本文對建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究選擇了濰坊市 DH 工程項(xiàng)目為例，通過對該項(xiàng)目的深入研究，所得出的結(jié)論，能夠在一定程度上幫助 DH 工程在 2020年 3 月份開發(fā)過程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，有一定的參考價(jià)值。但是由于 DH 工程項(xiàng)目的相關(guān)資料由于并沒有對外公示，所以并沒有搜集到更多的信息，同時(shí)對于 DH工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究有一定的代表性，但是不同的地產(chǎn)項(xiàng)目有自身的特點(diǎn)，同時(shí)也受到市場環(huán)境的影響而有所差別。

第 1 章 緒論

1.1 研究背景、目的和意義
1.1.1 研究的背景
作為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，近年來建筑行業(yè)發(fā)展速度依舊迅猛，據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2016 年 GDP 總量為 744127 億元人民幣，其中建筑行業(yè)總產(chǎn)值為 193567 億元，由數(shù)據(jù)可以看出建筑行業(yè)對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到舉足輕重的輕重的作用。盡管建筑行業(yè)所占的經(jīng)濟(jì)比重較重，但是因?yàn)樵撔袠I(yè)投資比重巨大，且周期性較長，這就意味著建筑行業(yè)存在較多的不確定因素。例如，在建筑工程實(shí)施階段，原材料的供給、人員的專業(yè)性以及設(shè)備裝置等都有可能存在突發(fā)性的狀況。同時(shí)，建筑行業(yè)的投資決策以及施工設(shè)計(jì)的也有可能產(chǎn)生預(yù)期之外的問題，可以看出建筑行業(yè)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的方式是多樣性的，如果沒有對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范引起足夠的重視，可能會造成不可避免的影響，甚至?xí)斐蓢?yán)重的后果。
隨著風(fēng)險(xiǎn)管理在國內(nèi)建筑行業(yè)的應(yīng)用，逐漸產(chǎn)生了正向的社會效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效益。中國改革開放初期，風(fēng)險(xiǎn)管理作為新的管理方式被引入國內(nèi)。但是由于國內(nèi)長期以來，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)作體系下，我國工程項(xiàng)目沒有對風(fēng)險(xiǎn)管理這種新的管理方式足夠重視。隨著近年來風(fēng)險(xiǎn)管理研究的逐步深入，該理論已經(jīng)取得了較大的成果，但是依舊存在著比較多的問題。
首先，風(fēng)險(xiǎn)管理意識相對薄弱。由于建筑項(xiàng)目具有投資巨大，建設(shè)周期較長的特征，這就造成建設(shè)項(xiàng)目存在著較大的資金風(fēng)險(xiǎn)。但是部分國內(nèi)工程項(xiàng)目的建設(shè)來看，管理者和經(jīng)營者對風(fēng)險(xiǎn)管理的意識比較薄弱，很少有項(xiàng)目設(shè)立單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，而有的建筑工程項(xiàng)目盡管采用了風(fēng)險(xiǎn)管理措施，但是其目的在于確保工程的進(jìn)度，建設(shè)質(zhì)量以及施工安全等方面，缺少風(fēng)險(xiǎn)管理明確性和系統(tǒng)性的目標(biāo)，甚至有的建筑工程項(xiàng)目的施工方并沒有完善的技術(shù)方案和組織設(shè)計(jì)，更沒有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。
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1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
1.2.1 國外研究現(xiàn)狀
國外學(xué)者對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起于保險(xiǎn)領(lǐng)域，并逐漸發(fā)展為獨(dú)立學(xué)科，在于風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究基礎(chǔ)上，開始將理論應(yīng)用于不同的行業(yè)領(lǐng)域，并發(fā)揮著重要的作用。國外近十年來關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，主要?jiǎng)澐譃橐韵路矫妫?br /> 1.關(guān)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的研究
Otniel D（2015）主要研究歐洲基礎(chǔ)工作建設(shè)項(xiàng)目，并深入分析了該工程建設(shè)項(xiàng)目可能存在的危險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)，在實(shí)際的研究中選擇故障樹分析模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并找出基礎(chǔ)工程建設(shè)項(xiàng)目中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)源，其主要目的在于幫助歐洲成功的房地產(chǎn)開發(fā)商對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范[1]。
Beatrix B et al（.2016）在建筑工程項(xiàng)目中單獨(dú)挑選了采購環(huán)節(jié)作為研究對象，重點(diǎn)分析原材料供應(yīng)價(jià)格，質(zhì)量監(jiān)管，供應(yīng)商評價(jià)指標(biāo)等方面，他指出建筑公司應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商的選擇和原材料的選擇設(shè)定一定的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，Beatrix B et al.認(rèn)為在對供應(yīng)商的選擇上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持微觀和宏觀相結(jié)合的方式，通過標(biāo)準(zhǔn)的評價(jià)，選擇最佳的供應(yīng)商，也能為項(xiàng)目的進(jìn)行提供幫助。為此，Beatrix B et al.構(gòu)建關(guān)于供應(yīng)商的評價(jià)模型，用于對供應(yīng)商提供的原材料質(zhì)量以及供應(yīng)周期等方面的風(fēng)險(xiǎn)及影響程度，也為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的采購環(huán)節(jié)提供了科學(xué)的研究思路[2]。
Blessing J et al.（2016）將商場建設(shè)工程為研究對象，重點(diǎn)分析商場建設(shè)過程中存在的質(zhì)量管理，進(jìn)度成本，以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，Blessing J et al.構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，細(xì)致的研究商場建設(shè)中的各類風(fēng)險(xiǎn)等級，進(jìn)而獲得整體評價(jià)結(jié)果[3]。
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第 2 章 DH 建筑工程項(xiàng)目概況及風(fēng)險(xiǎn)識別

2.1 DH 建筑工程項(xiàng)目概況
2.1.1 DH 建筑工程項(xiàng)目簡介
DH 建筑工程項(xiàng)目位于濰坊市高新區(qū)，該項(xiàng)目建成后屬于濰坊市的高等住宅小區(qū)。在 DH 建筑工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段計(jì)劃采用濰坊市現(xiàn)在比較大型的建筑設(shè)計(jì)研究院進(jìn)行規(guī)劃，同時(shí)該項(xiàng)目的總投資額計(jì)劃為 22156 萬元，占地面積規(guī)劃為47100 平方米，總建筑規(guī)劃面積為 57100 平方米，DH 建筑工程項(xiàng)目計(jì)劃采用 6+1的多層住宅形式，計(jì)劃分為一期和二期兩部分工程，自北向南進(jìn)行開發(fā)。DH 建筑工程項(xiàng)目計(jì)劃開工日期為2020年3月份，其中一期工程項(xiàng)目計(jì)劃完成21棟樓，可以規(guī)劃居住人口為 1800 戶。DH 建筑工程項(xiàng)目的概況如表 2.1 所示： DH 建筑工程項(xiàng)目計(jì)劃由 BJ 監(jiān)理公司，HX 地產(chǎn)開發(fā)公司，ML 承包施工單位進(jìn)行承包，主體建筑結(jié)構(gòu)采用磚混結(jié)構(gòu)為主，毛石混凝土為輔的設(shè)計(jì)。其中地面裝飾多采用水泥樓面和地面以及地磚地面相結(jié)合的方式，該項(xiàng)目能建成后具有國家二級的耐火等級。
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2.2 DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別
DH 建筑工程項(xiàng)目工程較大，這就對風(fēng)險(xiǎn)識別提出了更系統(tǒng)更科學(xué)的要求。本文認(rèn)為，在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中應(yīng)當(dāng)結(jié)合全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論思路，將 DH 建筑工程項(xiàng)目劃分為不同的階段，這樣對 DH 建筑工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和管理人員而言，所識別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素更加全面，也更具有靈活性。通過對國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于建筑工程項(xiàng)目的劃分階段劃分研究基礎(chǔ)上，本文將 DH 建筑工程項(xiàng)目劃分為四個(gè)階段：項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段，項(xiàng)目施工階段以及項(xiàng)目竣工階段。
2.2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的過程
由于 DH 建筑工程項(xiàng)目涉及的周期性較長，風(fēng)險(xiǎn)管理人員對企業(yè)進(jìn)行或者識別時(shí)，可能會遇到諸多困難，所以在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，首先要樹立全局觀，了解整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識別的過程。應(yīng)當(dāng)由 HX 地產(chǎn)組建風(fēng)險(xiǎn)管理小組，對 DH 建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查調(diào)研，并由風(fēng)險(xiǎn)管理小組制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，按照市場因素對公司發(fā)展戰(zhàn)略，公司財(cái)務(wù)等各維度進(jìn)行分解劃分，以獲取 DH 建筑工程項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)識別清單。在此基礎(chǔ)上，對不同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸類劃分，最終結(jié)合歷史資料，選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識別方法，制定最終的風(fēng)險(xiǎn)識別清單。風(fēng)險(xiǎn)識別的整個(gè)過程，如圖 2.1 所示。 ........................

第 3 章 DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)·····················27
3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建························ 27
3.1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則···························27
3.1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估方法的選取·····························28
第 4 章 DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范··························40
4.1 驗(yàn)收報(bào)告不真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的防范······························ 40
4.1.1 驗(yàn)收數(shù)據(jù)材料的真實(shí)性核驗(yàn)的防范管理·····················40
4.1.2 工程變更情況核查的防范管理···················40

第 4 章 DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范

4.1 驗(yàn)收報(bào)告不真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的防范
4.1.1 驗(yàn)收數(shù)據(jù)材料的真實(shí)性核驗(yàn)的防范管理
調(diào)查研究相關(guān)質(zhì)量資料以及質(zhì)量信息的搜集，是確保驗(yàn)收報(bào)告客觀真實(shí)的基礎(chǔ)。對建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析和資料整理。統(tǒng)計(jì)調(diào)查和推斷應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持將數(shù)據(jù)作為質(zhì)量管理的前提，只有如此才能確保驗(yàn)收報(bào)告的科學(xué)性。通過數(shù)理統(tǒng)計(jì)法，對相關(guān)的質(zhì)量數(shù)據(jù)搜集并將質(zhì)量問題和工程質(zhì)量水平，以數(shù)據(jù)的形式反映出來，從而更直觀方便的觀察可能存在的問題，進(jìn)而提出預(yù)防和糾正質(zhì)量事故發(fā)生的對策。
其中，質(zhì)量數(shù)據(jù)主要指建設(shè)工程項(xiàng)目中而所使用的各類材料的質(zhì)量特性，進(jìn)行化驗(yàn)檢查所得到的數(shù)據(jù)結(jié)果。從質(zhì)量數(shù)據(jù)中能夠很好的觀察到此類應(yīng)用材料的質(zhì)量信息和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，而在進(jìn)行質(zhì)量數(shù)據(jù)收集中，通常采用隨機(jī)抽樣的方式，隨機(jī)抽樣的樣品量也必須具有代表性，數(shù)量要足夠龐大。當(dāng)前建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量數(shù)據(jù)的收集主要采用分層抽樣法，系統(tǒng)抽樣法以及二次抽樣法等方式，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時(shí)通常采用分層圖法、因果分析圖法、排列圖法、散布圖法、控制圖法等方式方法。隨著科技的發(fā)展，對于建筑工程質(zhì)量數(shù)據(jù)的分析，多采用計(jì)算機(jī)對復(fù)雜的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)律，加強(qiáng)對質(zhì)量的進(jìn)一步控制和管理。
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結(jié)論

本文結(jié)合 DH 建筑工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，通過專家打分法的數(shù)據(jù)處理，最后通過模糊綜合評價(jià)得出 DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果。根據(jù) DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，得出的以下主要結(jié)論：
1.DH 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識別清單中，項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 5項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；施工準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)包括 5 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)包括 4 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)包含 3 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目租售階段的風(fēng)險(xiǎn)包括 2 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.確定指標(biāo)層綜合權(quán)重中驗(yàn)收報(bào)告不真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收人員收受賄賂風(fēng)、施工方實(shí)力不足風(fēng)險(xiǎn)、物資采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)械設(shè)備選型不匹配風(fēng)險(xiǎn)、定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)為高等級風(fēng)險(xiǎn)因素。
3.針對評價(jià)結(jié)果制定建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。首先對 DH 建筑工程項(xiàng)目提出了整體的防范措施，并提出了驗(yàn)收報(bào)告不真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的防范：驗(yàn)收數(shù)據(jù)材料的真實(shí)性核驗(yàn)的防范管理、工程變更情況核查的防范管理；施工方實(shí)力不足風(fēng)險(xiǎn)的防范：施工組織機(jī)構(gòu)的啟動(dòng)與運(yùn)作、施工組織機(jī)構(gòu)高效運(yùn)作的防范管理；物資采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的防范：主體鋼筋質(zhì)量防范管理、主體模板質(zhì)量防范管理、主體砼質(zhì)量防范管理；驗(yàn)收人員收受賄賂風(fēng)險(xiǎn)的防范：加強(qiáng)驗(yàn)收人員的工作形式與內(nèi)容的監(jiān)管、設(shè)立工程建設(shè)領(lǐng)域反貪污專門機(jī)關(guān)；機(jī)械設(shè)備選型不匹配風(fēng)險(xiǎn)的防范：加大對建筑施工現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備信息化管理、優(yōu)化建筑施工現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備故障事先預(yù)防體系、構(gòu)建建筑施工現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備管理的規(guī)章制度、提升建筑施工現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備維修保養(yǎng)的信息化水平、加大建筑工程機(jī)械管理和維修人員的安排；定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的防范：依照定價(jià)原則，參考周邊市場價(jià)格及可能出現(xiàn)的市場走向，制定銷售價(jià)格和優(yōu)惠條款。
參考文獻(xiàn)（略）