性分析進(jìn)一步印證本文作用機(jī)制和主要結(jié)論，并根據(jù)實(shí)證結(jié)果得出結(jié)論并提出政策建議。 第2章文獻(xiàn)綜述
2.1技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響研究
2.1.1技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)研究
有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的研究起源于上世紀(jì)30年代，將創(chuàng)新的概念首次引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)中的是美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Schumpeter），其在著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出創(chuàng)新理論，他認(rèn)為創(chuàng)新就是要建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是把一種從來(lái)沒(méi)有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)關(guān)系的新組合引入到生產(chǎn)中來(lái)，從而形成新的生產(chǎn)力。Schumpeter將創(chuàng)新分為五種情況，分別是生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，采用一種新的生產(chǎn)方法，開(kāi)辟一個(gè)新市場(chǎng)，控制原材料或半制成品的一種新供應(yīng)來(lái)源，實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)的新組織。自Schumpeter之后，各國(guó)學(xué)者從多角度展開(kāi)對(duì)創(chuàng)新的綜合性研究，豐富了相關(guān)的理論。
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的理論方面，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛（Solow）（1957）研究了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，提出了將生產(chǎn)技術(shù)視為同勞動(dòng)和資本一樣的生產(chǎn)要素，并驗(yàn)證了技術(shù)的進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素[1]。隨后，Sheshinski（1967）將干中學(xué)效應(yīng)引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的知識(shí)模型，也將企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之中[2]。此后，曼斯菲爾德（Mansfield,1968）研究得出推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散，并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)在一個(gè)新產(chǎn)品從被設(shè)計(jì)、生產(chǎn)到營(yíng)銷的整個(gè)過(guò)程[3]。在此基礎(chǔ)上，弗里曼（Freeman,1982）又從經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)的角度研究了技術(shù)創(chuàng)新，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指新產(chǎn)品、新過(guò)程的首次商業(yè)化轉(zhuǎn)化過(guò)程。90年代后，Grossman和Helpman（1991）基于研發(fā)模型研究技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，再次得出了技術(shù)進(jìn)步是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉的結(jié)論[4][5]。
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵特征方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者柳卸林（1993）提出技術(shù)創(chuàng)新就是一種新思想的產(chǎn)生，這種思想包括了從新工藝的研發(fā)到新產(chǎn)品的制造再到首次商業(yè)化的過(guò)程，其本質(zhì)是新技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用[6]。
2.2出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素研究
2.2.1出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的相關(guān)研究
有關(guān)近30年中國(guó)的出口產(chǎn)品質(zhì)量是否得到升級(jí)一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)者最熱衷研究的問(wèn)題，研究的結(jié)論也可以分為兩方面。孫林、盧鑫、鐘鈺（2014）基于絕對(duì)質(zhì)量和相對(duì)質(zhì)量?jī)蓚€(gè)角度實(shí)證測(cè)算了2001—2010年中國(guó)出口至美國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口產(chǎn)品具有明顯的升級(jí)現(xiàn)象，與四個(gè)經(jīng)濟(jì)體的比較分析也發(fā)現(xiàn)中國(guó)存在明顯的提升[22]。王明益（2014）基于1998—2008年出口美國(guó)的數(shù)據(jù)研究得出類似結(jié)論，發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量緩慢提升，但不同類型的行業(yè)展現(xiàn)出不同的特征[23]。另一方面，張杰（2014）采用2000—2006年海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)基于DSM模型的研究卻得出了不同結(jié)論，發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量整體出現(xiàn)輕微的下降趨勢(shì)，并整體呈現(xiàn)“U”型的變化特征[24]。
2.2.2出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素研究
出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素研究主要從以下三個(gè)角度展開(kāi)，首先是研發(fā)投入、中間品角度。Bernard和Jensen（1999）研究了美國(guó)出口企業(yè)和非出口企業(yè)的特征，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)大多是具有較大規(guī)模、生產(chǎn)率較高的企業(yè)，且出口企業(yè)逐漸呈現(xiàn)高資本密集度的傾向，出口質(zhì)量也較高。Bernard和Wagner（1996）以德國(guó)企業(yè)為對(duì)象，Clerides，Lach和Tybou（t1998）以摩洛哥、墨西哥和哥倫比亞的出口企業(yè)為對(duì)象，Eaton，Kortum和Kramarz（2004）以法國(guó)企業(yè)為對(duì)象均研究了生產(chǎn)率對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，均發(fā)現(xiàn)高生產(chǎn)率企業(yè)具有更高的資本密集度，且傾向于出口高質(zhì)量的產(chǎn)品。Fan（2005）從出口質(zhì)量、出口時(shí)間和出口范圍三個(gè)維度研究了生產(chǎn)率對(duì)產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)率多維度的促進(jìn)作用[25]。Schott（2004）借鑒Faivey（1981）的研究思路，研究了美國(guó)出口至各國(guó)家出口產(chǎn)品質(zhì)量的變化情況，也發(fā)現(xiàn)出口國(guó)的要素稟賦和技術(shù)利用效率都可以顯著提升出口產(chǎn)品質(zhì)量[26][27]。
...........................
第3章技術(shù)創(chuàng)新影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的理論基礎(chǔ).........................14
3.1技術(shù)創(chuàng)新理論.................................14
3.1.1熊彼特創(chuàng)新理論...............................14
3.1.2新古典學(xué)派的技術(shù)創(chuàng)新理論......................14
第4章技術(shù)創(chuàng)新影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制.....................19
4.1技術(shù)進(jìn)步效應(yīng).......................................19
4.2成本收益效應(yīng)...............................20
第5章技術(shù)創(chuàng)新水平和出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)度與變化情況.................25
5.1技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)展現(xiàn)狀............................25
5.1.1技術(shù)創(chuàng)新水平的總體變化情況................................25
5.1.2各地區(qū)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新水平的變化情況....................27
第6章技術(shù)創(chuàng)新影響出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的實(shí)證研究
6.1模型構(gòu)建和變量選取
6.1.1數(shù)據(jù)來(lái)源與處理
本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于三個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)：中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局建立，包含了全部國(guó)有企業(yè)及規(guī)模以上非國(guó)有企業(yè)的企業(yè)信息，包括所有制信息、企業(yè)法人代碼、出口額、利潤(rùn)合計(jì)和固定資產(chǎn)等，本文的控制變量也是從中選取或構(gòu)造的。中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)是由國(guó)家海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)的每一年進(jìn)出口貿(mào)易的詳細(xì)信息，包括進(jìn)出口的價(jià)格、數(shù)量、來(lái)源地、目的地、貿(mào)易方式和企業(yè)信息等，本文的出口產(chǎn)品質(zhì)量是由海關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算而來(lái)的。中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了自1985年以來(lái)全部發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀專利的信息，包括申請(qǐng)日、公開(kāi)日、申請(qǐng)?zhí)?、代理人和代理機(jī)構(gòu)等信息，該數(shù)據(jù)庫(kù)可以準(zhǔn)確反映各企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新行為，本文的核心解釋變量是從該數(shù)據(jù)庫(kù)選取的。
為保證實(shí)證過(guò)程的順利和結(jié)果的準(zhǔn)確性，在合并數(shù)據(jù)之前我們要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。我們首先剔除了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)信息殘缺和指標(biāo)異常的樣本，包括工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)凈值等重要指標(biāo)為負(fù)、缺失或異常的樣本；然后剔除海關(guān)數(shù)據(jù)中價(jià)格、進(jìn)出口額等重要指標(biāo)缺失、異常以及單筆貿(mào)易額過(guò)小的樣本，最后利用Stata16.0進(jìn)行匹配合并數(shù)據(jù)。
由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有統(tǒng)一的公司編碼，我們參考樊海潮、郭光遠(yuǎn)（2015），用各自的公司信息分三步合并兩數(shù)據(jù)庫(kù)，首先用公司名稱匹配兩數(shù)據(jù)庫(kù)，接著使用郵編和企業(yè)電話號(hào)碼匹配，最后用法人名稱和電話號(hào)碼進(jìn)一步匹配。匹配完成后再將合并數(shù)據(jù)與中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)按照企業(yè)名稱匹配，最終可得供我們使用的合并數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)為2000—2013年的非平衡面板數(shù)據(jù)，共379,473條觀測(cè)值。 第7章研究結(jié)論與政策建議
7.1研究結(jié)論
本文基于近幾年大力提倡自主創(chuàng)新的背景下研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響，梳理了技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論、和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的“蛙跳”理論，借鑒Antoniades模型分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制，利用中國(guó)專利數(shù)據(jù)、海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)量分析，研究發(fā)現(xiàn)：
第一，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)具有顯著的促進(jìn)作用，這種促進(jìn)作用是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和成本收益效應(yīng)兩方面來(lái)實(shí)現(xiàn)的，并在企業(yè)生產(chǎn)的過(guò)程中互為推動(dòng)，形成綜合效應(yīng)。
第二，技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升是一種直接的效應(yīng)，而成本收益效應(yīng)更多的是一種間接的促進(jìn)作用。根據(jù)作用機(jī)制的分析，從靜態(tài)來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新水平越高的企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本就越低，從而利潤(rùn)最大化時(shí)的質(zhì)量選擇就越高，這為企業(yè)進(jìn)行出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)提供了動(dòng)力。從動(dòng)態(tài)來(lái)看，當(dāng)出口企業(yè)的生產(chǎn)成本小于一個(gè)臨界值時(shí)，它將選擇出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，當(dāng)其成產(chǎn)成本大于一個(gè)臨界值時(shí)，它將選擇維持原有質(zhì)量水平。
第三，根據(jù)本文的異質(zhì)性分析，相比于外觀專利，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的促進(jìn)作用更為明顯，我們認(rèn)為這是由于發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的技術(shù)含量更高，蘊(yùn)含著更多的科技元素，因而促進(jìn)作用更強(qiáng)。相比較于中部地區(qū)和西部地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用在東部地區(qū)更為明顯，這可能是由于東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，對(duì)企業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)效應(yīng)比較明顯，高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才較多，且東部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)更強(qiáng)，更易于發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。
第四，無(wú)論是從創(chuàng)新投入還是從創(chuàng)新產(chǎn)出的層面來(lái)看，我國(guó)的制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平都持續(xù)增強(qiáng)，但各地區(qū)的發(fā)展呈現(xiàn)不平衡性，東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平最高，中部次之，西部發(fā)展最為滯后，這與我國(guó)地域發(fā)展的不平衡相關(guān)。
參考文獻(xiàn)（略）