本文運(yùn)用創(chuàng)新管理相關(guān)理論和知識基礎(chǔ)理論，收集和整理 259 家高技術(shù)上市企業(yè)的二手?jǐn)?shù)據(jù)，實(shí)證研究了高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)購買三種不同研發(fā)模式對創(chuàng)新績效的差異影響及其作用機(jī)理。在此基礎(chǔ)上，從企業(yè)異質(zhì)性的視角，探究了企業(yè)不同的知識基礎(chǔ)寬度和深度特征在研發(fā)模式與創(chuàng)新績效關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

第一章 緒論

1.1 研究背景及研究意義
1.1.1 研究背景
高技術(shù)企業(yè)作為知識和技術(shù)高度密集的主體，技術(shù)與產(chǎn)品的創(chuàng)新是其最為顯著的特征[1]。進(jìn)入新世紀(jì)以來，隨著信息化技術(shù)應(yīng)用和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的深入推進(jìn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，特別是信息技術(shù)與服務(wù)、生物制藥、半導(dǎo)體等產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用愈發(fā)突出。據(jù)科技部火炬中心數(shù)據(jù)顯示，2010-2019 年以來，我國高技術(shù)企業(yè)數(shù)量不斷增長，且年增速基本維持在 15%以上，特別在“十三五”期間，數(shù)量增速均在 25%以上；2019 年，高技術(shù)企業(yè)共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 45.1 萬億元，占我國 GDP 總量的 45.5%，成為推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新動能；其中，技術(shù)收入在營業(yè)收入中占比提高到 12.6%，技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新在高技術(shù)企業(yè)增長中的作用愈發(fā)重要1。即使疫情突發(fā)的 2020 年，我國高技術(shù)企業(yè)仍然實(shí)現(xiàn)了 14.7%的增長。但據(jù) OECD 統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，就 2013-2019 年我國高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況來看，雖然在研發(fā)投入和研究人員數(shù)量方面我國高技術(shù)企業(yè)逐步拉近了與美國的差距，但是技術(shù)創(chuàng)新的增長量特別是專利產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量與美國還有較大的差距。因此，我國高技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕和打破技術(shù)封鎖仍有較長的路要走。那么，如何通過研發(fā)活動組織策略的合理安排使高技術(shù)企業(yè)獲得更高的創(chuàng)新產(chǎn)出，成為當(dāng)下研究者和管理者所迫切關(guān)注的現(xiàn)實(shí)問題。
大量研究指出，隨著市場競爭愈加激烈，研發(fā)創(chuàng)新作為企業(yè)新技術(shù)和產(chǎn)品的主要獲取方式，已成為高技術(shù)企業(yè)發(fā)展動力和競爭力的根本來源。而且，隨著技術(shù)復(fù)雜性和環(huán)境動態(tài)性的不斷提高，高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新面臨著更高的成本和風(fēng)險(xiǎn)[2]。高技術(shù)企業(yè)只依靠內(nèi)部有限的知識技術(shù)資源和創(chuàng)新能力，愈加難以滿足快速變化的技術(shù)和市場需求[3]。因而，很多高技術(shù)企業(yè)積極通過合作和購買等方式獲取各類外部創(chuàng)新主體的異質(zhì)性資源，以快速補(bǔ)足內(nèi)部創(chuàng)新資源的和提高資源的配置效率，提高創(chuàng)新績效[4]。但與此同時(shí)，內(nèi)部研發(fā)作為企業(yè)創(chuàng)新能力的根本來源，影響著高技術(shù)企業(yè)識別和吸收外部知識以及在內(nèi)部實(shí)現(xiàn)與原有知識整合的能力，仍然是保證和提升企業(yè)在合作與購買中獲取和利用外部技術(shù)資源效率的重要前提。因此，許多高技術(shù)企業(yè)都積極采取內(nèi)外部研發(fā)模式，既重視發(fā)揮內(nèi)部研發(fā)對自身技術(shù)知識積累和自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)的基礎(chǔ)性作用，又重視通過外部研發(fā)加強(qiáng)對外部異質(zhì)性創(chuàng)新資源的獲取、整合和利用?，F(xiàn)有學(xué)者們的研究也指出，不同的研發(fā)模式的合理采用，不僅影響企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的配置和整合，也關(guān)系著企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與成本，對創(chuàng)新績效的提升具有重要意義[5]。
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1.2 研究內(nèi)容、研究方法及研究路線
1.2.1 研究內(nèi)容
本文以滬深兩市上市的高技術(shù)企業(yè)為樣本，通過二手?jǐn)?shù)據(jù)（包括 wind 等數(shù)據(jù)庫以及企業(yè)官方數(shù)據(jù)）對高技術(shù)企業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和整理。主要研究內(nèi)容包括：在已有文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，對高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)模式進(jìn)行界定，研究不同研發(fā)模式對創(chuàng)新績效提升的作用；從高技術(shù)企業(yè)異質(zhì)性知識基礎(chǔ)特征的視角出發(fā)，驗(yàn)證高技術(shù)企業(yè)知識基礎(chǔ)的寬度和深度特征對研發(fā)模式與創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。具體章節(jié)內(nèi)容如下：
第一章：緒論。主要介紹本文的研究背景及意義，梳理研究方法和研究的技術(shù)路線。
第二章：理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述。回顧企業(yè)創(chuàng)新管理和知識管理的相關(guān)理論，系統(tǒng)性整理企業(yè)研發(fā)模式、創(chuàng)新績效及其關(guān)系的實(shí)證文獻(xiàn)，進(jìn)一步梳理影響二者關(guān)系的權(quán)變因素，最后整體性評述現(xiàn)有研究成果，為本文所關(guān)注問題的研究提供文獻(xiàn)支撐。
第三章：理論模型與研究假設(shè)。以理論和實(shí)證文獻(xiàn)為支撐，厘清高技術(shù)企業(yè)研發(fā)模式與創(chuàng)新績效的影響關(guān)系以及知識基礎(chǔ)在兩者關(guān)系中的權(quán)變作用，構(gòu)建本研究的理論模型，演繹推理得出本文的研究假設(shè)。
第四章：研究設(shè)計(jì)。針對本文的研究問題，主要從變量選取、測量方法及依據(jù)，樣本數(shù)據(jù)的選擇與來源、數(shù)據(jù)收集、整理與二手?jǐn)?shù)據(jù)資料庫的建立等方面對研究設(shè)計(jì)過程進(jìn)行闡述。
第五章：實(shí)證檢驗(yàn)與分析。本文首先通過權(quán)威測算方式對知識寬度和深度進(jìn)行測算，得到知識基礎(chǔ)相關(guān)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用 SPSS24.0 對數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)、相關(guān)性分析和多元回歸分析，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果驗(yàn)證假設(shè)和展開分析討論。
第六章：結(jié)論與展望。在對研究結(jié)果進(jìn)行解釋和歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出管理啟示，并指出研究的局限和未來研究的方向。
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第二章 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

2.1 理論基礎(chǔ)
2.1.1 創(chuàng)新管理理論
Schumpeter 在 1912 年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新理論”[8]，其后諸多學(xué)者意識到創(chuàng)新理論在企業(yè)創(chuàng)新管理和成長發(fā)展之中的重要指導(dǎo)意義，從不同的視角、基于不同的理念對創(chuàng)新管理的相關(guān)理論進(jìn)行了豐富和發(fā)展。其中，從技術(shù)角度出發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新理論以及基于開放理念的開放式創(chuàng)新理論，為企業(yè)研發(fā)活動的系統(tǒng)設(shè)計(jì)和多種模式的應(yīng)用提供了指導(dǎo)和支撐，因此本文對技術(shù)創(chuàng)新理論和開放式創(chuàng)新理論進(jìn)行了綜述。
（1）技術(shù)創(chuàng)新理論。技術(shù)創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心作用。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的“新組合”，包括引進(jìn)新產(chǎn)品、開辟新市場、引用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法、引用新的原材料和控制原材料的新供應(yīng)來源、實(shí)現(xiàn)企業(yè)本身的新組合等五個(gè)方面。在熊彼特之后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡曼和施瓦茨展開論述了“技術(shù)創(chuàng)新”和“市場結(jié)構(gòu)”的關(guān)系，更加聚焦于企業(yè)研發(fā)活動的重要作用，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是高效促進(jìn)生產(chǎn)力水平提升的模式之一。技術(shù)創(chuàng)新理論歸根結(jié)底是以技術(shù)（或者說是知識和學(xué)習(xí)）為核心的理論，其中認(rèn)知客觀世界獲得知識、消化吸收知識形成能力、促進(jìn)知識創(chuàng)造的學(xué)習(xí)，是技術(shù)創(chuàng)新必不可少的因素。
（2）開放式創(chuàng)新理論。Henry Chesbrough 提出的開放式創(chuàng)新理論，為企業(yè)創(chuàng)新提供了關(guān)鍵的內(nèi)外部融合視角[9]，掀起了一場創(chuàng)新管理的思維解放運(yùn)動。開放式創(chuàng)新指企業(yè)同時(shí)利用內(nèi)外部互補(bǔ)性資源實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，意味著企業(yè)可以同時(shí)從內(nèi)外部獲得創(chuàng)新思路以及進(jìn)行創(chuàng)新成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化[10]。開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)多主體參與（企業(yè)與客戶、供應(yīng)商、競爭對手、高校、研究院所等）的重要性以及通過合作研發(fā)等外部研發(fā)模式獲取外部知識資源的顯著優(yōu)勢。Lichtenthaler 指出，開放式創(chuàng)新理論強(qiáng)調(diào)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的協(xié)同與互補(bǔ)，通過同時(shí)發(fā)揮內(nèi)部和外部的技術(shù)優(yōu)勢，助力企業(yè)和培育核心能力和構(gòu)筑競爭優(yōu)勢[11]。
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2.2 研發(fā)模式
2.2.1 研發(fā)模式的分類
研發(fā)模式指企業(yè)通過何種模式獲取技術(shù)，是高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容[3]，關(guān)乎企業(yè)創(chuàng)新資源利用效率和創(chuàng)新活動成功概率。學(xué)者們根據(jù)企業(yè)研發(fā)的技術(shù)來源、組織邊界、參與程度等維度對研發(fā)模式進(jìn)行了分類。從極端情況來看，企業(yè)通過完全的內(nèi)部整合機(jī)制或完全的市場合同來完成研發(fā)活動，即內(nèi)部研發(fā)或技術(shù)購買；兩種極端中間則存在著多種合作性的混合式安排，即合作研發(fā)。從不同技術(shù)來源的角度，二分法將其分為內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)，而外部研發(fā)又可以分為合作和購買兩種形式[16]；從組織邊界和組織參與程度（即技術(shù)成果多大程度上出自企業(yè)的貢獻(xiàn)）的角度，三分法將其由內(nèi)到外分為內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)購買[17-21]。早期也有學(xué)者采用四分法[22-23]和五分法[24]的分類方式。具體學(xué)者在研究中的分類方式如表 2-1 所示。 .............................

第三章 理論模型與研究假設(shè).........................16
3.1 研發(fā)模式與創(chuàng)新績效的關(guān)系...................................16
3.1.1 內(nèi)部研發(fā)與創(chuàng)新績效的關(guān)系......................................16
3.1.2 合作研發(fā)與創(chuàng)新績效的關(guān)系...................................16
第四章 研究設(shè)計(jì).............................. 22
4.1 變量的選擇與測量...................................22
4.1.1 因變量...................................22
4.1.2 自變量.........................23
第五章 實(shí)證檢驗(yàn)與分析....................................27
5.1 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析.....................................27
5.2 多元回歸結(jié)果分析....................................28

第五章 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

5.1 描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析 表 5-1 給出了所有變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和相關(guān)系數(shù)。描述性性統(tǒng)計(jì)的結(jié)果顯示，樣本企業(yè)創(chuàng)新績效的均值為 22.012，且標(biāo)準(zhǔn)差大于均值，說明樣本企業(yè)有較高的專利申請量，但企業(yè)間存在顯著的差異；企業(yè)規(guī)模均值表明大部分樣本企業(yè)屬于大型企業(yè)；考察樣本企業(yè)研發(fā)投入和知識存量，分別使用研發(fā)投入總額和前五年的專利申請總量取自然對數(shù)表示，兩者均值都較高，代表了高技術(shù)企業(yè)高研發(fā)投入和技術(shù)積累的特征；從樣本企業(yè)研發(fā)模式的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，2018 年有 52%的樣本企業(yè)開展了內(nèi)部研發(fā)，26%的企業(yè)開展了合作研發(fā)，40%的企業(yè)開展了技術(shù)購買，可見內(nèi)部研發(fā)仍是高技術(shù)企業(yè)獲取技術(shù)的主要途徑；樣本企業(yè)知識寬度的均值為 12.65、標(biāo)準(zhǔn)差為 10.99，表明高技術(shù)企業(yè)大多有較大的知識技術(shù)跨度；而樣本企業(yè)知識深度均值為 5.161、標(biāo)準(zhǔn)差為 1.619，說明所選樣本高技術(shù)企業(yè)間技術(shù)深度的差距不大。
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第六章 結(jié)論與展望

6.1 研究結(jié)論
本文主要研究了兩個(gè)問題，一個(gè)是對于我國高技術(shù)企業(yè)而言，不同研發(fā)模式怎樣以及在何種程度上影響研發(fā)活動的績效獲取；第二個(gè)是，不同研發(fā)模式在異質(zhì)性知識基礎(chǔ)的企業(yè)中表現(xiàn)出怎樣的差異作用?；谝陨蟽蓚€(gè)問題，本文運(yùn)用創(chuàng)新管理相關(guān)理論和知識基礎(chǔ)理論，收集和整理 259 家高技術(shù)上市企業(yè)的二手?jǐn)?shù)據(jù)，實(shí)證研究了高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)、技術(shù)購買三種不同研發(fā)模式對創(chuàng)新績效的差異影響及其作用機(jī)理。在此基礎(chǔ)上，從企業(yè)異質(zhì)性的視角，探究了企業(yè)不同的知識基礎(chǔ)寬度和深度特征在研發(fā)模式與創(chuàng)新績效關(guān)系中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。得出結(jié)論如下：
（1）就對高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效的作用，合作研發(fā)的研發(fā)模式最為有效。這與知識基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)相一致，認(rèn)為企業(yè)通過“共同實(shí)踐”、“干中學(xué)”的方式吸收和整合外部創(chuàng)新主體的異質(zhì)性知識，特別是在合作過程中獲取合作方外溢的隱性知識，對于企業(yè)激活現(xiàn)有的知識積累，產(chǎn)生新的知識組合和突破性的創(chuàng)新靈感，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新具有至關(guān)重要的意義。技術(shù)購買在一定程度上也優(yōu)于內(nèi)部研發(fā)，一方面為了應(yīng)對不斷縮短的技術(shù)周期，技術(shù)購買成為更具“時(shí)效性”和靈活性的選擇；另一方面，技術(shù)購買是高技術(shù)企業(yè)知識異質(zhì)性的有效補(bǔ)充，除了與外部組織建立創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，直接通過市場手段獲取技術(shù)的研發(fā)模式也愈加成為成熟企業(yè)所傾向的選擇。同時(shí)，內(nèi)部研發(fā)在高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中仍扮演著重要的角色。一方面，根據(jù)知識基礎(chǔ)理論的觀點(diǎn)，企業(yè)核心能力最主要的來源之一就是擁有的隱性知識，而與其他研發(fā)模式相比，內(nèi)部研發(fā)在企業(yè)隱性知識的獲取和積累上更為直接和有效；另一方面，內(nèi)部知識投資也是企業(yè)培育和提高技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。同樣，企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入和知識存量均積極影響高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效。隨著高技術(shù)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、研發(fā)投入的持續(xù)提升，企業(yè)研發(fā)活動的規(guī)模效益和能力積累愈發(fā)顯著。知識存量在高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效提升中的作用尤其明顯，一方面，知識作為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新最重要和最稀缺的資源，而知識存量無疑是企業(yè)知識積累的有效表征，企業(yè)知識積累越深厚，可用于創(chuàng)新的知識資源就越豐富；另一方面，企業(yè)知識存量是企業(yè)基于知識的識別、吸收、整合、應(yīng)用和創(chuàng)造能力的基礎(chǔ)，影響企業(yè)研發(fā)過程中新知識的開發(fā)、獲取和利用，這也進(jìn)一步從側(cè)面證實(shí)了企業(yè)知識基礎(chǔ)及其特征是影響高技術(shù)企業(yè)研發(fā)模式效率的潛在因素。
參考文獻(xiàn)（略）