本文是一篇企業(yè)管理論文，本文的研究成果具有一定的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，首次實(shí)證檢驗(yàn)了企業(yè)家外企工作經(jīng)歷與其所在企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系，研究視角較為新穎，不僅從理論上進(jìn)一步豐富了對(duì)企業(yè)家外企工作經(jīng)歷在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中的作用研究，同時(shí)也對(duì)促進(jìn)我國民營企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1   引言

1.1  選題背景
受新冠疫情影響，世界經(jīng)濟(jì)增長速度整體上呈現(xiàn)放緩趨勢(shì)，我國經(jīng)濟(jì)增長壓力也持續(xù)加大，正面臨著內(nèi)外雙重困境。為跨越“中等收入陷阱”，我國迫切需要加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，提高自主創(chuàng)新能力。提高我國自主創(chuàng)新能力，對(duì)加快轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提高綜合國力、全面建成小康社會(huì)具有重要的戰(zhàn)略意義，由于自主創(chuàng)新而帶來的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要決定因素。十九屆五中全會(huì)通過的“十四五”發(fā)展規(guī)劃深刻分析了國際國內(nèi)外形勢(shì)，指出我國發(fā)展環(huán)境依然面臨深刻復(fù)雜變化，要以改革創(chuàng)新作為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，加快向創(chuàng)新型國家邁進(jìn)。2018年，習(xí)近平總書記在民營企業(yè)座談會(huì)上指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有重要作用，對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有重要影響，要增強(qiáng)民營企業(yè)的創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭力。作為我國創(chuàng)新的參與主體，如何激發(fā)和提高民營企業(yè)的創(chuàng)新績效是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重中之重，我國各級(jí)政府和部門也積極出臺(tái)相關(guān)政策，以鼓勵(lì)和支持民營企業(yè)發(fā)展。
近年來，我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展，這與民營企業(yè)的發(fā)展密切相關(guān)，民營企業(yè)已經(jīng)成為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有創(chuàng)新能力的企業(yè)群體，是最活躍和最有實(shí)力的參與者，也成為大部分地區(qū)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改善，民營企業(yè)也在很大程度上得到了發(fā)展，在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也向社會(huì)提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)于促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定、增加地方收入、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有重要意義。已有研究發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)是引領(lǐng)我國技術(shù)創(chuàng)新的主體，同時(shí)也是創(chuàng)新效率最高的重要力量，對(duì)推動(dòng)我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要作用（趙興廬，劉衡，張建琦，2014）[1]。然而，與眾多國有大中型企業(yè)相比，我國民營企業(yè)劣勢(shì)也較為明顯，其本身社會(huì)資源匱乏，技術(shù)創(chuàng)新能力低下，整體技術(shù)創(chuàng)新能力依然較低，因此我國民營企業(yè)的創(chuàng)新績效問題是一個(gè)值得深入研究的問題。黨中央、國務(wù)院高度重視企業(yè)自身創(chuàng)新能力建設(shè)，為了促進(jìn)民營企業(yè)發(fā)展，推動(dòng)民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，國家也是相繼出臺(tái)優(yōu)惠政策。

1.2  研究意義
近年來，民營經(jīng)濟(jì)在我國國民經(jīng)濟(jì)中的地位不斷提高，民營企業(yè)在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長方面做出了巨大貢獻(xiàn)。企業(yè)創(chuàng)新作為一項(xiàng)重大的戰(zhàn)略決策，不僅可以有效提高企業(yè)自身的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，更是促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素(Poter，1992)[2]?，F(xiàn)階段，我國民營企業(yè)的整體創(chuàng)新質(zhì)量依然較低，與發(fā)達(dá)國家相比仍然存在較大差距。作為提高創(chuàng)新能力的重要行動(dòng)主體，增強(qiáng)民營企業(yè)的創(chuàng)新活力對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)、促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。在現(xiàn)階段我國民營企業(yè)所處的整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，對(duì)我國民營企業(yè)家外企工作經(jīng)歷與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行研究，對(duì)于如何更好的培養(yǎng)、管理、利用企業(yè)家以及發(fā)揮人才優(yōu)勢(shì)，具有重要意義。本研究拓展了企業(yè)家外企工作經(jīng)歷的研究范疇，從企業(yè)家工作經(jīng)歷的視角豐富了民營企業(yè)創(chuàng)新績效問題的相關(guān)研究。研究結(jié)論對(duì)于如何更好的發(fā)揮企業(yè)家才能具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)也為激勵(lì)企業(yè)家才能發(fā)揮的相關(guān)政策提供了微觀經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。
1.2.1  理論意義
從已有研究文獻(xiàn)來看，關(guān)于影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)因素的研究較為豐富，其中不乏關(guān)于企業(yè)家本身特質(zhì)對(duì)于提高企業(yè)創(chuàng)新績效的研究，已有學(xué)者主要從企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)和個(gè)人特質(zhì)（如年齡、性別、學(xué)歷等）等角度討論企業(yè)家個(gè)人特質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，國家也在積極制定相關(guān)政策以提高企業(yè)家自身能力，大力培養(yǎng)復(fù)合型和創(chuàng)新型人才。本文立足于“企業(yè)家外企工作經(jīng)歷”這一全新視角，詳細(xì)分析其對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，進(jìn)一步豐富了理論研究基礎(chǔ)，有利于為如何培養(yǎng)創(chuàng)新型企業(yè)家提供重要參考和依據(jù)，同時(shí)也是對(duì)“烙印理論”的重要補(bǔ)充。“烙印效應(yīng)”（Imprinting Theory）理論研究表明，特定階段的環(huán)境特征和經(jīng)歷將對(duì)個(gè)體或組織的行為產(chǎn)生重大且持續(xù)的影響，個(gè)人或組織的行為選擇帶有明顯的“歷史烙印”，過往經(jīng)歷形成的印記包括認(rèn)知、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)是個(gè)人和組織決策時(shí)的重要影響變量。企業(yè)家在外企的這種特殊工作經(jīng)歷會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生重要影響，本研究也是對(duì)“烙印理論”、社會(huì)學(xué)習(xí)理論和畢生發(fā)展理論的一次檢驗(yàn)。

2   文獻(xiàn)綜述

2.1  民營企業(yè)創(chuàng)新績效的影響因素
2.1.1  外部因素
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受到多種因素的影響，在外部因素中主要集中于政策環(huán)境、市場(chǎng)集中度、市場(chǎng)壓力和多元化程度、外商投資和產(chǎn)業(yè)周期等方面。Brown 和Petersen（2009）[4]就曾指出，政府制定的相關(guān)政策、工作效率以及給予的各種有利于企業(yè)發(fā)展的補(bǔ)貼都會(huì)極大提高企業(yè)創(chuàng)新能力和效率。同時(shí)，較為完善的法律制度和法律環(huán)境也可以有效保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，會(huì)進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的積極性，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展（Grinstein，2008；Wei&Gima，2009)[5][6]。劉平宇（2010）[7]從政府、企業(yè)和市場(chǎng)三個(gè)層面對(duì)制度對(duì)于民營企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響進(jìn)行了分析，并提出要綜合運(yùn)用這三者的力量進(jìn)行制度創(chuàng)新，從而提高民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力。國外學(xué)者關(guān)于稅收優(yōu)惠政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的研究較早，有學(xué)者指出，稅收優(yōu)惠可以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，需要合理運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新（David，2000；Cappelen，2011）[8][9]。近年來，國內(nèi)學(xué)者也開始關(guān)注此方面的研究。陳紅，張玉，劉東霞（2019）[10]以 2012-2014 年 475 家制造業(yè)和服務(wù)業(yè)上市公司作為樣本數(shù)據(jù)，實(shí)證分析稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明，稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有一定的激勵(lì)作用，這種激勵(lì)作用在不同企業(yè)生命周期內(nèi)存在差異。此外，陸續(xù)有學(xué)者研究指出，稅收優(yōu)惠可以提高企業(yè)創(chuàng)新績效（戴晨，劉怡，2008；婁賀統(tǒng)，徐浩萍，2009；馬偉紅，2011；儲(chǔ)德銀，紀(jì)凡，楊珊，2017；梁俊嬌，賈昱晞，2019）。
市場(chǎng)、進(jìn)出口貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及外商投資等對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)也具有重要影響。在市場(chǎng)競(jìng)爭激烈的情況下，企業(yè)會(huì)為了更好的生存而進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)，提高其創(chuàng)新能力。Henry（2000）[16]的研究發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)大資本市場(chǎng)開放有利于減少企業(yè)成本，影響企業(yè)投資，從而可以提高企業(yè)創(chuàng)新能力。朱琳，伊志宏（2020）[17]以 2010-2016 年 A 股上市公司作為樣本，采用實(shí)施滬港通交易制度這一事件作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，通過構(gòu)建雙重差分模型，實(shí)證檢驗(yàn)分析了這一制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，分析結(jié)果表明，在實(shí)施這一制度后，資本市場(chǎng)對(duì)外開放程度加大，顯著提升了企業(yè)創(chuàng)新績效。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，潘健平，王銘榕，吳沛雯（2015）18]以我國 2006-2012 年高新技術(shù)企業(yè)上市公司作為樣本，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度高的地區(qū)可以顯著提高企業(yè)創(chuàng)新績效。另一方面，開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及進(jìn)出口貿(mào)易也可以在一定程度上改善企業(yè)創(chuàng)新面臨的困境。通過進(jìn)出口貿(mào)易，一些發(fā)展中國家的企業(yè)可以學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國家先進(jìn)產(chǎn)品的技術(shù)水平（李小平，朱鐘棣，2006）[19]。改革開放以來，外商投資與我國經(jīng)濟(jì)增長保持著越來越為緊密的聯(lián)系，通過外商投資所產(chǎn)生的“溢出效應(yīng)”和“資本效應(yīng)”也可以有效提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。根據(jù)對(duì)國內(nèi)外相關(guān)研究的分析，外商直接投資主要通過“外溢效應(yīng)”即通過示范效應(yīng)、競(jìng)爭效應(yīng)和跨國公司人員流動(dòng)及培訓(xùn)等渠道提高企業(yè)創(chuàng)新績效（Kokko,1996）[20]。

2.2  民營企業(yè)家特質(zhì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響
企業(yè)家對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著重要的影響，創(chuàng)新是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)的一種新的生產(chǎn)方式，這種生產(chǎn)方式將會(huì)在企業(yè)內(nèi)部發(fā)生“創(chuàng)造性破壞”，并將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件相結(jié)合引入到企業(yè)新的生產(chǎn)體系之中，從而變革企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)造性積累”（約瑟夫，1990）[40]。優(yōu)秀的企業(yè)家能夠在企業(yè)經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)新的機(jī)遇，并創(chuàng)新組織生產(chǎn)模式。企業(yè)家個(gè)人特征和背景與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，大多數(shù)學(xué)者圍繞企業(yè)家的年齡、性別、受教育程度、職能背景和政治關(guān)聯(lián)等個(gè)人特征與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系展開了研究。熊彼特在 1912年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中明確指出，作為企業(yè)創(chuàng)新主體及創(chuàng)新的承擔(dān)者和組織者，企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著靈魂和核心作用，對(duì)于提高企業(yè)創(chuàng)新能力具有關(guān)鍵作用。之后，學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)家對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的研究成果也越來越多。已有大量證據(jù)表明，企業(yè)家才能及其領(lǐng)導(dǎo)行為是企業(yè)獲得創(chuàng)新績效的關(guān)鍵（Waldman et al.，2001；李新春，蘇琦，董文卓 2006）[41][42]。在企業(yè)家年齡和學(xué)歷等方面，Barker 和 Mueller（2002）[43]曾通過研究指出，企業(yè)家年齡影響企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力，越年輕的企業(yè)家，其所在企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新績效水平就越高；學(xué)歷背景為科學(xué)工程類專業(yè)的企業(yè)家所在企業(yè)的創(chuàng)新績效水平更高。而在企業(yè)家性別方面，Boden（2000）[44]通過研究發(fā)現(xiàn)，相較于女性企業(yè)家，男性企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營過程中可能會(huì)出現(xiàn)由于過度自信而給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)和損失的情況，不利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。Krishnan 和 Park（2005）[45]等學(xué)者通過比較女性企業(yè)家與男性企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營過程中的不同，指出兩者的經(jīng)營風(fēng)格、企業(yè)決策和創(chuàng)新管理等存在著顯著差別，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響也有所差異。此外，也有學(xué)者指出，由企業(yè)內(nèi)部選拔出的企業(yè)家有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績效，而外部選聘的企業(yè)家卻對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有著顯著的抑制作用（Ang 和 Nagel，2007）[46]。
3   企業(yè)家外企工作經(jīng)歷與民營企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀 ................................ 15
3.1  概念界定 .............................................. 15
3.1.1  企業(yè)家及外企工作經(jīng)歷 ................................. 15
3.1.2  企業(yè)創(chuàng)新............................ 16
4   企業(yè)家外企工作經(jīng)歷影響企業(yè)創(chuàng)新績效的理論分析 .................................. 21
4.1  基礎(chǔ)理論 ................................. 21
4.1.1 高階理論 .................................... 21
4.1.2  烙印效應(yīng)理論 ................................... 21
5   企業(yè)家外企工作經(jīng)歷影響企業(yè)創(chuàng)新績效的實(shí)證分析 .................................. 27
5.1  數(shù)據(jù)來源與處理 ................................ 27
5.2  變量定義與選取 ......................................... 27

6   企業(yè)家外企工作經(jīng)歷影響民營企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)制分析

6.1 企業(yè)家外企工作經(jīng)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制檢驗(yàn)
以上實(shí)證分析結(jié)果表明，企業(yè)家外企工作經(jīng)歷顯著提高了所在企業(yè)的創(chuàng)新績效水平，接下來將探討企業(yè)家外企工作經(jīng)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制。企業(yè)家外企工作經(jīng)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響可能主要是通過為企業(yè)積累社會(huì)資本和公司治理經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面。有外企工作經(jīng)歷的企業(yè)家往往會(huì)在工作過程中積累更多的人脈資源，社會(huì)資本較為豐富。另外，外企工作經(jīng)歷使得企業(yè)家學(xué)習(xí)到了更為先進(jìn)的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新思維意識(shí)也得到了提高。社會(huì)資本和公司治理經(jīng)驗(yàn)都有利于提高企業(yè)創(chuàng)新水平，但從宏觀上來看，相較于社會(huì)資本，較為豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新水平的影響應(yīng)該更為顯著。豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)會(huì)在很大程度上提高企業(yè)的整體效率，積極引導(dǎo)和優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。
通過以上分析，本文將選取構(gòu)建合適的指標(biāo)體系來衡量企業(yè)的治理水平和社會(huì)資本狀況。首先是企業(yè)的治理水平，參考 Gompers et al.（2003）[101]的做法，構(gòu)建 GIM 指數(shù)（企業(yè)治理指數(shù)）表征企業(yè)的治理水平。結(jié)合本文的調(diào)查問卷，選取了有無股東會(huì)、有無董事會(huì)、有無監(jiān)事會(huì)、有無黨組織、有無工會(huì)、有無職工代表大會(huì)、是否自任總經(jīng)理或總裁以及重大決策是否由本人親自決定等與企業(yè)治理結(jié)構(gòu)有關(guān)的問題。如果企業(yè)滿足其中一點(diǎn)則為 1，否則為 0，企業(yè)治理指數(shù) GIM 就是以上問題方面得分的總和。其次是關(guān)于社會(huì)資本指標(biāo)，參考嚴(yán)成樑（2012）[102]的研究，衡量社會(huì)資本主要是通過人們之間的相互信任和社會(huì)參與。結(jié)合本文的實(shí)際調(diào)查問卷狀況，考慮到我國比較特殊的“人情”和“官場(chǎng)”社會(huì)，在剔除缺失值后，主要選取企業(yè)家是否為人大代表，是否為政協(xié)委員以及是否為中共黨員等問題來衡量企業(yè)家獲得社會(huì)資本的能力。具體計(jì)算方法與 GIM 指數(shù)相同，即每滿足其中一個(gè)問題得分為 1，否則為 0，最后將其加總就可以得到反映企業(yè)家社會(huì)資本的指標(biāo)。表 6.1 是兩組企業(yè)家的社會(huì)資本和企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的 t 檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果表明，與無外企工作經(jīng)歷的企業(yè)家相比，有外企工作經(jīng)歷的企業(yè)家所在企業(yè)無論是在社會(huì)資本還是在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)方面表現(xiàn)更好。
7   結(jié)論與政策建議

7.1  研究結(jié)論
本文利用 2001、2003、2007、2009、2011 和 2013 年共六次的全國民營企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，并結(jié)合高階理論、“烙印效應(yīng)”理論、社會(huì)學(xué)習(xí)理論和畢生發(fā)展理論，實(shí)證檢驗(yàn)了企業(yè)家外企工作經(jīng)歷對(duì)我國民營企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，并進(jìn)行了影響機(jī)制檢驗(yàn)和異質(zhì)性分析，研究結(jié)果表明：（1）與無外企工作經(jīng)歷企業(yè)家相比，有外企工作經(jīng)歷企業(yè)家的民營企業(yè)其創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)更優(yōu)，結(jié)論對(duì)于不同的研究方法和變量定義都比較穩(wěn)?。唬?）影響機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果顯示，企業(yè)家外企工作經(jīng)歷主要是通過積累社會(huì)資本、提高企業(yè)管理水平等方面來影響企業(yè)創(chuàng)新績效水平，一般而言，有外企工作經(jīng)歷的企業(yè)家會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間和經(jīng)歷經(jīng)營其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，積攢人脈資源，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新績效水平；（3）對(duì)企業(yè)家外企工作經(jīng)歷的異質(zhì)性分析結(jié)果表明，相較于低市場(chǎng)化地區(qū)、女性企業(yè)家和企業(yè)家其他人員外企工作職位經(jīng)歷而言，企業(yè)家外企工作經(jīng)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用在市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)、男性企業(yè)家和有外企負(fù)責(zé)人工作職位經(jīng)歷的企業(yè)家更為顯著；相較于農(nóng)業(yè)和制造業(yè)企業(yè)，企業(yè)家外企工作經(jīng)歷對(duì)服務(wù)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升作用更為顯著。
參考文獻(xiàn)（略）