本文是一篇項目管理論文，本文基于云模型的營達高速公路PPP項目前期風(fēng)險分擔(dān)決策較好的遵循了政府和社會資本充分發(fā)揮資源稟賦的優(yōu)勢，風(fēng)險管控能力強的一方則承擔(dān)較多的風(fēng)險分擔(dān)職責(zé)，該方案具備較好的可執(zhí)行性。因為PPP項目的風(fēng)險分擔(dān)的本質(zhì)就是政府以及社會資本雙方的動態(tài)博弈，在對風(fēng)險分擔(dān)方案的比選過程中，風(fēng)險談判重點關(guān)注的點在于雙方的利益及獲得這部分利益所需要承擔(dān)的風(fēng)險損失，需要防止出現(xiàn)雙方在博弈過程中所產(chǎn)生的不正當(dāng)競爭關(guān)系。
1 緒論
1.1研究背景及意義
1.1.1研究背景
我國經(jīng)濟社會快速化發(fā)展過程中，帶動了社會公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的騰飛，傳統(tǒng)的項目管理模式已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求，如何引入新的社會資本來解決新的公共產(chǎn)品需求問題，成了眾多研究者關(guān)注的焦點。由于社會資本具有較為雄厚的資金實力以及技術(shù)服務(wù)口碑，加上政府政策優(yōu)勢的引導(dǎo)，采用PPP模式來建設(shè)公共產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)施能夠充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢，在降低政府財政資金支出的同時，還可以借助社會資本運作過程中的先進管理經(jīng)驗來提升效率，并充分降低項目可能產(chǎn)生的風(fēng)險等，促進項目效益的提升，實現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的社會效益和經(jīng)濟效益的共同發(fā)展。
高速公路項目一直以來是國民經(jīng)濟發(fā)展的重要組成之一，俗語有云“要致富，先修路”，中國公路行業(yè)的下游需求較為廣泛，抵御經(jīng)濟周期波動能力較強，高速公路行業(yè)整體呈現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展的態(tài)勢。據(jù)國家統(tǒng)計局出具的《2020 年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》顯示，公路運輸承擔(dān)了中國 71.25%的旅客運輸量和 73.93%的貨物運輸量。2020 年末全國民用汽車保有量28087萬輛，較上年末同比增長約7%；民用轎車保有量15640萬輛，增長率約6.5%。隨著國民經(jīng)濟發(fā)展，城鎮(zhèn)旅游人次增長，出行率的提高，車流量增長的趨勢還將延續(xù)。通過對高速公路道路交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)投入，能夠刺激并推動我國經(jīng)濟的發(fā)展和進步，高速公路建設(shè)能力及水平能夠一定程度上反映該地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展能力。即使現(xiàn)在學(xué)者關(guān)于高速公路項目投資存在的彈性問題存有一定的分歧，但是大多數(shù)研究人員都認(rèn)為高速公路的投資建設(shè)能夠?qū)?jīng)濟社會發(fā)展做出較為重要的貢獻，高速公路建設(shè)是我國經(jīng)濟社會發(fā)展進步的重要載體。盡管高速公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠產(chǎn)生較大的經(jīng)濟及社會效益，并一定程度通過乘數(shù)效應(yīng)的方式提升地區(qū)GDP水平。然而，伴隨經(jīng)濟建設(shè)從沿海向內(nèi)陸的延伸，高速公路項目建設(shè)存在較為明顯的資源稀缺性，建設(shè)條件變得較復(fù)雜和困難，會面臨更多的橋梁、隧道等結(jié)構(gòu)設(shè)置，造成單位建筑成本的上升。
1.2 國內(nèi)外研究綜述
1.2.1 PPP項目風(fēng)險識別研究
風(fēng)險識別作為對潛在的項目風(fēng)險辨認(rèn)的重要環(huán)節(jié)，也是風(fēng)險管理三大核心模塊的首要環(huán)節(jié)，通常借助數(shù)據(jù)、資料以及案例作為基礎(chǔ)，通過對客觀存在的感知并輔以過往經(jīng)驗，實現(xiàn)對項目潛在風(fēng)險的甄別過程。
目前關(guān)于學(xué)術(shù)界針對PPP項目風(fēng)險識別已經(jīng)取得了較為豐富的研究成果。
從國外研究結(jié)果看，包含了：英國PPP項目風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別包含三個層級共47個風(fēng)險因素，這一研究成果已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可并得到了較大的引用量（Li 2015）。PPP項目風(fēng)險研究大體可以分為兩個部分，第一部分為風(fēng)險性質(zhì)的研究，第二部分為不同生命周期階段中風(fēng)險管理的研究（Tang 2017）。PPP項目存在一些特有風(fēng)險，這些特有的風(fēng)險體現(xiàn)出了公共實體和私人利益之間的捆綁關(guān)系，通常將這類風(fēng)險分為招投標(biāo)風(fēng)險、剩余價值風(fēng)險和財政風(fēng)險，也可以將其分為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險（Sachs 2017）。PPP項目中特定類型的風(fēng)險可以根據(jù)項目的性質(zhì)進行分類，比如交通項目、發(fā)電廠項目、廢水處理項目等，在針對這類項目風(fēng)險的識別問題分析時，可以充分考慮不同項目的政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、施工風(fēng)險以及運營風(fēng)險等（Sobhiyah 2019）。在研究泰國曼谷軌道公共交通PPP項目風(fēng)險的關(guān)鍵因素中，通過問卷調(diào)查方式發(fā)現(xiàn)包含了七大類31個風(fēng)險指標(biāo)（Yuan 2010）。在研究澳大利亞PPP工程項目風(fēng)險關(guān)鍵因素中，按照國際級、國家級和項目級三個層次拓展出70多項風(fēng)險因素指標(biāo)（Raisbeck 2013）。
從國內(nèi)研究結(jié)果看，包含了：廉租房PPP項目風(fēng)險識別可以借助WBS-RBS方法進行（張雯 2011），PPP項目風(fēng)險識別也可以借助WACC模型進行（彭桃花 2014），或者是借助博弈論等經(jīng)典的經(jīng)濟模型對PPP項目風(fēng)險進行識別（霍麗偉 2018）。通過分析我國失敗的PPP項目案例，并總結(jié)歸納導(dǎo)致這些PPP項目失敗的因素，并提出相應(yīng)的整改意見（柯永建 2019）。在對北京地鐵四號線項目的風(fēng)險識別研究上，重點研究了造成北京地鐵PPP項目的經(jīng)濟風(fēng)險（李靜華 2017）。在對福建泉州某廢水處理PPP項目風(fēng)險識別過程中，通過有效方法識別了重要的風(fēng)險因素（陳炳泉 2019）。在研究PPP項目有關(guān)社會資本參與項目共建時，對于風(fēng)險識別采用了問卷調(diào)查的方式獲得社會資本方的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)在整個生命周期中，社會資本更加關(guān)注建設(shè)期和運營期的風(fēng)險，對于項目前期以及其他關(guān)聯(lián)階段的風(fēng)險則比較輕視（李潔 2018）。
2 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)
2.1相關(guān)概念界定
2.1.1 PPP模式定義與分類
PPP模式是一種以政府公共部門聯(lián)合私營社會資本合伙共建項目的全新模式，也是上個世紀(jì)九十年代之后出現(xiàn)的公私合營的項目建設(shè)模式，首先出現(xiàn)在英國，廣義定義了政府公共部門和社會資本因共同利益而達成的戰(zhàn)略合作協(xié)議，并以此提供長期的公共產(chǎn)品以及服務(wù)，狹義定義主要指通過公私合營、共擔(dān)風(fēng)險和共享收益的一種合作關(guān)系。通常PPP模式涵蓋了一系列的融資模式，包括BOT或者TOT模式。PPP模式結(jié)構(gòu)示意圖如圖2-1所示。 2.2 相關(guān)理論基礎(chǔ)
2.2.1 全生命周期理論
全生命周期理論作為現(xiàn)代項目管理理論的重要研究課題之一，也是從項目管理理論中發(fā)展而來，項目管理理論為全生命周期理論奠定了深厚的理論基礎(chǔ)，因此在研究全生命周期理論過程中，有必要對項目管理理論進行重新介紹。全生命周期就是項目建設(shè)的整個生命周期，體現(xiàn)其從出現(xiàn)到發(fā)展到最終消亡的過程，全生命周期理論需要對項目生命周期各階段的狀況進行剖析，來分析不同階段的項目改進方案及措施，從而確保項目能夠可持續(xù)發(fā)展，針對項目工程管理而言，生命周期可以從概念、規(guī)劃、實施和收尾四個階段加以解析，不同階段對于項目而言，都不可缺少，同時也會對其他階段產(chǎn)生影響。
項目管理對社會生產(chǎn)和人民生活產(chǎn)生重要的影響，對于項目管理的研究也逐年受到越來越多的研究者的關(guān)注，已經(jīng)出現(xiàn)了較為豐富的理論研究成果，并在不同的項目中得到應(yīng)用，以確保項目能夠有效完成。項目因為實際建設(shè)情況也會面臨較多的風(fēng)險，因而項目管理風(fēng)險相關(guān)的研究也得到了創(chuàng)新和發(fā)展，通過實踐經(jīng)驗可以確定，項目管理已經(jīng)成為當(dāng)下社會主要的管理學(xué)科，也為科學(xué)管理和項目實踐提供了較為堅實的理論支持。項目管理研究的縱深發(fā)展，逐步形成了系統(tǒng)化和多元化的發(fā)展研究方向，國內(nèi)外關(guān)于項目管理的研究都相對比較成熟，并不斷創(chuàng)新管理模式，國內(nèi)雖然相關(guān)研究起步較晚，但是通過國外先進的經(jīng)驗引入，結(jié)合我國特有的國情加以創(chuàng)新，能夠確保項目管理理論符合我國特殊項目建設(shè)的基本要求，推動項目管理在更多的領(lǐng)域中得到應(yīng)用以及發(fā)展。
3 營達高速公路PPP項目風(fēng)險因素分析 ............................... 20
3.1營達高速公路項目概況 ................................. 20
3.2 營達高速公路PPP項目風(fēng)險清單 ............................ 21
4 營達高速公路PPP項目生命周期風(fēng)險決策分析 ............................... 29
4.1基于云模型的前期風(fēng)險分擔(dān)決策研究 ................................ 29
4.1.1 前期風(fēng)險分擔(dān)方法選擇 ................................. 29
4.1.2 前期風(fēng)險分擔(dān)方案設(shè)計 ..................................... 30
5 研究結(jié)論優(yōu)化建議 .................................... 56
5.1 研究結(jié)論 ........................................ 56
5.2 優(yōu)化建議 ................................ 57
4 營達高速公路PPP項目生命周期風(fēng)險決策分析
4.1基于云模型的前期風(fēng)險分擔(dān)決策研究
根據(jù)上述章節(jié)確定的營達高速公路PPP項目風(fēng)險清單，本節(jié)將結(jié)合營達高速公路PPP項目建設(shè)周期不同階段的風(fēng)險決策進行深入研究，并從政府以及社會資本的視角進行展開分析，在前期階段將引入云模型理論設(shè)計一種風(fēng)險分擔(dān)方案，并具體進行實證分析。 4.1.1 前期風(fēng)險分擔(dān)方法選擇
目前有關(guān)高速公路PPP項目風(fēng)險分擔(dān)機制的研究雖然已經(jīng)取得了一定的成效，但是還存在較多明顯的問題需要解決。首先，目前的評價方法基本側(cè)重于技巧方面的改進，更多的依賴于一些閾值或者模型的精確計算來推演最優(yōu)的結(jié)果，但是卻沒有辦法來解決風(fēng)險本身的隨性以及模糊性等問題。其次，目前的研究體系下的風(fēng)險分擔(dān)框架只具備一定的借鑒意義，通常無法被政府機構(gòu)或者社會資本全盤接受，但是不能解決方案之間的相互必選問題。最后，根據(jù)現(xiàn)有的評價體系，少數(shù)派的意見可能會被統(tǒng)計結(jié)果所忽視，從而造成最終評價結(jié)果的不準(zhǔn)確。
云模型理論是我國著名學(xué)者李德毅院士結(jié)合特定結(jié)構(gòu)算法的不確定性，通過推理技術(shù)進行定性定量轉(zhuǎn)換的數(shù)學(xué)模型，其本質(zhì)基礎(chǔ)是模糊數(shù)學(xué)和概率論的結(jié)合。通過引入云模型理論研究高速公路PPP項目，選擇逆向云發(fā)生器進行計算的具體邏輯為：第一，實現(xiàn)定性與定量評價之間的轉(zhuǎn)化，從而解決風(fēng)險分擔(dān)評價過程中的隨機性和模糊性的問題；第二，給出具有參考意義的“立項最優(yōu)方案”，從而最終確定優(yōu)選方案；第三，根據(jù)云模型的理論推導(dǎo)，設(shè)計循環(huán)改進打分算法，解決少數(shù)派意見被忽略的問題。


5 研究結(jié)論優(yōu)化建議
5.1 研究結(jié)論
本文研究營達高速公路PPP項目風(fēng)險管理，從生命周期角度將其分為前期、建設(shè)期、運營期三個階段，不同階段的風(fēng)險管理以及風(fēng)險應(yīng)對策略方案的設(shè)計，在前期選擇了云模型進行實證分析，在建設(shè)期選擇了系統(tǒng)動力學(xué)進行實證分析，運營期通過層次分析法及模糊綜合理論構(gòu)建了風(fēng)險應(yīng)急預(yù)警系統(tǒng)。文章在系統(tǒng)分析了國內(nèi)外關(guān)于PPP項目風(fēng)險識別、風(fēng)險分擔(dān)及緩解、項目生命周期管理的研究現(xiàn)狀，然后借助生命周期理論、風(fēng)險管理理論、云模型理論以及系統(tǒng)動力學(xué)理論為后文研究奠定了理論基礎(chǔ)，并根據(jù)營達高速公路建設(shè)的實際情況，從宏觀、中觀和微觀三個層面構(gòu)建了29個風(fēng)險清單指標(biāo)體系，并在這一理論體系的基礎(chǔ)上研究了營達高速公路PPP不同生命周期的風(fēng)險應(yīng)對策略方案設(shè)計，研究發(fā)現(xiàn)：
第一，在項目建設(shè)前期，風(fēng)險分擔(dān)主要需要考慮政府部門和社會資本之間的風(fēng)險承受能力，通過引入風(fēng)險清單指標(biāo)體系后發(fā)現(xiàn)，與政策、法律法規(guī)以及宏觀經(jīng)濟形勢相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險，基本都由政府獨自承擔(dān)，通過不可抗拒力量作為代表的自然環(huán)境風(fēng)險，基本由政府和社會資本共同承擔(dān)，且呈現(xiàn)出風(fēng)險平均分?jǐn)偟内厔?；與建設(shè)、運營相關(guān)的風(fēng)險，基本都由社會資本獨自承擔(dān)，而設(shè)計風(fēng)險以及融資風(fēng)險除開的剩余中觀層面的風(fēng)險均由政府承擔(dān)；微觀層面的風(fēng)險，幾乎均由政府和社會資本功能分擔(dān)。說明了基于云模型的營達高速公路PPP項目前期風(fēng)險分擔(dān)決策較好的遵循了政府和社會資本充分發(fā)揮資源稟賦的優(yōu)勢，風(fēng)險管控能力強的一方則承擔(dān)較多的風(fēng)險分擔(dān)職責(zé)，該方案具備較好的可執(zhí)行性。
第二，在項目建設(shè)期，基于系統(tǒng)動力學(xué)理論的風(fēng)險元事件對系統(tǒng)會產(chǎn)生連鎖影響，在綜合各因素變化情況的基礎(chǔ)上構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)動態(tài)風(fēng)險模型，并根據(jù)營達高速公路建設(shè)實例進行仿真檢驗，發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)質(zhì)量和工期具有十分明顯的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為保障施工活動能夠順利完成，需要對項目施工現(xiàn)場的各種情況做到及時的掌控和把握，進而制定針對性的措施來對質(zhì)量進行監(jiān)管，以此提升施工效率。通過對建設(shè)期的營達高速公路PPP項目的模擬，發(fā)現(xiàn)在進度壓力的影響下，勞動力的疲勞程度將成為影響進度及安全的重要因素，項目建設(shè)單位需要綜合考慮實際情況，協(xié)調(diào)項目施工過程中工作人員的工作時長和項目進度要求，加強對勞動力疲勞度的管理。在不減少工期的情況下對項目進行模擬，由于返工將會導(dǎo)致項目不能按照預(yù)先設(shè)定的時間順利完成，主要在于施工過程中的技術(shù)難度加大給項目進度造成壓力，采取增加勞動力投入又造成了其疲勞度的上升，進一步增大了返工的風(fēng)險。項目建設(shè)單位需要綜合考慮成本、資源易得性、溝通便利條件等綜合結(jié)果進行分析。
參考文獻（略）