本文以制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，在梳理國(guó)內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用綠色創(chuàng)新理論、投入產(chǎn)出理論，以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和 Tobit 回歸分析等方法，為制造業(yè)企業(yè)提升綠色創(chuàng)新績(jī)效提供理論借鑒。

第 1 章 緒論

1.1 研究背景
隨著互聯(lián)網(wǎng)革命和工業(yè)革命的融合發(fā)展，新一代信息技術(shù)憑借其優(yōu)勢(shì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。而制造業(yè)企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，工業(yè)變革的新力量，占有舉足輕重的地位。制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展程度直接決定了一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力水平，目前我國(guó)制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)值和產(chǎn)品產(chǎn)量居于全球首位，在未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具備極大的優(yōu)勢(shì)。但是我國(guó)制造業(yè)企業(yè)由于發(fā)展特別迅速，導(dǎo)致資源浪費(fèi)、能源過(guò)度消耗、污染排放量過(guò)大而企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力較弱等關(guān)鍵問(wèn)題。并且制造業(yè)企業(yè)作為我國(guó)主要的能源消耗者，我國(guó)制造業(yè)企業(yè)能源消耗量要遠(yuǎn)高于國(guó)際先進(jìn)水平，而污染物排放總量基本超過(guò)環(huán)境承載量?！吨袊?guó)制造 2025》政策里強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展是我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的主要內(nèi)容之一，且黨的十八大確定的五個(gè)發(fā)展理念中，綠色發(fā)展是我國(guó)核心發(fā)展理念之一[1]。“綠色”與“創(chuàng)新”作為我國(guó)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，是我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展途徑中最需解決的問(wèn)題。綠色創(chuàng)新是制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型以應(yīng)對(duì)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)的挑戰(zhàn)、加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展策略的關(guān)鍵方法，加快傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)實(shí)施綠色化改造，推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。
面對(duì)工業(yè) 4.0 帶來(lái)的新變革和新道路，我國(guó)推出《中國(guó)制造 2025》等政策，實(shí)現(xiàn)新型信息技術(shù)與制造技術(shù)的交互發(fā)展，使制造業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)工具和生產(chǎn)方式等方面發(fā)生質(zhì)的轉(zhuǎn)變。因此，制造業(yè)企業(yè)為了提高未來(lái)在國(guó)際的話語(yǔ)權(quán)，要在新一輪工業(yè)革命中體現(xiàn)我國(guó)的主導(dǎo)地位，必須促進(jìn)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，引導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)作為支撐新型信息技術(shù)與制造技術(shù)交互的基礎(chǔ)，是制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化的主攻方向，對(duì)制造業(yè)企業(yè)全方位提高產(chǎn)品研發(fā)成功率、制造和管理水平有著深刻意義[2]。《中國(guó)制造 2025》中不僅提出制造業(yè)朝著綠色方向發(fā)展的理念，同時(shí)提出制造業(yè)朝高端和智能方向發(fā)展，強(qiáng)調(diào)制造業(yè)企業(yè)在新一輪科技革命中，不僅要達(dá)到我國(guó)自主的智能制造，也要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展對(duì)制造業(yè)企業(yè)構(gòu)建智能制造體系，培養(yǎng)數(shù)字化和智能化制造能力，提高企業(yè)研發(fā)成功率和勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色、智能制造，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著重要意義。
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1.2 研究目的和意義
1.2.1 研究目的
新一輪信息革命和產(chǎn)業(yè)革新正在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用和滲透不斷深入制造業(yè)企業(yè)，而工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)作為信息技術(shù)和制造業(yè)相互交互的產(chǎn)物，將互聯(lián)網(wǎng)和物聯(lián)網(wǎng)連接起來(lái)，使得制造業(yè)企業(yè)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化制造[3]。制造業(yè)企業(yè)在新時(shí)代的引領(lǐng)下，要借助信息技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，更是要獲取外在資源從而提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的可持續(xù)發(fā)展，只有堅(jiān)持生態(tài)綠色發(fā)展理念，開(kāi)展的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化制造更有意義。
基于以上分析，本文研究目的在于通過(guò)分析新一輪工業(yè)革命背景下工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展水平對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響，探索數(shù)字化發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展和智能化發(fā)展對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化智能化制造和綠色制造。為此，引入中介效應(yīng)思想，在工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響作用進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，提出本文的相關(guān)研究假設(shè)，并建立綠色創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)模型和回歸檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停詈筮M(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。根據(jù)實(shí)證分析得出的結(jié)果進(jìn)行討論并提出對(duì)提升制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的建議對(duì)策，本研究有利于加強(qiáng)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
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第 2 章 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響的理論分析

2.1 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)涵及其發(fā)展
2.1.1 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)涵
美國(guó)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)盟(IIC)將工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)解釋為是由實(shí)物、機(jī)器、人與網(wǎng)絡(luò)組成，擁有人工智能制造、過(guò)程控制與感知、進(jìn)行數(shù)據(jù)整合與分析的全球開(kāi)放式智能系統(tǒng)[56]。
從其定義我們可以得知工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
第一，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是新型勞動(dòng)資料，其生產(chǎn)工具包括數(shù)據(jù)、平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)。自第四次工業(yè)革命以來(lái)，信息技術(shù)的發(fā)展對(duì)勞動(dòng)者的工資和勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生重大影響，尤其是數(shù)字時(shí)代智力資本的累積、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的信息共享和智能機(jī)器人的替代，都有效提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)作為新一代信息技術(shù)的承載物，其技術(shù)復(fù)雜程度、市場(chǎng)推廣與運(yùn)用水平?jīng)Q定了勞動(dòng)生產(chǎn)率的狀態(tài)。
第二，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)改進(jìn)企業(yè)的勞動(dòng)分工。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)推動(dòng)企業(yè)、車間、機(jī)器和人的耦合，突破傳統(tǒng)的勞動(dòng)分工形式，改變企業(yè)分工結(jié)構(gòu)。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建立在高科技基礎(chǔ)上，將新一代信息技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)制造過(guò)程中，融入生產(chǎn)力等基本生產(chǎn)要素，加強(qiáng)生產(chǎn)過(guò)程和企業(yè)內(nèi)部知識(shí)流動(dòng)，以此提高勞動(dòng)者的知識(shí)和技能，進(jìn)而形成新的分工需求。
第三，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)加快企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程創(chuàng)新。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)用，企業(yè)內(nèi)部的數(shù)字化和智能化設(shè)備優(yōu)化工藝流程，減少了勞動(dòng)者的使用，提升了生產(chǎn)過(guò)程的效率，推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化和智能化發(fā)展。同時(shí)智能制造和協(xié)同云制造的生產(chǎn)過(guò)程創(chuàng)新方式，實(shí)現(xiàn)了高效、精準(zhǔn)和綠色制造，使得產(chǎn)品質(zhì)量更高、更環(huán)保。不僅實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)投入要素上的節(jié)約與高效利用，還達(dá)到降成本、低消耗、低排放、少浪費(fèi)的效果。
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2.2 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響
從歷史的工業(yè)革命可以看出，每一次的工業(yè)革命都會(huì)為制造業(yè)帶來(lái)新的制造模式、服務(wù)模式和商業(yè)模式的創(chuàng)新。工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展代表了產(chǎn)業(yè)進(jìn)行新一輪的變革，體現(xiàn)了新型的信息技術(shù)與制造業(yè)的相互交互，將徹底改變制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)模式，因此對(duì)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)有著重要的影響。
制造業(yè)正朝著全球化、智能化、綠色化和服務(wù)化的方向發(fā)展，而制造技術(shù)則向精準(zhǔn)、智能、協(xié)同等方向發(fā)展。
2.2.1 提高企業(yè)資源配置方式
1.以用戶為中心 傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式是企業(yè)按照自身的生產(chǎn)方式進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，用戶根據(jù)自己的喜好在企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品中進(jìn)行選擇，然而并不能滿足用戶的差異化需求。而工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)具有開(kāi)放性和時(shí)序性等特點(diǎn)，通過(guò)精準(zhǔn)分析用戶需求偏好和獲取用戶反饋，使得企業(yè)與用戶的關(guān)系將變得直接而簡(jiǎn)單[65]。用戶可以將產(chǎn)品的價(jià)值主導(dǎo)權(quán)掌握在自己手中，將自己的個(gè)性化需求設(shè)計(jì)在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)過(guò)程中。制造業(yè)企業(yè)應(yīng)通過(guò)與客戶在線實(shí)時(shí)互動(dòng)，及時(shí)地響應(yīng)制造商和用戶個(gè)性化的需求，滿足客戶需求個(gè)性化的企業(yè)柔性生產(chǎn)管理模式，以有效提高制造商的質(zhì)量和消費(fèi)者的客戶服務(wù)體驗(yàn)，制造業(yè)企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)低成本、高質(zhì)量的規(guī)模定制化生產(chǎn)，為客戶提供個(gè)性化定制的產(chǎn)品和售后服務(wù)。
2.實(shí)現(xiàn)資源共享 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，使得互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息技術(shù)深入到制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上的不同企業(yè)，這將促使各類信息及時(shí)準(zhǔn)確傳播和交流共享，企業(yè)能夠通過(guò)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的支持，快速甄別匹配到最佳的合作伙伴，發(fā)揮企業(yè)間的優(yōu)勢(shì)資源，進(jìn)行協(xié)同制造。同時(shí)通過(guò)選擇最優(yōu)合作伙伴，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和物流等環(huán)節(jié)進(jìn)行分散并行生產(chǎn)，進(jìn)而提升制造資源在全球范圍內(nèi)的配置能力。

圖 2-1 概念模型

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第 3 章 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響的模型構(gòu)建.......................22
3.1 制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型構(gòu)建............................22
3.1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則.......................................22
3.1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立................................22
第 4 章 工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證研究...............36
4.1 裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀..................................36
4.1.1 裝備制造業(yè)企業(yè)基本運(yùn)行情況.............................36
4.1.2 裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新投入水平.......................37
第 5 章 裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升對(duì)策與建議.......................................56
5.1 實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體數(shù)字化發(fā)展.........................................56
5.1.1 增加數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施.....................................56
5.1.2 加強(qiáng)數(shù)字技術(shù)與原有技術(shù)的融合.............................56

第 5 章 裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升對(duì)策與建議

5.1 實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體數(shù)字化發(fā)展
裝備制造業(yè)企業(yè)引入數(shù)字技術(shù)生產(chǎn)設(shè)備，提高核心技術(shù)及知識(shí)水平，使其在生產(chǎn)、管理以及服務(wù)等創(chuàng)新行為中起到促進(jìn)作用，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效。同時(shí)數(shù)字技術(shù)與原有資源相互融合，加快企業(yè)自身創(chuàng)新效率，還能提高其綠色創(chuàng)新能力，因此企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)整體數(shù)字化發(fā)展，進(jìn)而加快其綠色創(chuàng)新水平。
5.1.1 增加數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施
目前我國(guó)大多數(shù)裝備制造業(yè)企業(yè)都沒(méi)有實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)內(nèi)部的數(shù)字化基礎(chǔ)比較薄弱，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)間生產(chǎn)設(shè)備與信息系統(tǒng)不能互動(dòng)共享。而裝備制造業(yè)企業(yè)在熟練掌握信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)后，打通企業(yè)、市場(chǎng)、消費(fèi)者三者之間的信息渠道，以較低的成本獲得生產(chǎn)的要素鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈等相關(guān)的信息資源，縮短了市場(chǎng)搜尋所需的時(shí)間，有利于物資生產(chǎn)、調(diào)度、分配、運(yùn)輸?shù)娜謨?yōu)化。完善的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施可以支持企業(yè)更新升級(jí)生產(chǎn)設(shè)備，滿足工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)高質(zhì)量，高效率的連續(xù)采集數(shù)據(jù)，推動(dòng)企業(yè)間的改造升級(jí)和互聯(lián)互通。因此要積極推動(dòng)裝備制造業(yè)企業(yè)從材料、零部件、成套裝備到生產(chǎn)線的數(shù)字化改造。

表 3-1 綠色創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的比較

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結(jié)論

綠色創(chuàng)新績(jī)效的提高是制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的根本動(dòng)力，作為創(chuàng)新的主要影響因素，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展所包含的創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)的綠色創(chuàng)新績(jī)效起到顯著的促進(jìn)作用。本文以制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，在梳理國(guó)內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用綠色創(chuàng)新理論、投入產(chǎn)出理論，以及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和 Tobit 回歸分析等方法，為制造業(yè)企業(yè)提升綠色創(chuàng)新績(jī)效提供理論借鑒。
基于上述理論，本文從工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響作用出發(fā)，對(duì)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)與制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效兩者間的作用關(guān)系以及吸收能力在二者間的中介作用關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，取得的研究成果及創(chuàng)新之處如下：
（1）揭示了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)與制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。從工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)涵、特征、發(fā)展水平、企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效影響因素、評(píng)價(jià)方法以及提高企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效對(duì)策等方面研究工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響，揭示了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效具有積極影響的重要性。
（2）設(shè)計(jì)了制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。從投入產(chǎn)出視角出發(fā)，基于相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的研究基礎(chǔ)上，選取人力投入、財(cái)力投入和能源投入作為綠色創(chuàng)新投入指標(biāo)，綠色專利申請(qǐng)數(shù)和綠色新產(chǎn)品銷售收入作為綠色創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，選擇了以投入導(dǎo)向的 DEA - BCC 方法對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
（3）構(gòu)建了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響模型以及吸收能力的中介作用模型。運(yùn)用 Tobit 回歸分析和 Ols 回歸分析實(shí)證檢驗(yàn)了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)化水平在通過(guò)技術(shù)的獲取能力和技術(shù)的消化能力分別影響裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效；數(shù)字化水平和智能化水平通過(guò)技術(shù)的消化能力影響裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效，為裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的提升提供新的路徑。
（4）提出了裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效提升對(duì)策與建議。結(jié)合數(shù)字化發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展、智能化發(fā)展的特征提出提升裝備制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的對(duì)策建議。
參考文獻(xiàn)（略）