本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文的基本事實表明，加工貿(mào)易類企業(yè)不同于一般貿(mào)易企業(yè)，其出口產(chǎn)品質(zhì)量升級對進(jìn)口中間品有更加積極的響應(yīng)，這更加堅定了一點，即該類型企業(yè)的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。因而，政府的政策應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注此類企業(yè)，適當(dāng)時有必要對其政策傾斜，加大對其扶持，從而促進(jìn)其自主創(chuàng)新。
第一章 緒論
第一節(jié) 研究背景及研究意義
一、 研究背景
改革開放以后，為了快速實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，中國政府采取扭曲要素價格等多種政策措施，并且中國憑借著自己所具有的巨額人口紅利以及相對低廉的土地價格，快速參與到國際貿(mào)易分工體系之中，此后中國的進(jìn)出口貿(mào)易迅速發(fā)展，形成了“大進(jìn)大出”的國際貿(mào)易格局，在全球貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用。同時中國的出口規(guī)模不斷擴(kuò)張，出口貿(mào)易額不斷增長，出口成為拉動中國經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一。截至 2020 年中國貨物貿(mào)易進(jìn)出口額達(dá)到 49751 億美元，是 2001 年中國剛加入世貿(mào)組織時（788 億美元）的 63倍多，占世界總出口額比重的 14%，目前已經(jīng)是世界上最大的出口國。與此同時，由于近年來各要素價格，包括工資、原材料及其他要素價格快速上漲，使得依賴于以較低勞動力價格為代表的生產(chǎn)成本優(yōu)勢已不復(fù)存在。在此情形下過去傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模式顯得不可持續(xù)。以中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)為例，其出口產(chǎn)品質(zhì)量在國際上喪失了原有的價格優(yōu)勢，由于不斷面臨成本上漲所帶來的壓力，部分甚至不得不面臨退出市場的風(fēng)險。另一方面，在逆全球化的背景下，中國的中高端技術(shù)出口產(chǎn)品近幾年來一直受到以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家勢力的打壓，例如美國制造業(yè)回流計劃的實施，貿(mào)易戰(zhàn)的爆發(fā)等。事實上，中國的外貿(mào)出口形勢已經(jīng)發(fā)生了翻天覆地的變化，繼續(xù)依靠“量”的擴(kuò)張來推動中國出口貿(mào)易增長的發(fā)展模式面臨重大挑戰(zhàn)。出口產(chǎn)品質(zhì)量正是一個國家競爭力和創(chuàng)新力的集中體現(xiàn)，推動中國企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級無疑是實現(xiàn)中國貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展以及致力于可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長模式，并將中國打造為貿(mào)易和質(zhì)量強國的核心要點。
自中國成為 WTO 成員國以后，中間品——諸如以能源、原材料等為代表的初級產(chǎn)品和部分關(guān)鍵零部件等——的進(jìn)口關(guān)稅大幅度下降，得益于與進(jìn)口關(guān)稅相關(guān)的政策的落實，中國企業(yè)迎來了進(jìn)口國外核心技術(shù)以及出口零部件的重要契機(jī)。并且隨著中間品貿(mào)易自由化的深入，中間品進(jìn)口對企業(yè)的生產(chǎn)和出口活動所起的作用越來越重要。但是在當(dāng)前的全球價值鏈中，由于中國企業(yè)目前處于價值鏈的中低端位置，全球價值鏈參與程度較低，導(dǎo)致國產(chǎn)關(guān)鍵零件配件和中間品的質(zhì)量大多處于偏低水平，不利于出中國企業(yè)在國際市場中的競爭。
第二節(jié) 研究內(nèi)容與研究方法
一、 研究內(nèi)容
本文先從中國對外貿(mào)易發(fā)展過程中所運用的優(yōu)勢，以及當(dāng)前所面臨的新局面為背景出發(fā)，說明出口產(chǎn)品質(zhì)量是當(dāng)代國際競爭力的體現(xiàn)，并且從全球價值鏈的角度來說明進(jìn)口中間品對出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵影響。進(jìn)而從進(jìn)口中間品、全球價值鏈、產(chǎn)品質(zhì)量的基本含義、測算方法、影響因素以及相互影響關(guān)系等相關(guān)文獻(xiàn)作為切入口，對其進(jìn)行了較為系統(tǒng)的梳理和分析。而后，本文對進(jìn)口中間品的定義、分類、規(guī)模地位和結(jié)構(gòu)等現(xiàn)狀進(jìn)行分析。還對進(jìn)口中間品是如何影響制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行了機(jī)制分析。運用 2000-2013 年中國制造業(yè)企業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行具體的實證分析，并且實證檢驗了進(jìn)口中間品影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制。最后在相關(guān)實證研究的結(jié)果上，得出結(jié)論并提出相應(yīng)的政策建議。對應(yīng)的基本框架如下：
第一章，緒論。本章主要梳理了當(dāng)前研究進(jìn)口中間品和企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的背景，進(jìn)一步討論了該研究的意義，并對研究內(nèi)容、方法以及基本思路框架做出簡要的概述。最后，本章還總結(jié)了本文可能存在的創(chuàng)新、難點以及本文研究可能存在的不足之處。
第二章，文獻(xiàn)綜述。本章通過查閱相關(guān)文獻(xiàn)，對進(jìn)口中間品以及全球價值鏈相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，主要包含對進(jìn)口中間品以及全球價值鏈的定義和測算方法等，還有出口產(chǎn)品質(zhì)量的基本含義、幾類測算出口產(chǎn)品質(zhì)量的方法，此外，還進(jìn)一步討論了對影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的因素的相關(guān)文獻(xiàn)。最后，對所總結(jié)的有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和評述。
第三章，進(jìn)口中間品現(xiàn)狀分析。本章對進(jìn)口中間品的定義和兩種常用的分類方法進(jìn)行了整理，隨后通過運用聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫自行整理了 1998-2020 年間進(jìn)口貿(mào)易總額、進(jìn)口中間品總額、進(jìn)口中間品總額占進(jìn)口貿(mào)易總額的比重以及各類型中間品所占中間品比重的變化趨勢，對中間品的規(guī)模地位和結(jié)構(gòu)等現(xiàn)狀進(jìn)行分析。
第四章，作用機(jī)制。進(jìn)口中間品對制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的理論機(jī)制分析。本章主要從知識溢出效應(yīng)、中間品進(jìn)口多元化效應(yīng)以及全球價值鏈效應(yīng)三個角度來探討具體的作用機(jī)制。
第五章，實證分析。本章對具體的實證操作過程進(jìn)行了具體的介紹，包括數(shù)據(jù)的處理，模型的構(gòu)建，相關(guān)變量的選取。而后，對相應(yīng)的回歸結(jié)果進(jìn)行說明，并且對可能存在的反向因果關(guān)系導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，用構(gòu)造的兩個工具變量和兩階段 GMM 方法進(jìn)行回歸。其次，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)對總樣本進(jìn)行分類，并分樣本進(jìn)行回歸分析。最后，對進(jìn)口中間品影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制進(jìn)行檢驗。
第六章，結(jié)論與政策建議。本章在前述理論和實證分析的基礎(chǔ)上，對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的升級提出了相應(yīng)的政策建議。
第二章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 進(jìn)口中間品相關(guān)研究
一、 進(jìn)口中間品與生產(chǎn)率
先前存在一部分學(xué)者對進(jìn)口與生產(chǎn)率兩者的關(guān)系進(jìn)行了相應(yīng)的研究，并通過實證得出進(jìn)口會促進(jìn)生產(chǎn)率這一結(jié)論。近年來，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的深化與國際分工專業(yè)化水平的提高，越來越多的學(xué)者將研究的重點轉(zhuǎn)移到進(jìn)口中間品上。但是由于數(shù)據(jù)的限制，最初的研究僅限于宏觀行業(yè)層面，大多數(shù)學(xué)者得出進(jìn)口中間品對行業(yè)生產(chǎn)率的提高影響重大，這也引起了國內(nèi)外學(xué)者對中間品與生產(chǎn)率研究的興趣。隨著企業(yè)層面數(shù)據(jù)的不斷完善和改進(jìn)，學(xué)者們對生產(chǎn)率的研究開始逐步轉(zhuǎn)移至企業(yè)層面。而企業(yè)生產(chǎn)率是衡量一個企業(yè)生產(chǎn)績效最重要的指標(biāo)之一，所以進(jìn)口中間品對企業(yè)生產(chǎn)率的影響成為主要的研究內(nèi)容。
Coe 和 Helpman(1995)通過研究發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口可以促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升，而企業(yè)生產(chǎn)率的提高可以通過擴(kuò)大進(jìn)口產(chǎn)品種類和來源的規(guī)模來實現(xiàn)。Amiti  等(2007)運用印度尼西亞的企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)生產(chǎn)率的提高可以通過減少對進(jìn)口中間品的關(guān)稅的征收來實現(xiàn)。即使對數(shù)據(jù)進(jìn)行更換，前述的研究結(jié)論仍然成立，如 Topalova  和 Khandelwal(2011)的研究是基于印度數(shù)據(jù)進(jìn)行的； Kasahara  和 Rodrigue(2008)利用智利制造業(yè)的數(shù)據(jù)，Yu（2015）利用中國企業(yè)數(shù)據(jù)，對中間品進(jìn)口對企業(yè)生產(chǎn)率的影響作了相關(guān)研究，得出了與大多數(shù)研究相符合的結(jié)論，實證結(jié)果表明無論是對于智利還是中國，進(jìn)口中間品對企業(yè)生產(chǎn)率均有正向促進(jìn)作用。
此外，國內(nèi)學(xué)者對這一熱門話題也展開了積極的研究。例如，曹亮和王書飛（2012）運用 PSM 方法，減少了可能產(chǎn)生的反向因果關(guān)系，實證結(jié)果得出進(jìn)口中間品對不同規(guī)模企業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平影響不同，相比較于小規(guī)模企業(yè)，中間品進(jìn)口對大規(guī)模企業(yè)的全要生產(chǎn)率水平的影響更為顯著。另有學(xué)者，研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品具有學(xué)習(xí)效應(yīng)，能提高企業(yè)的生產(chǎn)率，即通過對中間品中所蘊含先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)來提高企業(yè)的生產(chǎn)率（熊力治,2013）。與 Coe 和 Helpman(1995)的研究結(jié)論類似，張杰和鄭文平（2014）也得出中間品進(jìn)口規(guī)?？梢蕴岣咂髽I(yè)生產(chǎn)率的結(jié)論。
第二節(jié) 全球價值鏈相關(guān)研究
一、 全球價值鏈地位的測度及其影響因素
Balassa(1967)首先提出一種垂直專業(yè)化的概念，他認(rèn)為由于國際分工導(dǎo)致商品的連續(xù)生產(chǎn)過程被分割成一條垂直貿(mào)易鏈，因而各國通過自身所具有的比較優(yōu)勢對生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行選擇，并由此將其附加值化?；谝陨细拍睿S多學(xué)者又在構(gòu)建單國模型的條件下提出了衡量全球價值鏈指標(biāo)的相關(guān)方法。如 Koopman 等（2012）運用二次規(guī)劃法，在運用中國進(jìn)出口海關(guān)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用投入產(chǎn)出表建立了中國非競爭模型的投入產(chǎn)出模型，并由此計算了中國國內(nèi)貿(mào)易的增加值；在 Koopman 等（2012）所提出的方法的基礎(chǔ)上，Ma 等(2015)通過對已匹配的中國工業(yè)企業(yè)和海關(guān)的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，然后結(jié)合中國企業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)得出國民收入和中國出口貿(mào)易國內(nèi)增加值。但王直等（2015）認(rèn)為單國模型計算全球價值鏈存在很多弊端，無法通過一國進(jìn)口品和出口品情況來確定其來源地和目的地，更無法對國內(nèi)增加值借助中間品折返本國這一現(xiàn)象做出合理闡釋。隨后有學(xué)者運用多國和國際模型來分析全球價值鏈的問題。Johnson 和 Noguera(2012)利用增加值出口的概念以及測度方法，使用基于全球貿(mào)易分析項目數(shù)據(jù)對各國增加值貿(mào)易進(jìn)行了實證檢驗；Timmer 等（2014）通過全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，將最終品增加值進(jìn)行了分解，其將資本收入和勞動報酬視為最終品增加值的核心要素，他們的研究表明，由于對低技術(shù)勞動力和資本的依賴，使得中國長期處于全球價值鏈的低附加值的環(huán)節(jié)；Wang等(2013)構(gòu)建多層面貿(mào)易流量分解法，主要囊括了雙邊、國家、雙邊-部門以及行業(yè)等層面，其將總出口分解為 4 個大部分（包含 16 個小部分），進(jìn)一步構(gòu)建了由官方貿(mào)易總值統(tǒng)計以至于貿(mào)易增加值統(tǒng)計的一系列完整的核算法則。 第三章 進(jìn)口中間品現(xiàn)狀分析 .......................... 18
第一節(jié) 進(jìn)口中間品的定義和分類 ............................. 18
一、 中間品的定義 ............................ 18
二、 中間品的分類 .......................... 18 
第四章 作用機(jī)制 ............................... 23
第一節(jié)知識溢出效應(yīng) ........................... 23
第二節(jié)中間品進(jìn)口多元化效應(yīng) ...................... 23
第五章 實證分析 ............................. 26
第一節(jié) 數(shù)據(jù)來源與處理 ........................... 26
一、 數(shù)據(jù)來源 .............................. 26
二、 數(shù)據(jù)處理 .................................. 26
第五章 實證分析
第一節(jié) 數(shù)據(jù)來源與處理
一、 數(shù)據(jù)來源
為了全面透徹的研究進(jìn)口中間品對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，本文的數(shù)據(jù)來源主要為中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫兩套數(shù)據(jù)。其中，企業(yè)層面的各種解釋變量和控制變量主要來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫這一企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，測算被解釋變量出口產(chǎn)品質(zhì)量所需要的數(shù)據(jù)主要來源于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫這一數(shù)據(jù)?，F(xiàn)有中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫時間段為 1998-2013 年，海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫時間段為 2000-2015 年，考慮到兩套數(shù)據(jù)涉及的年份，研究期間選定為 2000-2013 年。在對兩套數(shù)據(jù)庫進(jìn)行清洗以及匹配后，本研究運用匹配完成的數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的指標(biāo)測算和實證分析。
二、 數(shù)據(jù)處理
（一） 工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)
2000-2013 年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫樣本包含全部國有企業(yè)以及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)，工業(yè)統(tǒng)計口徑中制造業(yè)占比 90%以上，該數(shù)據(jù)庫報告了企業(yè)兩類信息：一類是企業(yè)的基本信息（如法人代表、企業(yè)名稱等），另一類是企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)（如流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、營業(yè)利潤等）。工業(yè)企業(yè)樣本量大，指標(biāo)多，時間序列長，但存在著樣本錯配、指標(biāo)缺失、指標(biāo)異常、樣本選擇和測量誤差等諸多問題（聶輝華等，2012）。因此在使用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫之前要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。首先，生成一個以企業(yè) ID 和年份為二維的面板數(shù)據(jù)，來解決企業(yè)在中途更變企業(yè)代碼的問題。借鑒 Brandt 等（2012）方法，采取序貫識別法，分別根據(jù)企業(yè)代碼、企業(yè)名稱和其他信息識別出同一企業(yè)。其次，統(tǒng)一了 2000-2013 年4 位碼行業(yè)代碼。最后，由于一些關(guān)鍵性指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)在統(tǒng)計上存在缺失或錯誤，刪除工業(yè)增加值、從業(yè)人員年平均數(shù)等關(guān)鍵指標(biāo)有缺失或負(fù)值的企業(yè)樣本，刪除雇員人數(shù)小于 8 人的企業(yè)樣本以及不滿足會計準(zhǔn)則的觀測值。
（二） 海關(guān)數(shù)據(jù)庫
工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫提供了企業(yè)層面的信息，但出口產(chǎn)品質(zhì)量需要產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)，因此需要采取 2000-2013 年海關(guān)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)包括每個企業(yè)每種產(chǎn)品進(jìn)出口的月度數(shù)據(jù)，主要有三類：一是企業(yè)的基本信息（如企業(yè)名稱、郵編、電話等），二是貿(mào)易信息（如貿(mào)易額、貿(mào)易狀態(tài)、貿(mào)易產(chǎn)品數(shù)量等），三是貿(mào)易模式信息（如進(jìn)出口對象國家、貿(mào)易類型、貿(mào)易模式等）。首先是對總的海關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理：1、刪除企業(yè)名稱、企業(yè) ID、產(chǎn)品 HS代碼信息確實的樣本；2、刪除名稱中含有“貿(mào)易”、“進(jìn)出口”、關(guān)鍵詞的企業(yè)，以避免中間貿(mào)易對于產(chǎn)品價格的扭曲。3、將海關(guān)數(shù)據(jù)分為兩部分，出口海關(guān)數(shù)據(jù)和進(jìn)口海關(guān)數(shù)據(jù)，并做出進(jìn)一步處理。 第六章 結(jié)論和政策建議
第一節(jié) 結(jié)論
現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從進(jìn)口中間品的多元化水平、中間品的質(zhì)量以及進(jìn)口中間產(chǎn)品的貿(mào)易方式等角度來研究中間品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，卻忽視了從企業(yè)全球價值鏈的嵌入程度來考察中間品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。自改革開放伊始至今，中國憑借自身所具有的勞動力價格低廉以及原材料的優(yōu)勢，由初期依靠著“加工貿(mào)易”的方式逐漸在國際分工市場上占有一席之地。當(dāng)前中間品貿(mào)易隨著產(chǎn)品生產(chǎn)過程的內(nèi)部分工程度的逐步深入，中國在國際分工體系中扮演角色的份量越來越重。中國正從一個貿(mào)易大國向強國轉(zhuǎn)變，并且中國企業(yè)在走向世界的過程中在全球價值鏈中的嵌入程度愈加深入，如何實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量的升級尤為重要。本文立足于企業(yè)在全球價值鏈中的地位，以此為基礎(chǔ)對進(jìn)口中間品如何能夠推動中國制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級進(jìn)行研究。利用 2000-2013 年中國海關(guān)以及工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，在對數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選清洗以后，計算出中國出口企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量。進(jìn)一步在此基礎(chǔ)上，本文利用投入產(chǎn)出表對企業(yè)在全球價值鏈中的嵌入程度進(jìn)行了計算。并從全
球價值鏈角度出發(fā)，考察中間品將如何影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，有如下結(jié)論：
第一，從整體上來看，進(jìn)口中間品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。在使用中間品進(jìn)口關(guān)稅稅率以及中間品進(jìn)口來源國真實匯率作為工具變量，并且用廣義矩估計控制內(nèi)生性問題，同時變換計量方法用分位數(shù)回歸后得出的結(jié)論依然是穩(wěn)健的。這說明進(jìn)口中間品總額的增加確實有利于促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級。
第二，進(jìn)口中間品對中國制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響也會因進(jìn)口中間品的來源國和技術(shù)水平以及企業(yè)進(jìn)口中間品的貿(mào)易類型和所有制的差異而有所區(qū)別。其一，對不同技術(shù)水平中間品的分組回歸結(jié)果顯示，中國制造業(yè)企業(yè)的目前生產(chǎn)能力與中低技術(shù)的中間品能更好地匹配，因此中低技術(shù)的中間品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用比其他等級的技術(shù)水平更強。其二，對來源于經(jīng)合組織和非經(jīng)合組織的中間品對企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究發(fā)現(xiàn)，來源于經(jīng)合組織國家的中間品進(jìn)口由于其較高的技術(shù)含量因此對企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量促進(jìn)作用更強。
參考文獻(xiàn)（略）