本文是一篇項目管理論文，筆者認為EPC總承包模式是建設工程領域承接項目的發(fā)展趨勢。以前的風險管理往往從合同簽訂以后開始，關注點集中在施工，設備采購以及試運行的風險管理，而EPC合同作為EPC項目的源頭和基礎，其風險管理的重要性往往被項目管理者忽略。
第1章緒論
1.1研究背景及意義
1.1.1研究背景
隨著我國國內經(jīng)濟發(fā)展助推工程建設市場不斷壯大，同時國際工程領域“一帶一路”倡議保持高質量發(fā)展，我國的工程建設領域也進入了新的階段。為克服之前傳統(tǒng)工程建設模式經(jīng)常出現(xiàn)的的工期延誤、預算超出等現(xiàn)象，以設計為主導的EPC總承包建設模式與上世紀90年代初期開始引入工程建設領域。在經(jīng)歷了試點、推廣、規(guī)范三個階段后，為了與當前工程建設飛速蓬勃發(fā)展的現(xiàn)實相匹配，EPC工程總承包的建設模式終于進入了全面發(fā)展的全新階段。
2016年5月，住建部印發(fā)的（建市〔2016〕93號）文件要求開展工程總承包試點，并明確了有關聯(lián)合體共同投標、承包準入資質、EPC總承包責任的劃分等問題。
2017年2月，國務院辦公廳印發(fā)（國辦發(fā)〔2017〕19號）文件要求加快推行EPC工程總承包，以解決我國工程建設領域承包模式落后與工程建設市場快速發(fā)展的不匹配。
2017年中，有關EPC工程總承包管理規(guī)范的國標發(fā)布，再次對總承包相關管理細節(jié)做了更加具體規(guī)定，并輔之以配套的政策法規(guī)。
2019年12月，住建部聯(lián)合國家發(fā)改委共同印發(fā)有關EPC的管理辦法細則，于2020年3月1日起正式施行。
2020年5月，住建部為了規(guī)范工程總承包合同格式與條款，推出了相關的合同示范文本，統(tǒng)一并規(guī)范了EPC總承包的合同要求范本。
同年7月03日，住建部、國家發(fā)改委會同多個部委聯(lián)合印發(fā)了總承包與建筑智能化協(xié)同發(fā)展的文件，鼓勵工程總承包企業(yè)作為建造產業(yè)的中樞，與行業(yè)中的智能化領軍企業(yè)深度融合，早日形成具備智能建造系統(tǒng)解決方案的產業(yè)優(yōu)勢。時隔不到兩個月，住建部再次與多個部委聯(lián)合印發(fā)了另一份推進工程總承包的指導文件，指出要大力推行工程總承包。
1.2國內外研究現(xiàn)狀
1.2.1國外研究發(fā)展歷程與現(xiàn)狀
二戰(zhàn)以后，人類社會和經(jīng)濟全面發(fā)展，大量的新技術，新設備，新材料得到了開發(fā)和應用，人類掌握的力量也越來越強大，伴隨而來的破壞力也越來越驚人，進入到20世紀70年代，一系列遠超從前事故破壞力的風險事件發(fā)生，客觀上推動了風險管理研究在全球的極大發(fā)展，風險管理已經(jīng)成為各行各業(yè)所共同關注的領域。
自上世紀五六十年代開始，世界各國都進入了大力發(fā)展經(jīng)濟的時期，數(shù)不勝數(shù)的工程項目實踐，都為項目管理的理論研究累積著經(jīng)驗和沉淀，人們對項目管理的研究也越來越重視。從八十年代中期以后，越來越多的專家學者認識到合同管理對項目成功實施的重要性，合同管理儼然成為工程項目管理的一個重要的組成部分。
建設工程的合同風險管理正是由風險管理和合同管理兩個學科交叉形成的一個綜合性的研究方向。
美國項目管理協(xié)會（PMI）集合了全球200多位專家學者歷時四年多，建立了項目管理知識體系，即PMBOK（Project Management Body Of Knowledge）[1]，該體系對項目管理所需要的知識進行了全面性，科學性的整合，得到了世界上普遍的認可。其中PMBOK體系對合同風險按照合同類型對應的風險大小進行了比較，得到了如下表的排序： 第2章EPC工項目合同風險管理
2.1 EPC工程項目及其特點
2.1.1 EPC工程總承包的定義及特點
按照住建部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的有關工程總承包管理辦法的文件中的對EPC工程總承包的定義，工程總承包是指發(fā)、承包雙方協(xié)商簽訂EPC總承包合同，總承包商按照合同規(guī)定，負責EPC工程的全部工作或其中幾個階段的工作，并承擔所承包工程的質量、安全、工期等進行方面的責任。
FIDIC《EPC/交鑰匙工程合同條件》中指出：EPC總承包是指總承包商通過對工程項目的設計（Engineering）、采購（Procurement）、建設（Construction）的總承包，并經(jīng)過竣工驗收后向業(yè)主提交一個滿足使用功能和條件的工程項目。相較于其他承包合同模式，EPC工程的項目投資總價和工期在EPC總承包合同簽訂時就可以確定。
一些專家學者對EPC工程總承包的解釋為：一個總承包商或承包商聯(lián)合體自與業(yè)主簽訂EPC總承包合同后，負責整個工程的設計方案及圖紙、采購設備及材料、對工程實體的施工、直至通過最后的試運行后，將工程實體交付業(yè)主使用的全過程的承包模式。
不論何種定義，EPC都具備如下的特征：
（1）采用固定總價合同，能否調整總價要看合同中是否約定調價條款；（2）總承包商負責從設計到竣工試運行的所有合同約定的承包工作；（3）項目的進度、質量等管理工作由總承包商全面負責；
2.2風險管理
人類開展經(jīng)濟活動的目的是“趨利”，但隨著人類社會的發(fā)展和經(jīng)濟活動的活躍，人們發(fā)現(xiàn)“避害”的重要性，避害成了趨利的重要保證，在工程建設領域，避害就是要對工程建設中的風險進行風險識別、風險評估、風險控制以及風險監(jiān)控等一系列風險管理的工作。為了更好的開展風險管理工作，各種風險理論、風險模型層出不窮，這也為風險管理奠定了良好的理論基礎。
2.2.1風險
牛津詞典中對風險（risk）的解釋是“the possibility of something badhappening at some time in the future;a situation that could be dangerousor have a bad result”，即未來某些時間里存在著向壞的方向發(fā)展，使局面變得危險或是變壞的可能。
徐培濤教授對風險的定義有如下的論述：“廣義上來講，風險就是個體認知能力的有限性和未來事件發(fā)展的不確定性。而日常工作和生活中的風險，指的是一個是事件可能會產生我們不期望的后果，從而帶來損失”[31]。
風險總是客觀存在的，人們針對風險采取控制措施，只能在一定范圍內被改變和限制風險的形成，降低風險引發(fā)事故的發(fā)生概率，降低風險造成的損失程度，但是卻無法根本上消除風險，換言之，風險是事件自身發(fā)展帶來的必然產物，不會以人的意志為轉移。 第3中聯(lián)公司江蘇晉煤超凈排放EPC項目概況.............................31
3.1中聯(lián)公司概況...............................31
3.1.1公司發(fā)展歷程及現(xiàn)狀................................31
3.1.2中聯(lián)公司EPC工程領域的優(yōu)勢與劣勢........................31
第4章江蘇晉煤超凈排放EPC項目合同風險識別............................45
4.1合同風險識別概述及分類...........................................45
4.2江蘇晉煤超凈排放EPC項目合同的風險識別.............................46
第5章江蘇晉煤超凈排放EPC項目合同風險評估.............................56
5.1合同風險評估定義及流程......................................56
5.2江蘇晉煤超凈排放EPC項目合同的風險評估.............................56
第6章江蘇晉煤超凈排放EPC項目合同風險控制
6.1針對工程責任條款的合同風險控制
針對江蘇晉煤超凈排放EPC項目合同中的有關工程責任條款的風險，主要運用風險規(guī)避和風險減輕相結合的重點控制方案。在合同投標和簽訂過程中，先后經(jīng)過生產部門和公司兩級的EPC項目投標評審和EPC項目合同評審，對嚴重損害公司利益和預計造成重大經(jīng)濟損失的責任條款堅決予以回絕，對可能會影響項目利潤的責任條款，要在做好控制方案的前提下，與業(yè)主進行商討，確保業(yè)主與總承包商雙方的責權利相對平衡。
控制措施實例一：在江蘇晉煤超凈排放EPC合同初稿中，業(yè)主提出的工程設計施工及設備采用的技術規(guī)范中除了國內常用的相關國標、行標技術規(guī)范外，還包含了一些IEC（國際電工委員會International Electrotechnical Commission，簡稱IEC）標準的規(guī)范，雖然我國大部分的國家標準（GB）與IEC標準都存在可互換的關系，但依然存在一些標注不適用或超出國標要求的情況，基于預防在未來設計施工過程中產生對相關規(guī)范認知的矛盾，采取風險規(guī)避的措施，在合同細節(jié)討論過程中強烈建議業(yè)主采用國家標準體系的相關規(guī)范，最終業(yè)主在合同終稿中采納了我方的建議，去除了IEC相關標準的條款。
控制措施實例二：在本次EPC項目合同的保證值條款中，對超凈排放設施整體的電耗值設置不合理，電耗值一方面反映了超凈排放設整個工藝系統(tǒng)的用電量，業(yè)主出于經(jīng)濟效益的考慮設置的越低越有利，但作為EPC工程總承包方，電耗值是作為最終竣工交付時的考核指標，超出該指標會產生相應比例金額的罰款，故電耗值得設定應基于超凈排放設整個工藝系統(tǒng)真實用電量的電耗計算而得。針對該項風險采取了風險規(guī)避的措施，根據(jù)本項目工藝設備初步選型及相類似工程的選型經(jīng)驗，得到本項目合同階段相對準確的設備用電負荷清單，并有電氣設計人員根據(jù)清單對整體工程的電耗值進行計算并制作詳細計算書，以此作為調整電耗保證值條款的依據(jù)。
第7章總結與展望
7.1總結
EPC總承包模式是建設工程領域承接項目的發(fā)展趨勢。以前的風險管理往往從合同簽訂以后開始，關注點集中在施工，設備采購以及試運行的風險管理，而EPC合同作為EPC項目的源頭和基礎，其風險管理的重要性往往被項目管理者忽略。本次研究根據(jù)EPC項目實踐及經(jīng)驗，在結合前人研究成果文獻閱讀的基礎上，運用問卷調查及AHP層次分析法針對項目的合同風險進行了深入系統(tǒng)的研究，主要成果如下：
（1）通過經(jīng)典案例、研究文獻和專家訪談的尋找方式，識別可能出現(xiàn)合同風險，建立合同內外部環(huán)境風險、合同條款風險兩個一級合同風險指標、九個二級合同風險指標的EPC項目的合同風險指標體系。
（2）基于專家打分法和AHP層次分析思想構建EPC項目合同風險評價模型，運用AHP層次分析法對建立的合同風險評價指標體系進行風險評估。將合同風險重要性權重與對應的合同風險嚴重程度相結合，得到的風險影響綜合得分，基于此得分對本次EPC項目的合同風險進行了等級劃分。
（3）在合同風險分析和評價的基礎上，對不同等級的合同風險，提出了針對性的風險控制措施。
參考文獻（略）