本文基于組織二元性理論和知識搜索理論，通過企業(yè)合作的地理屬性和知識特質(zhì)兩個維度研究不同企業(yè)研發(fā)合作模式對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機制。本文先后探討了企業(yè)本地研發(fā)合作與遠程研發(fā)合作的組合對創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系研究，具體表現(xiàn)為企業(yè)本地與遠程研發(fā)合作互補、企業(yè)本地與遠程研發(fā)合作平衡、以及合作互補與平衡相協(xié)同對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用關(guān)系；繼而研究企業(yè)遠程研發(fā)合作廣度、遠程研發(fā)合作深度與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系研究以及企業(yè)本地研發(fā)合作如何影響遠程研發(fā)合作廣度、深度與企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出之間的既有關(guān)系。

1 緒論

1.1 研究背景
創(chuàng)新驅(qū)動是大勢所趨。進入 21 世紀以來，科學技術(shù)發(fā)展逐漸成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的中堅力量。隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展和市場競爭的日益激烈，企業(yè)只有具備持續(xù)的創(chuàng)新能力，才能不斷獲取競爭優(yōu)勢，提高國際競爭力。在開放式創(chuàng)新視角下，企業(yè)已經(jīng)從過去的封閉式創(chuàng)新，逐漸轉(zhuǎn)向以內(nèi)部資源為基礎(chǔ)，積極尋求外部創(chuàng)新資源和要素，通過整合內(nèi)外部資源，降低技術(shù)風險和市場不確定性，進而提高創(chuàng)新能力[1-2]。
近年來，為快速響應市場變化，應對新技術(shù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，企業(yè)的競爭重點從企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向外部，從找尋技術(shù)訣竅轉(zhuǎn)移到找尋合作者[3]，研發(fā)合作（R&D Collaboration）逐漸成為企業(yè)進行知識交互共享[4]、實現(xiàn)開放式探索和創(chuàng)新的重要手段。例如，為了應對汽車行業(yè)激烈的市場競爭，順應電力驅(qū)動的新能源時代，自 2011 年起汽車行業(yè)兩大巨頭豐田和寶馬先后簽署了關(guān)于“共同研究開發(fā)輕量化技術(shù)”等多份合作協(xié)議，共同開發(fā)燃料電池系統(tǒng)①。這種強強聯(lián)合的戰(zhàn)略幫助寶馬 2015 年成功推出了氫燃料電池概念車。從本質(zhì)上說，企業(yè)的研發(fā)合作創(chuàng)新是一種交易式外部知識創(chuàng)新與資源獲取[5]。這種資源獲取可以幫助企業(yè)有效降低交易費用與運營成本、提高創(chuàng)新效率，從而優(yōu)化資源配置實現(xiàn)良性成長。
自開放式創(chuàng)新理論被提出以來，企業(yè)紛紛將重心從封閉的創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)向強調(diào)對外部創(chuàng)新資源搜索和利用的開放式創(chuàng)新模式[6]。在影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的因素中，經(jīng)濟地理學家普遍認同空間的集聚效應，即地理聚集有利于組織間頻繁的溝通、面對面交流，有利于知識交換尤其是隱性知識的傳遞，從而促進企業(yè)創(chuàng)新。但是，這種非正式、無意識的知識溢出不能充分滿足企業(yè)的知識需求，企業(yè)間建立正式合作關(guān)系有助于分享共同開發(fā)的成果，轉(zhuǎn)移復雜知識[7-8]，提升創(chuàng)新水平。實際上，企業(yè)通過地理臨近性的知識溢出得到的資源具有相似性，對提升創(chuàng)新產(chǎn)出的作用不明顯[4]；而通過與遠距離的外部組織合作獲取的差異化、多樣性的知識或信息，更有利于創(chuàng)新產(chǎn)出[9]。
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1.2 研究意義
1.2.1 理論意義
從理論角度看，現(xiàn)有研究在考慮企業(yè)研發(fā)合作與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系問題時，往往只考慮單一的情境，而忽略了多元情境下不同合作策略與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的復雜機制。本研究從研發(fā)合作的地理屬性和知識特質(zhì)兩個維度出發(fā)，界定了“企業(yè)本地、遠程研發(fā)合作”、“企業(yè)遠程研發(fā)合作廣度、深度”等具體概念，研究企業(yè)層面上不同研發(fā)合作策略與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系。具體分析了企業(yè)間本地與遠程研發(fā)合作的平衡互補關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機制；繼而探討企業(yè)在擁有本地研發(fā)合作的情境下，遠程研發(fā)合作廣度、深度在影響創(chuàng)新產(chǎn)出過程中發(fā)揮的作用，構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出模型。最后，運用全球主要發(fā)達地區(qū)（美國、歐洲和日本等）自 2005 至 2014 年電動汽車行業(yè) 177 家上市公司的面板數(shù)據(jù)進行實證研究，驗證理論假設，解釋企業(yè)本地-遠程研發(fā)合作互補與平衡、遠程研發(fā)合作廣度和深度對創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機理，拓展了目前關(guān)于組織研發(fā)合作二元性的研究，具有一定的理論研究價值。
1.2.2 實踐意義
本研究通過探討企業(yè)不同合作策略與創(chuàng)新產(chǎn)出間的關(guān)系，有助于企業(yè)合理制定研發(fā)合作策略，幫助企業(yè)有效開展外部合作，增強自身競爭實力。第一，本研究詳細探討了跨區(qū)域情境下企業(yè)本地、遠程研發(fā)合作互補與平衡對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機制以及二者產(chǎn)生的協(xié)同作用，為企業(yè)如何增強創(chuàng)新實力提供了戰(zhàn)略性的指導方向。具體來說，當企業(yè)在尋找外部合作伙伴時，應基于自身知識基礎(chǔ)考慮地理區(qū)域因素，不能單一尋求本地合作伙伴或遠程合作伙伴，應制定本地研發(fā)合作和遠程研發(fā)合作相結(jié)合的企業(yè)戰(zhàn)略。第二，本文通過研究得出在企業(yè)選擇遠程研發(fā)伙伴時，需要將研發(fā)合作伙伴數(shù)量與合作頻次控制在最優(yōu)規(guī)模內(nèi)，如果超出一定規(guī)模，企業(yè)遠程研發(fā)合作廣度和深度對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的邊際效應遞減。因此，電動汽車企業(yè)的實證研究可以為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理者提供參考，為制定研發(fā)合作布局提供經(jīng)驗借鑒。
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2 理論基礎(chǔ)、概念界定與研究假設

2.1 理論基礎(chǔ)
2.1.1 開放式創(chuàng)新理論
傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新認為，企業(yè)應該通過提高內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、重視內(nèi)部技術(shù)的保密性來維持企業(yè)競爭優(yōu)勢和行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先地位。然而，隨著技術(shù)變革速度加快、市場需求更加多樣和全球信息化水平不斷增強，封閉式創(chuàng)新已經(jīng)無法適應市場快速迭代的技術(shù)需求，企業(yè)很難通過內(nèi)部研發(fā)擁有創(chuàng)新所需的全部資源[49]。為了維護企業(yè)的競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新能力，企業(yè)紛紛尋求外部聯(lián)盟和技術(shù)合作，開放式創(chuàng)新理論（OpenInnovation）應運而生。
Chesbrough[1]首次提出開放式創(chuàng)新的概念，從資源視角出發(fā)，將開放式創(chuàng)新定義為企業(yè)跨越組織內(nèi)外邊界，同時利用企業(yè)內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源和市場化途徑實現(xiàn)資源流動、提升技術(shù)能力的一種創(chuàng)新模式。Lichtenthaler[50]從過程視角提出了類似觀點，該學者將開放式創(chuàng)新定義為一種企業(yè)打破組織邊界進行知識探索、吸收和利用的過程。West[51]則從實踐集群角度提出開放式創(chuàng)新既是一種技術(shù)層面上的創(chuàng)新實踐，也是一種創(chuàng)造、探索、學習這種實踐的認知行為。開放式創(chuàng)新作為一種加快企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新有目的的知識流動，可以分為內(nèi)向流動（InboundProcess）和外向流動（OutboundProcess）兩種形式。內(nèi)向流動，顧名思義，是指知識從外部向內(nèi)部的流動過程，側(cè)重于企業(yè)外部搜索知識源獲取的知識探索行為；外向流動是指是知識從內(nèi)部流向外部的過程，側(cè)重于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)知識在外部實現(xiàn)商業(yè)化行為[52]。
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2.2 概念界定
2.2.1 企業(yè)研發(fā)合作
由于企業(yè)傳統(tǒng)的內(nèi)部研發(fā)會產(chǎn)生正向的外部知識溢出，影響研發(fā)效率、降低邊際收益、削弱市場競爭力。企業(yè)通過尋求外部合作伙伴能夠內(nèi)部化知識溢出，消除知識溢出對企業(yè)研發(fā)的抑制作用，并且企業(yè)可以通過研發(fā)合作縮短研發(fā)周期、彌補企業(yè)自身技術(shù)缺陷、提高企業(yè)的市場競爭能力[13]。
研發(fā)合作是指企業(yè)、政府、高校、科研機構(gòu)等組織間為了節(jié)約研發(fā)成本、減少研發(fā)周期、降低交易成本而建立的一種互利互惠的契約關(guān)系[71]。研發(fā)合作的本質(zhì)是基于創(chuàng)新進行實際投入的合作關(guān)系，是參與各方資源共享、優(yōu)勢互補、風險共擔，以追求一致的創(chuàng)新目標為前提、以提升企業(yè)自身競爭能力為目的形成的合作關(guān)系。研發(fā)合作能夠提高合作雙方知識轉(zhuǎn)移的意愿，加快知識在企業(yè)間流動的速度。
就研發(fā)合作形式而言，可以分為合作發(fā)明（Co-invention）、合作專著（Co-authorship）、合資公司（Co-partnershipcompany）、研發(fā)聯(lián)盟（R&Dalliance）以及非正式參與等多種不同類型[23]。就合作伙伴類型而言，可分為競爭對手、供應商、消費者、高校和科研機構(gòu)等[13]。由于不同類型合作伙伴之間存在顯著的知識異質(zhì)性，因此對合作創(chuàng)新產(chǎn)生的影響也不同。例如，與客戶合作能夠及時了解產(chǎn)品需求，加快新產(chǎn)品開發(fā)流程、提高執(zhí)行質(zhì)量；與大學及科研機構(gòu)合作能夠及時引進新技術(shù)與新工藝，有利于突破式創(chuàng)新；供應商的能力、可信度和經(jīng)濟實力均有利于企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出等等[13]。Fusfeld 和 Haklisch[72]最早以研發(fā)目的和組織形式視角提出企業(yè)合作創(chuàng)新的現(xiàn)代理論，企業(yè)間合作是指兩個及以上的企業(yè)為實現(xiàn)共同的研發(fā)目標，分別投入資源實現(xiàn)創(chuàng)新而形成的合作契約。
本文研究的研發(fā)合作是指企業(yè)與企業(yè)之間的合作發(fā)明，如同行企業(yè)或供應商之間通過共同參與技術(shù)研發(fā)形成合作關(guān)系。焦點企業(yè)為了完成一項新技術(shù)的開發(fā)，投入相應的人力物力資源以期共享研發(fā)成果的合作模式。 ....................

3 研究設計：樣本、數(shù)據(jù)和方法............................ 20
3.1 樣本與數(shù)據(jù)................................. 20
3.2 變量測度..................... 27
4 實證檢驗..................................... 27
4.1 企業(yè)本地-遠程研發(fā)合作互補平衡與創(chuàng)新產(chǎn)出........................... 27
4.1.1 描述性統(tǒng)計結(jié)果.............................. 27
4.1.2 回歸估計結(jié)果......................... 30
5 結(jié)論與展望.............................. 42
5.1 研究結(jié)論................................. 42
5.2 理論貢獻........................ 43

4 實證檢驗

4.1 企業(yè)本地-遠程研發(fā)合作互補平衡與創(chuàng)新產(chǎn)出
4.1.1 描述性統(tǒng)計結(jié)果
根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析，得到各變量的均值、標準差以及相關(guān)系數(shù)，具體見表 4.1。從表 4.1 可以看出，各變量的變異程度較大，樣本企業(yè)年專利申請數(shù)量的平均值為 2.53，表明電動汽車行業(yè)這一新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)仍處在成長階段；標準差為 7.32，說表明企業(yè)間的創(chuàng)新產(chǎn)出仍具有較大差異，同時也反映企業(yè)間資源儲備與研發(fā)能力不同。因變量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的標準差（std=7.324）遠大于均值（m=2.532），樣本數(shù)據(jù)呈現(xiàn)離散化。企業(yè)本地研發(fā)合作的均值（m=0.068）小于遠程研發(fā)合作的均值（m=0.137），表明相比于本地研發(fā)合作而言，企業(yè)更趨向于遠程研發(fā)合作。樣本中企業(yè)年齡差異較大，成立時間最早的企業(yè)成立于 1836 年，成立時間最晚的企業(yè)成立于 2007 年，平均企業(yè)年齡為 75.6 年，說明樣本企業(yè)整體來看較為成熟。樣本中企業(yè)專利引證數(shù)最小值為 0，最大值為 868，說明不同企業(yè)專利引證存在較大差異，這表明企業(yè)整合的知識量不同。此外，企業(yè)本地研發(fā)合作與企業(yè)本地-遠程研發(fā)合作互補相關(guān)性較強。 .......................

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論
本文從開放式創(chuàng)新理論、知識搜索理論和組織二元性理論出發(fā)，通過界定“本地研發(fā)合作”和“遠程研發(fā)合作”的地理邊界，引入“本地與遠程研發(fā)合作平衡”和“本地與遠程研發(fā)合作互補”兩個概念并進行實證測量，并解釋其與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的內(nèi)部影響機理。本文首先提出本地與遠程研發(fā)合作平衡、合作互補及二者協(xié)同對創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機制；繼而探究企業(yè)遠程研發(fā)合作模式對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，以及企業(yè)本地合作對遠程研發(fā)合作廣度和合作深度與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系的調(diào)節(jié)機制。通過負二項回歸模型對全球主要發(fā)達國家和地區(qū)（美國、歐洲和日本等）電動汽車行業(yè) 177 家上市公司 2005 至2014 為期 10 年的非平衡面板數(shù)據(jù)進行實證分析，主要得出以下兩方面結(jié)論。
第一，企業(yè)本地研發(fā)合作與遠程研發(fā)合作互補有利于增加創(chuàng)新產(chǎn)出，但是本地研發(fā)合作與遠程研發(fā)合作平衡不利于增加創(chuàng)新產(chǎn)出。具體而言，企業(yè)通過與本地合作者進行研發(fā)合作能夠降低交易成本和風險，有利于知識的交換和轉(zhuǎn)移；但僅僅與本地合作者合作容易導致本地合作網(wǎng)絡的封閉和僵化，使企業(yè)不能靈活應對外部風險和機會。企業(yè)通過與遠程研發(fā)合作伙伴合作有利于獲取不易被競爭對手復制的新穎性知識，但僅僅與遠程合研發(fā)作伙伴合作會增加企業(yè)的交易成本、提高創(chuàng)新風險。
本文以電動汽車行業(yè)上市公司為研究樣本，由于電動汽車行業(yè)企業(yè)具有研發(fā)投入大、研發(fā)風險高等特點，多數(shù)電動汽車企業(yè)傾向于通過專利保護自身知識產(chǎn)權(quán)。如果高技術(shù)企業(yè)能夠結(jié)合本地和遠程兩種研發(fā)合作策略，能夠彼此彌補不足，實現(xiàn)互補效應，擴大企業(yè)創(chuàng)新潛力，克服空間鎖定效應，提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。當焦點企業(yè)同時兼顧尋求本地研發(fā)合作和遠程研發(fā)合作，即同時開發(fā)兩類活動獲取資源時，一是相對于通過本地研發(fā)合作獲取的知識而言，通過遠程研發(fā)合作獲取的知識更難以被吸收和轉(zhuǎn)化，追求二者平衡會提高知識整合的成本和難度，增加獲取外部知識的風險；二是由于企業(yè)資源是有限的，可能會出現(xiàn)合作所需資源上的沖突，勉強實現(xiàn)本地研發(fā)合作和遠程研發(fā)合作的絕對平衡不利于企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。為此，從創(chuàng)新二元性的角度而言，企業(yè)既需要本地研發(fā)合作也需要遠程研發(fā)合作，但是無需刻意追求本地研發(fā)合作與遠程研發(fā)合作之間的均衡，而是從自身戰(zhàn)略方向、知識基礎(chǔ)、吸收能力和社會網(wǎng)絡等方面著手建立獲取外部知識的組合。
參考文獻（略）