環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與人力資本國(guó)際貿(mào)易分析
時(shí)間：2020-05-01 來(lái)源：51mbalunwen作者：vicky
本文是一篇國(guó)際貿(mào)易論文，本文在梳理以往關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本的經(jīng)典文獻(xiàn)及前沿文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上，將 Acemoglu et al.（2002）提出的偏向性技術(shù)進(jìn)步理論和 Grossmanand Helpman（1991）提出的質(zhì)量升級(jí)理論相結(jié)合，將貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本等變量納入同一框架進(jìn)行理論研究，提出六個(gè)理論命題。命題 1：貿(mào)易開(kāi)放下，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響呈“U”型走勢(shì)；環(huán)境規(guī)制弱的時(shí)期對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響很可能是負(fù)向的，但中長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制逐漸加強(qiáng)將促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。命題 2：貿(mào)易開(kāi)放本身會(huì)抑制發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)進(jìn)步，但貿(mào)易開(kāi)放條件下環(huán)境規(guī)制的提升將促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步；命題 3：貿(mào)易開(kāi)放條件下，環(huán)境規(guī)制對(duì)人力資本水平的影響呈“U”型，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐步增強(qiáng)時(shí)人力資本由降轉(zhuǎn)升；命題 4：貿(mào)易開(kāi)放下，綠色技術(shù)進(jìn)步有利于提升人力資本水平；命題 5：貿(mào)易開(kāi)放下，隨著環(huán)境規(guī)制逐步加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制將以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平提升。隨后對(duì)本文研究的核心變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進(jìn)行測(cè)算，利用 DDF 方向性函數(shù)和 Malmquist-Luenberger 指數(shù)對(duì) 1995-2017 年中國(guó)各地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行測(cè)算；利用主要化石能源投入估算 CO2 排放、利用主要環(huán)境污染排放指標(biāo)估算綜合環(huán)境污染損失等，然后在此基礎(chǔ)之上對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算；利用平均受教育年限法對(duì)人力資本水平進(jìn)行測(cè)算；利用貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。最后基于空間面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性檢驗(yàn)以及計(jì)量模型特征，運(yùn)用空間計(jì)量、廣義矩估計(jì)等方法對(duì)上述理論命題進(jìn)行實(shí)證研究。
第三章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步影響人力資本的理論研究.........................46
第一節(jié) 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本的影響機(jī)制......................46
一、貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制.........................................46
二、貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)對(duì)人力資本的影響機(jī)制.........49
第四章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與人力資本的統(tǒng)計(jì)分析.............................66
第一節(jié) 貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算............................................66
一、貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算方法.....................................66
二、貿(mào)易開(kāi)放度測(cè)算結(jié)果.......................................68
第五章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究...........................................105
第一節(jié) 引言...........................................105
第二節(jié) 模型構(gòu)建與變量選取................................106
第七章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步影響人力資本的對(duì)策建議
第一節(jié) 研究結(jié)論與研究展望
一、研究結(jié)論
本文在梳理以往關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本的經(jīng)典文獻(xiàn)及前沿文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上，將 Acemoglu et al.（2002）提出的偏向性技術(shù)進(jìn)步理論和 Grossmanand Helpman（1991）提出的質(zhì)量升級(jí)理論相結(jié)合，將貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本等變量納入同一框架進(jìn)行理論研究，提出六個(gè)理論命題。命題 1：貿(mào)易開(kāi)放下，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響呈“U”型走勢(shì)；環(huán)境規(guī)制弱的時(shí)期對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響很可能是負(fù)向的，但中長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制逐漸加強(qiáng)將促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。命題 2：貿(mào)易開(kāi)放本身會(huì)抑制發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)進(jìn)步，但貿(mào)易開(kāi)放條件下環(huán)境規(guī)制的提升將促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步；命題 3：貿(mào)易開(kāi)放條件下，環(huán)境規(guī)制對(duì)人力資本水平的影響呈“U”型，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐步增強(qiáng)時(shí)人力資本由降轉(zhuǎn)升；命題 4：貿(mào)易開(kāi)放下，綠色技術(shù)進(jìn)步有利于提升人力資本水平；命題 5：貿(mào)易開(kāi)放下，隨著環(huán)境規(guī)制逐步加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制將以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平提升。隨后對(duì)本文研究的核心變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進(jìn)行測(cè)算，利用 DDF 方向性函數(shù)和 Malmquist-Luenberger 指數(shù)對(duì) 1995-2017 年中國(guó)各地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行測(cè)算；利用主要化石能源投入估算 CO2 排放、利用主要環(huán)境污染排放指標(biāo)估算綜合環(huán)境污染損失等，然后在此基礎(chǔ)之上對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算；利用平均受教育年限法對(duì)人力資本水平進(jìn)行測(cè)算；利用貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。最后基于空間面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性檢驗(yàn)以及計(jì)量模型特征，運(yùn)用空間計(jì)量、廣義矩估計(jì)等方法對(duì)上述理論命題進(jìn)行實(shí)證研究。主要研究結(jié)論如下：
（1）環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步存在著“U”型影響，通過(guò)計(jì)算拐點(diǎn)值發(fā)現(xiàn)，中國(guó)當(dāng)前階段的環(huán)境規(guī)制有利于提升綠色技術(shù)進(jìn)步。由于綠色技術(shù)質(zhì)量等級(jí)跨度更大（即研發(fā)難度更大），環(huán)境規(guī)制初期企業(yè)傾向于拿出一部分利潤(rùn)支付排污罰款或排污治理費(fèi)用，而不是主要依靠綠色技術(shù)研發(fā)，而企業(yè)利潤(rùn)下降進(jìn)一步減少了綠色技術(shù)研發(fā)可能性。貿(mào)易開(kāi)放下，由于環(huán)境規(guī)制影響了廠商利潤(rùn)，企業(yè)可能發(fā)生跨國(guó)轉(zhuǎn)移，進(jìn)行綠色技術(shù)進(jìn)步的主體數(shù)量下降，因此也不利于本地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)加強(qiáng)時(shí)，廠商進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)利潤(rùn)更大，不得不加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)，提升綠色技術(shù)進(jìn)步。貿(mào)易開(kāi)放時(shí)，較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制下污染型廠商已經(jīng)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的甄選，不再進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也不得不適應(yīng)環(huán)境規(guī)制；較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制也會(huì)激發(fā)廠商通過(guò)對(duì)外貿(mào)易加強(qiáng)“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，或者通過(guò)外資企業(yè)的“技術(shù)溢出效應(yīng)”進(jìn)行模仿，進(jìn)而提升綠色技術(shù)進(jìn)步。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的由弱至強(qiáng)，綠色技術(shù)水平會(huì)呈現(xiàn)先下降后上升的“U”型趨勢(shì)。這與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線所描述的情況一致?？臻g計(jì)量分析結(jié)果驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的“U”型影響，同時(shí)通過(guò)計(jì)算拐點(diǎn)值發(fā)現(xiàn)，中國(guó)當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制處于有利于提升綠色技術(shù)進(jìn)步的階段。
第一章 緒論
第一節(jié) 研究背景與研究意義
一、研究背景
近年來(lái)，我國(guó)面臨著日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問(wèn)題，霧霾、空氣污染、水源污染、農(nóng)產(chǎn)品污染等事件持續(xù)曝光，引發(fā)社會(huì)各界強(qiáng)烈關(guān)注。與此同時(shí)，中國(guó)的環(huán)境規(guī)制力度也在不斷增強(qiáng)，首先體現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)行政部門(mén)的持續(xù)升格。1982年，中國(guó)政府成立部委內(nèi)設(shè)的環(huán)境保護(hù)局，1988年，正式成立獨(dú)立的國(guó)家環(huán)境保護(hù)局（副部級(jí)），大量有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)相繼出臺(tái)。1998年6月，國(guó)家環(huán)境保護(hù)局升格為國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局（正部級(jí)），2008年7月，國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局升格為環(huán)境保護(hù)部，2016年9月，全國(guó)人大常委會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)加入《巴黎氣候變化協(xié)定》，中國(guó)成為第23個(gè)完成批準(zhǔn)協(xié)定的締約方。2018年3月，國(guó)務(wù)院新組建了生態(tài)環(huán)境部，統(tǒng)一行使生態(tài)和城鄉(xiāng)各類(lèi)污染排放監(jiān)管與行政執(zhí)法職責(zé)，全面落實(shí)大氣、水、土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃，構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的生態(tài)環(huán)境治理體系，實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度，嚴(yán)守生態(tài)保護(hù)紅線和環(huán)境質(zhì)量底線，保障國(guó)家生態(tài)安全。從環(huán)境保護(hù)部到生態(tài)環(huán)境部，是推進(jìn)我國(guó)生態(tài)文明領(lǐng)域國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大舉措。
隨著環(huán)境保護(hù)行政部門(mén)的持續(xù)升格，在此過(guò)程中，中國(guó)政府逐步提出綠色環(huán)保發(fā)展之路，以及生態(tài)文明建設(shè)的重大方略。尤其是，習(xí)近平總書(shū)記在中共十八屆五中全會(huì)提出綠色發(fā)展新理念，并在十九大報(bào)告中指出了美麗中國(guó)的建設(shè)目標(biāo)。在此背景下，近幾年國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有進(jìn)一步提升的趨勢(shì)，自2017年以來(lái)，中國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)史無(wú)前例的環(huán)保風(fēng)暴，力圖強(qiáng)力推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。廣東、山西等省也主動(dòng)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，先后實(shí)施“騰籠換鳥(niǎo)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)戰(zhàn)略。環(huán)境規(guī)制問(wèn)題持續(xù)成為中國(guó)學(xué)術(shù)界重點(diǎn)討論的議題。我們不禁要問(wèn)，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，不斷提升環(huán)境規(guī)制究竟是不是正確的選擇，這會(huì)不會(huì)影響到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)？尤其是在貿(mào)易開(kāi)放背景下，發(fā)展中國(guó)家有可能存在環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”現(xiàn)象。
全球氣候與環(huán)境問(wèn)題日益突出，環(huán)境保護(hù)逐漸成為絕大多數(shù)國(guó)家的共識(shí)，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》近200個(gè)締約方一致同意通過(guò)《巴黎協(xié)定》就是很好的證明。但發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家面臨的情形迥然不同。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，一方面在國(guó)內(nèi)研發(fā)綠色技術(shù)與推行綠色生產(chǎn)，另一方面逐漸向國(guó)外轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，從而使得環(huán)境質(zhì)量得到持續(xù)改善。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，雖然伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，環(huán)境質(zhì)量在不斷惡化，但是否應(yīng)該提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度卻還存在疑議。主要原因在于擔(dān)心提升環(huán)境規(guī)制可能不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。表面上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的發(fā)展中國(guó)家可能因?yàn)槿肆Y本水平較低，只能通過(guò)降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來(lái)發(fā)展更多的污染產(chǎn)業(yè)從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這與可持續(xù)發(fā)展理念背道而馳；反過(guò)來(lái)想，具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的發(fā)展中國(guó)家，是否可以通過(guò)主動(dòng)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促使就業(yè)崗位的技能要求和知識(shí)要求提升，從而最終影響人們的教育決策并提高人力資本水平？這可能才是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確道路。依據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)數(shù)據(jù)可以觀察到，發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境規(guī)制強(qiáng)且人力資本水平高，發(fā)展中國(guó)家環(huán)境規(guī)制弱且人力資本水平低，見(jiàn)表1.1至表1.4。環(huán)境規(guī)制與人力資本之間是否存在著某種程度上的關(guān)聯(lián)，發(fā)展中國(guó)家人力資本水平低是否就不應(yīng)該大幅提升環(huán)境規(guī)制？這是本文要重點(diǎn)解決的問(wèn)題。而這一問(wèn)題此前在學(xué)術(shù)界尚未有相關(guān)研究。
第一節(jié) 研究背景與研究意義
一、研究背景
近年來(lái)，我國(guó)面臨著日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染問(wèn)題，霧霾、空氣污染、水源污染、農(nóng)產(chǎn)品污染等事件持續(xù)曝光，引發(fā)社會(huì)各界強(qiáng)烈關(guān)注。與此同時(shí)，中國(guó)的環(huán)境規(guī)制力度也在不斷增強(qiáng)，首先體現(xiàn)在環(huán)境保護(hù)行政部門(mén)的持續(xù)升格。1982年，中國(guó)政府成立部委內(nèi)設(shè)的環(huán)境保護(hù)局，1988年，正式成立獨(dú)立的國(guó)家環(huán)境保護(hù)局（副部級(jí)），大量有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)相繼出臺(tái)。1998年6月，國(guó)家環(huán)境保護(hù)局升格為國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局（正部級(jí)），2008年7月，國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局升格為環(huán)境保護(hù)部，2016年9月，全國(guó)人大常委會(huì)批準(zhǔn)中國(guó)加入《巴黎氣候變化協(xié)定》，中國(guó)成為第23個(gè)完成批準(zhǔn)協(xié)定的締約方。2018年3月，國(guó)務(wù)院新組建了生態(tài)環(huán)境部，統(tǒng)一行使生態(tài)和城鄉(xiāng)各類(lèi)污染排放監(jiān)管與行政執(zhí)法職責(zé)，全面落實(shí)大氣、水、土壤污染防治行動(dòng)計(jì)劃，構(gòu)建政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、社會(huì)組織和公眾共同參與的生態(tài)環(huán)境治理體系，實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度，嚴(yán)守生態(tài)保護(hù)紅線和環(huán)境質(zhì)量底線，保障國(guó)家生態(tài)安全。從環(huán)境保護(hù)部到生態(tài)環(huán)境部，是推進(jìn)我國(guó)生態(tài)文明領(lǐng)域國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大舉措。
隨著環(huán)境保護(hù)行政部門(mén)的持續(xù)升格，在此過(guò)程中，中國(guó)政府逐步提出綠色環(huán)保發(fā)展之路，以及生態(tài)文明建設(shè)的重大方略。尤其是，習(xí)近平總書(shū)記在中共十八屆五中全會(huì)提出綠色發(fā)展新理念，并在十九大報(bào)告中指出了美麗中國(guó)的建設(shè)目標(biāo)。在此背景下，近幾年國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有進(jìn)一步提升的趨勢(shì)，自2017年以來(lái)，中國(guó)國(guó)內(nèi)出現(xiàn)史無(wú)前例的環(huán)保風(fēng)暴，力圖強(qiáng)力推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。廣東、山西等省也主動(dòng)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，先后實(shí)施“騰籠換鳥(niǎo)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)戰(zhàn)略。環(huán)境規(guī)制問(wèn)題持續(xù)成為中國(guó)學(xué)術(shù)界重點(diǎn)討論的議題。我們不禁要問(wèn)，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，不斷提升環(huán)境規(guī)制究竟是不是正確的選擇，這會(huì)不會(huì)影響到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)？尤其是在貿(mào)易開(kāi)放背景下，發(fā)展中國(guó)家有可能存在環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”現(xiàn)象。
全球氣候與環(huán)境問(wèn)題日益突出，環(huán)境保護(hù)逐漸成為絕大多數(shù)國(guó)家的共識(shí)，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》近200個(gè)締約方一致同意通過(guò)《巴黎協(xié)定》就是很好的證明。但發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家面臨的情形迥然不同。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，一方面在國(guó)內(nèi)研發(fā)綠色技術(shù)與推行綠色生產(chǎn)，另一方面逐漸向國(guó)外轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)，從而使得環(huán)境質(zhì)量得到持續(xù)改善。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，雖然伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，環(huán)境質(zhì)量在不斷惡化，但是否應(yīng)該提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度卻還存在疑議。主要原因在于擔(dān)心提升環(huán)境規(guī)制可能不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。表面上看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的發(fā)展中國(guó)家可能因?yàn)槿肆Y本水平較低，只能通過(guò)降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來(lái)發(fā)展更多的污染產(chǎn)業(yè)從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這與可持續(xù)發(fā)展理念背道而馳；反過(guò)來(lái)想，具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的發(fā)展中國(guó)家，是否可以通過(guò)主動(dòng)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，促使就業(yè)崗位的技能要求和知識(shí)要求提升，從而最終影響人們的教育決策并提高人力資本水平？這可能才是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確道路。依據(jù)世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)數(shù)據(jù)可以觀察到，發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境規(guī)制強(qiáng)且人力資本水平高，發(fā)展中國(guó)家環(huán)境規(guī)制弱且人力資本水平低，見(jiàn)表1.1至表1.4。環(huán)境規(guī)制與人力資本之間是否存在著某種程度上的關(guān)聯(lián)，發(fā)展中國(guó)家人力資本水平低是否就不應(yīng)該大幅提升環(huán)境規(guī)制？這是本文要重點(diǎn)解決的問(wèn)題。而這一問(wèn)題此前在學(xué)術(shù)界尚未有相關(guān)研究。
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第二節(jié) 研究?jī)?nèi)容與研究方法
一、研究思路與內(nèi)容
（一）研究思路
本文研究貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)對(duì)人力資本的影響，首先通過(guò)文獻(xiàn)梳理提出可能的研究方向，然后將貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本等變量納入同一框架，分析貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本的影響機(jī)制，構(gòu)建貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)影響人力資本的理論模型，提出理論命題。在此基礎(chǔ)上，以中國(guó) 29 個(gè)省級(jí)地區(qū)為研究樣本，對(duì)主要研究變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進(jìn)行測(cè)算，然后運(yùn)用空間計(jì)量、廣義矩估計(jì)等方法對(duì)上述理論命題進(jìn)行實(shí)證研究，得到結(jié)論并提出系列提升人力資本水平的政策建議。具體的研究思路見(jiàn)圖 1.1。
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一、研究思路與內(nèi)容
（一）研究思路
本文研究貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)對(duì)人力資本的影響，首先通過(guò)文獻(xiàn)梳理提出可能的研究方向，然后將貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本等變量納入同一框架，分析貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本的影響機(jī)制，構(gòu)建貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)影響人力資本的理論模型，提出理論命題。在此基礎(chǔ)上，以中國(guó) 29 個(gè)省級(jí)地區(qū)為研究樣本，對(duì)主要研究變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進(jìn)行測(cè)算，然后運(yùn)用空間計(jì)量、廣義矩估計(jì)等方法對(duì)上述理論命題進(jìn)行實(shí)證研究，得到結(jié)論并提出系列提升人力資本水平的政策建議。具體的研究思路見(jiàn)圖 1.1。
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第二章 文獻(xiàn)綜述
第一節(jié) 理論基礎(chǔ)
一、人力資本理論
現(xiàn)有關(guān)于人力資本理論的相關(guān)研究，主要包括對(duì)人力資本概念內(nèi)涵的闡釋?zhuān)瑢?duì)人力資本形成動(dòng)因的探討，以及人力資本與經(jīng)濟(jì)性理論相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)研究等方面。其中，人力資本形成理論主要包括，教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移等；與人力資本關(guān)聯(lián)研究主要包括，人力資本與
生產(chǎn)要素、全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配、溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)聚集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、環(huán)境污染、綠色發(fā)展、貿(mào)易開(kāi)放等。（一）人力資本內(nèi)涵
1935 年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什（J.R.Walsh）在《人力資本觀》一書(shū)中，首次提出了人力資本概念，對(duì)人力資本概念作了闡釋?zhuān)⑼ㄟ^(guò)個(gè)人教育費(fèi)用和個(gè)人收益相比較計(jì)算了教育的經(jīng)濟(jì)效益。到了 20 世紀(jì) 50 年代中期和 60 年代初期，尤其是在舒爾茨（T.W.Schultz）1960 年于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上發(fā)表了題為《人力資本投資》的演講之后，有關(guān)人力資本的理論逐漸形成了自己的一個(gè)體系并逐漸成為一種學(xué)說(shuō)。至 20 世紀(jì) 60年代，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括貝克爾（Gary S. Becker）和明塞爾（Jacob Mincer）等對(duì)人力資本的概念內(nèi)涵進(jìn)行了更為清晰準(zhǔn)確的闡釋?zhuān)@為后來(lái)的學(xué)者對(duì)人力資本應(yīng)用在各領(lǐng)域的研究奠定了基礎(chǔ)。
第一節(jié) 理論基礎(chǔ)
一、人力資本理論
現(xiàn)有關(guān)于人力資本理論的相關(guān)研究，主要包括對(duì)人力資本概念內(nèi)涵的闡釋?zhuān)瑢?duì)人力資本形成動(dòng)因的探討，以及人力資本與經(jīng)濟(jì)性理論相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)研究等方面。其中，人力資本形成理論主要包括，教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健、遷移等；與人力資本關(guān)聯(lián)研究主要包括，人力資本與
生產(chǎn)要素、全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配、溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)聚集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、環(huán)境污染、綠色發(fā)展、貿(mào)易開(kāi)放等。（一）人力資本內(nèi)涵
1935 年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什（J.R.Walsh）在《人力資本觀》一書(shū)中，首次提出了人力資本概念，對(duì)人力資本概念作了闡釋?zhuān)⑼ㄟ^(guò)個(gè)人教育費(fèi)用和個(gè)人收益相比較計(jì)算了教育的經(jīng)濟(jì)效益。到了 20 世紀(jì) 50 年代中期和 60 年代初期，尤其是在舒爾茨（T.W.Schultz）1960 年于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上發(fā)表了題為《人力資本投資》的演講之后，有關(guān)人力資本的理論逐漸形成了自己的一個(gè)體系并逐漸成為一種學(xué)說(shuō)。至 20 世紀(jì) 60年代，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家包括貝克爾（Gary S. Becker）和明塞爾（Jacob Mincer）等對(duì)人力資本的概念內(nèi)涵進(jìn)行了更為清晰準(zhǔn)確的闡釋?zhuān)@為后來(lái)的學(xué)者對(duì)人力資本應(yīng)用在各領(lǐng)域的研究奠定了基礎(chǔ)。
這其中，關(guān)于人力資本概念內(nèi)涵的代表性觀點(diǎn)是舒爾茨（T.W.Schultz）于 1960 年提出的，他認(rèn)為人力資本就是勞動(dòng)者身上的無(wú)形資本。此外，他還對(duì)人力資本進(jìn)行了一個(gè)系統(tǒng)性的論述，其中的主要觀點(diǎn)包括：第一，認(rèn)為人力資本主要通過(guò)教育、培訓(xùn)、醫(yī)療保健以及遷移等方式形成；第二，認(rèn)為人力資本能夠有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到重要作用；第三，通過(guò)對(duì)美國(guó)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，人力資本投資對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)要大于勞動(dòng)力和物質(zhì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)；第四，認(rèn)為人力資本支出不能僅僅簡(jiǎn)單地歸為消費(fèi)，而應(yīng)該歸為對(duì)人力資本的投資；第五，認(rèn)為勞動(dòng)力的質(zhì)量比勞動(dòng)力的數(shù)量更重要，而勞動(dòng)者質(zhì)量的提高有助于縮小貧困地區(qū)以及貧困人口的相對(duì)收入差距。
根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）對(duì)人力資本的定義，認(rèn)為人力資本是“個(gè)人擁有的能夠創(chuàng)造個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福祉的知識(shí)、技能、能力和素質(zhì)”。根據(jù)人力資本理論，人力資本亦稱(chēng)“非物質(zhì)資本”，是體現(xiàn)在勞動(dòng)者自己身上的資本，包括勞動(dòng)者的知識(shí)技能水平和文化技術(shù)水平，以及勞動(dòng)者的健康狀況等等。除了自然資源和物質(zhì)資本外，人力資本也是社會(huì)財(cái)富的一個(gè)重要組成部分（李海崢，2010）。
根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）對(duì)人力資本的定義，認(rèn)為人力資本是“個(gè)人擁有的能夠創(chuàng)造個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福祉的知識(shí)、技能、能力和素質(zhì)”。根據(jù)人力資本理論，人力資本亦稱(chēng)“非物質(zhì)資本”，是體現(xiàn)在勞動(dòng)者自己身上的資本，包括勞動(dòng)者的知識(shí)技能水平和文化技術(shù)水平，以及勞動(dòng)者的健康狀況等等。除了自然資源和物質(zhì)資本外，人力資本也是社會(huì)財(cái)富的一個(gè)重要組成部分（李海崢，2010）。
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第二節(jié) 貿(mào)易開(kāi)放與環(huán)境規(guī)制關(guān)系的研究進(jìn)展
一、貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響
（一）相關(guān)的理論研究
貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響主要源于“向底線賽跑”假說(shuō)，認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放促使期望改善環(huán)境質(zhì)量的發(fā)達(dá)國(guó)家提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，通過(guò)產(chǎn)業(yè)全球布局和進(jìn)口高碳產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)利益；同時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放也促使謀求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家降低或保持相對(duì)較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以引進(jìn)和發(fā)展高碳產(chǎn)業(yè)并出口高碳產(chǎn)品。“向底線賽跑”理論形成的一個(gè)基礎(chǔ)條件即是：環(huán)境成本是影響出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素（André and Esty，1997；Esty and Geradin，1997；Kim and Wilson，1997）。
（二）相關(guān)的實(shí)證研究
現(xiàn)有實(shí)證研究主要圍繞“向底線賽跑”假說(shuō)展開(kāi)，試圖以經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證該假說(shuō)的存在與否。相關(guān)文獻(xiàn)大部分支持了“向底線賽跑”假說(shuō)，認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制存在不利影響，貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境負(fù)面效應(yīng)大于其貿(mào)易收益效應(yīng)，污染產(chǎn)品出口會(huì)引起環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”。比如，Woods（2006）分析美國(guó)貿(mào)易背景下環(huán)境規(guī)制變化時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)各州的環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格度不一致時(shí)，如果一個(gè)州的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，則該地區(qū)將調(diào)整其環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，如果環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，則會(huì)繼續(xù)保持相對(duì)較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，這支持了“向底線賽跑”理論。
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一、貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響
（一）相關(guān)的理論研究
貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響主要源于“向底線賽跑”假說(shuō)，認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放促使期望改善環(huán)境質(zhì)量的發(fā)達(dá)國(guó)家提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，通過(guò)產(chǎn)業(yè)全球布局和進(jìn)口高碳產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)利益；同時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放也促使謀求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家降低或保持相對(duì)較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，以引進(jìn)和發(fā)展高碳產(chǎn)業(yè)并出口高碳產(chǎn)品。“向底線賽跑”理論形成的一個(gè)基礎(chǔ)條件即是：環(huán)境成本是影響出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素（André and Esty，1997；Esty and Geradin，1997；Kim and Wilson，1997）。
（二）相關(guān)的實(shí)證研究
現(xiàn)有實(shí)證研究主要圍繞“向底線賽跑”假說(shuō)展開(kāi)，試圖以經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驗(yàn)證該假說(shuō)的存在與否。相關(guān)文獻(xiàn)大部分支持了“向底線賽跑”假說(shuō)，認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放對(duì)環(huán)境規(guī)制存在不利影響，貿(mào)易帶來(lái)的環(huán)境負(fù)面效應(yīng)大于其貿(mào)易收益效應(yīng)，污染產(chǎn)品出口會(huì)引起環(huán)境規(guī)制“向底線賽跑”。比如，Woods（2006）分析美國(guó)貿(mào)易背景下環(huán)境規(guī)制變化時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)各州的環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格度不一致時(shí)，如果一個(gè)州的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，則該地區(qū)將調(diào)整其環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，如果環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，則會(huì)繼續(xù)保持相對(duì)較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，這支持了“向底線賽跑”理論。
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第三章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步影響人力資本的理論研究.........................46
第一節(jié) 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)人力資本的影響機(jī)制......................46
一、貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制.........................................46
二、貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)對(duì)人力資本的影響機(jī)制.........49
第四章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與人力資本的統(tǒng)計(jì)分析.............................66
第一節(jié) 貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算............................................66
一、貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)測(cè)算方法.....................................66
二、貿(mào)易開(kāi)放度測(cè)算結(jié)果.......................................68
第五章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證研究...........................................105
第一節(jié) 引言...........................................105
第二節(jié) 模型構(gòu)建與變量選取................................106
第六章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步影響人力資本的實(shí)證研究
第一節(jié) 引言
本文第二章文獻(xiàn)綜述梳理了貿(mào)易開(kāi)放影響人力資本水平的幾種機(jī)制，現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放基于工資機(jī)制、信貸約束機(jī)制、技術(shù)進(jìn)步機(jī)制、經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制等方式影響人力資本水平。同時(shí)，基于貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與人力資本關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放能夠作用于環(huán)境規(guī)制，并影響高碳與低碳（污染與清潔）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進(jìn)步方向（綠色技術(shù)進(jìn)步），基于此，本文認(rèn)為這很可能會(huì)進(jìn)一步影響就業(yè)結(jié)構(gòu)和崗位技能要求，形成倒逼機(jī)制，促進(jìn)人力資本水平提升。換言之，環(huán)境規(guī)制很可能是貿(mào)易開(kāi)放影響人力資本水平的一種機(jī)制；同時(shí)，環(huán)境規(guī)制還可能以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平的提升。因此本文提出一種設(shè)想，具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家，貿(mào)易開(kāi)放可能使得環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平提升。如果上述設(shè)想成立，那么具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家可以借助貿(mào)易開(kāi)放加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，提升經(jīng)濟(jì)技術(shù)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而形成倒逼機(jī)制，促進(jìn)人力資本水平提升，最終實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展。這對(duì)中國(guó)以及其他具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家積極實(shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境政策提供了一定的理論支持，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
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第一節(jié) 引言
本文第二章文獻(xiàn)綜述梳理了貿(mào)易開(kāi)放影響人力資本水平的幾種機(jī)制，現(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放基于工資機(jī)制、信貸約束機(jī)制、技術(shù)進(jìn)步機(jī)制、經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制等方式影響人力資本水平。同時(shí)，基于貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與人力資本關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放能夠作用于環(huán)境規(guī)制，并影響高碳與低碳（污染與清潔）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進(jìn)步方向（綠色技術(shù)進(jìn)步），基于此，本文認(rèn)為這很可能會(huì)進(jìn)一步影響就業(yè)結(jié)構(gòu)和崗位技能要求，形成倒逼機(jī)制，促進(jìn)人力資本水平提升。換言之，環(huán)境規(guī)制很可能是貿(mào)易開(kāi)放影響人力資本水平的一種機(jī)制；同時(shí)，環(huán)境規(guī)制還可能以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平的提升。因此本文提出一種設(shè)想，具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家，貿(mào)易開(kāi)放可能使得環(huán)境規(guī)制以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平提升。如果上述設(shè)想成立，那么具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家可以借助貿(mào)易開(kāi)放加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，提升經(jīng)濟(jì)技術(shù)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，從而形成倒逼機(jī)制，促進(jìn)人力資本水平提升，最終實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展。這對(duì)中國(guó)以及其他具備一定經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的發(fā)展中國(guó)家積極實(shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境政策提供了一定的理論支持，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
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第七章 貿(mào)易開(kāi)放下環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步影響人力資本的對(duì)策建議
第一節(jié) 研究結(jié)論與研究展望
一、研究結(jié)論
本文在梳理以往關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本的經(jīng)典文獻(xiàn)及前沿文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上，將 Acemoglu et al.（2002）提出的偏向性技術(shù)進(jìn)步理論和 Grossmanand Helpman（1991）提出的質(zhì)量升級(jí)理論相結(jié)合，將貿(mào)易開(kāi)放、環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步及人力資本等變量納入同一框架進(jìn)行理論研究，提出六個(gè)理論命題。命題 1：貿(mào)易開(kāi)放下，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響呈“U”型走勢(shì)；環(huán)境規(guī)制弱的時(shí)期對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的影響很可能是負(fù)向的，但中長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制逐漸加強(qiáng)將促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。命題 2：貿(mào)易開(kāi)放本身會(huì)抑制發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)進(jìn)步，但貿(mào)易開(kāi)放條件下環(huán)境規(guī)制的提升將促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步；命題 3：貿(mào)易開(kāi)放條件下，環(huán)境規(guī)制對(duì)人力資本水平的影響呈“U”型，當(dāng)環(huán)境規(guī)制逐步增強(qiáng)時(shí)人力資本由降轉(zhuǎn)升；命題 4：貿(mào)易開(kāi)放下，綠色技術(shù)進(jìn)步有利于提升人力資本水平；命題 5：貿(mào)易開(kāi)放下，隨著環(huán)境規(guī)制逐步加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制將以綠色技術(shù)進(jìn)步為傳導(dǎo)促進(jìn)人力資本水平提升。隨后對(duì)本文研究的核心變量選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)進(jìn)行測(cè)算，利用 DDF 方向性函數(shù)和 Malmquist-Luenberger 指數(shù)對(duì) 1995-2017 年中國(guó)各地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行測(cè)算；利用主要化石能源投入估算 CO2 排放、利用主要環(huán)境污染排放指標(biāo)估算綜合環(huán)境污染損失等，然后在此基礎(chǔ)之上對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算；利用平均受教育年限法對(duì)人力資本水平進(jìn)行測(cè)算；利用貿(mào)易開(kāi)放度對(duì)貿(mào)易開(kāi)放指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。最后基于空間面板數(shù)據(jù)的自相關(guān)性檢驗(yàn)以及計(jì)量模型特征，運(yùn)用空間計(jì)量、廣義矩估計(jì)等方法對(duì)上述理論命題進(jìn)行實(shí)證研究。主要研究結(jié)論如下：
（1）環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步存在著“U”型影響，通過(guò)計(jì)算拐點(diǎn)值發(fā)現(xiàn)，中國(guó)當(dāng)前階段的環(huán)境規(guī)制有利于提升綠色技術(shù)進(jìn)步。由于綠色技術(shù)質(zhì)量等級(jí)跨度更大（即研發(fā)難度更大），環(huán)境規(guī)制初期企業(yè)傾向于拿出一部分利潤(rùn)支付排污罰款或排污治理費(fèi)用，而不是主要依靠綠色技術(shù)研發(fā)，而企業(yè)利潤(rùn)下降進(jìn)一步減少了綠色技術(shù)研發(fā)可能性。貿(mào)易開(kāi)放下，由于環(huán)境規(guī)制影響了廠商利潤(rùn)，企業(yè)可能發(fā)生跨國(guó)轉(zhuǎn)移，進(jìn)行綠色技術(shù)進(jìn)步的主體數(shù)量下降，因此也不利于本地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度繼續(xù)加強(qiáng)時(shí)，廠商進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)利潤(rùn)更大，不得不加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)，提升綠色技術(shù)進(jìn)步。貿(mào)易開(kāi)放時(shí)，較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制下污染型廠商已經(jīng)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的甄選，不再進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，也不得不適應(yīng)環(huán)境規(guī)制；較強(qiáng)環(huán)境規(guī)制也會(huì)激發(fā)廠商通過(guò)對(duì)外貿(mào)易加強(qiáng)“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，或者通過(guò)外資企業(yè)的“技術(shù)溢出效應(yīng)”進(jìn)行模仿，進(jìn)而提升綠色技術(shù)進(jìn)步。隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的由弱至強(qiáng)，綠色技術(shù)水平會(huì)呈現(xiàn)先下降后上升的“U”型趨勢(shì)。這與環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線所描述的情況一致?？臻g計(jì)量分析結(jié)果驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的“U”型影響，同時(shí)通過(guò)計(jì)算拐點(diǎn)值發(fā)現(xiàn)，中國(guó)當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制處于有利于提升綠色技術(shù)進(jìn)步的階段。
（2）貿(mào)易開(kāi)放本身不利于綠色技術(shù)進(jìn)步，但提升環(huán)境規(guī)制削弱了這一抑制效應(yīng)，導(dǎo)致貿(mào)易開(kāi)放與環(huán)境規(guī)制的交互作用反而促進(jìn)了綠色技術(shù)進(jìn)步。發(fā)展中國(guó)家普通勞動(dòng)力存在比較優(yōu)勢(shì)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也低于發(fā)達(dá)國(guó)家，貿(mào)易開(kāi)放可能強(qiáng)化發(fā)展中國(guó)家污染型產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)際分工格局，增加普通勞動(dòng)力相對(duì)雇傭規(guī)模。因此貿(mào)易開(kāi)放弱化了模仿和研發(fā)清潔型技術(shù)的激勵(lì)，阻礙發(fā)展中國(guó)家綠色技術(shù)進(jìn)步，即貿(mào)易開(kāi)放不利于綠色技術(shù)進(jìn)步。貿(mào)易開(kāi)放條件下，清潔型研發(fā)和污染型研發(fā)均有機(jī)會(huì)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家前沿技術(shù)，兩類(lèi)技術(shù)研發(fā)概率均會(huì)提升。此時(shí)若提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，就會(huì)增加綠色技術(shù)的相對(duì)收益而降低污染技術(shù)的相對(duì)收益，這會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)傾向于模仿和研發(fā)綠色技術(shù)。也就是說(shuō)提升環(huán)境規(guī)制會(huì)削弱貿(mào)易開(kāi)放對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的不利作用，貿(mào)易開(kāi)放與環(huán)境規(guī)制的交互作用可能反而是促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步的?？臻g計(jì)量分析結(jié)果表明，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)本地區(qū)綠色技術(shù)進(jìn)步存在著負(fù)向影響，但貿(mào)易開(kāi)放與環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng)顯著為正，即貿(mào)易開(kāi)放背景下提升環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。
參考文獻(xiàn)（略）
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