本文是一篇商法論文，本文的主旨在于探索外觀主義在商法中的特殊性與解決適用爭(zhēng)議：以外觀主義的內(nèi)涵為起點(diǎn)，研究商法中特殊的法律關(guān)系類(lèi)型。分析了商法中外觀主義的必要性，其應(yīng)作為理解商法的新范式。根據(jù)不同學(xué)者對(duì)適用要件的觀點(diǎn)提出應(yīng)堅(jiān)持三要件說(shuō)。實(shí)現(xiàn)對(duì)各適用要件的構(gòu)建并提出其在商法中的判定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)商法案例論證商事裁判中的爭(zhēng)議點(diǎn)并提出筆者的立場(chǎng)，同時(shí)以案例模型分析外觀主義在商事實(shí)踐中限制適用的情形。論述商法中適用外觀主義可能產(chǎn)生的積極法律效力與消極法律效力。理論的成熟是制度成熟的基石，全文貫穿了外觀主義在商法中的特殊性，兼顧理論性與可操作性，對(duì)尚未統(tǒng)一的適用要件與過(guò)于抽象的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)層層研究。重點(diǎn)解決現(xiàn)有爭(zhēng)議與盲點(diǎn)，并從整體視角提出一些新的觀點(diǎn)，有利于完善外觀主義的內(nèi)核，實(shí)現(xiàn)制度化與體系化。以期后來(lái)的學(xué)者參考并作出跨越性的研究報(bào)告。

第一章  商法中外觀主義的內(nèi)涵及類(lèi)型

第一節(jié)  外觀主義的含義與演變
一、外觀主義的含義
外觀主義的概念最早可追溯到日耳曼法的占有觀念，德國(guó)民法稱(chēng)為“外觀法理”。日本法學(xué)家經(jīng)研討將其發(fā)展為“外觀主義”，在英美國(guó)家的稱(chēng)謂為“禁止反言”，而我國(guó)將其理解為“信賴(lài)保護(hù)”。20 世紀(jì)初，德國(guó)法學(xué)研究者首次提出外觀主義并解讀：“行為主體對(duì)正式法律法規(guī)、一般商事交易認(rèn)知中的某種權(quán)利、權(quán)利主體間的法律關(guān)系等在法學(xué)上視為重要因素之外部事實(shí)產(chǎn)生信賴(lài)，其導(dǎo)致某種法律行為時(shí)，如果外部要件事實(shí)是因?yàn)槠湫刨?lài)保護(hù)受不利益人之幫助而形成者，法律應(yīng)該優(yōu)先保護(hù)該信賴(lài)。”①商事外觀主義的概念由德國(guó)學(xué)者將“外觀主義”引入票據(jù)法而產(chǎn)生。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，商品市場(chǎng)的繁盛，法學(xué)領(lǐng)域?qū)ν庥^主義的含義深入研究，學(xué)者對(duì)外觀主義含義的理解呈現(xiàn)百花齊放之態(tài)：
王保樹(shù)教授的觀點(diǎn)：外觀主義即某個(gè)人對(duì)第三人做出某種行為，使第三人相信一種權(quán)利或一類(lèi)法律關(guān)系似乎真實(shí)存在，法律要求本人對(duì)信賴(lài)該權(quán)利外觀的第三人承擔(dān)該虛假外觀對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任。學(xué)者全先銀的觀點(diǎn)：外觀主義的核心因素是交易行為和交易行為中的關(guān)鍵信息，當(dāng)行為相對(duì)人對(duì)此行為或者信息產(chǎn)生信賴(lài)時(shí)，該信賴(lài)?yán)響?yīng)得到法律的保護(hù)。
法國(guó)學(xué)者雅克·蓋斯的觀點(diǎn)：外觀主義理論體現(xiàn)在法律與事實(shí)的互動(dòng)關(guān)系中。法律引導(dǎo)行為并塑造事實(shí)的外觀，現(xiàn)實(shí)也可能有悖法律，但立法或法國(guó)法院判例會(huì)首先考慮保護(hù)與社會(huì)主流群體的利益相一致的現(xiàn)實(shí)。
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第二節(jié)  外觀主義和相近理論辨析
一、外觀主義與表意主義
表意主義保護(hù)行為人內(nèi)心真實(shí)的意思，顧名思義其含義是行為人的意思并不直接呈現(xiàn)，而是通過(guò)一定的外在表現(xiàn)。國(guó)外研究者雅克比在發(fā)表的名著《意思表示之理論》中闡述：“外觀主義既可以界定為意思表示法,也可以作為指導(dǎo)整個(gè)私法界的法學(xué)原理。”①后來(lái)與學(xué)者赫爾波麥伊爾聯(lián)合，正式提出意思表示理論，此理論體現(xiàn)了外觀主義理論的精義。意思表示是表達(dá)意思呈現(xiàn)于外部的重要標(biāo)識(shí)，割裂行為人外部的表意行為單獨(dú)探究表意人的內(nèi)心真意對(duì)于保護(hù)現(xiàn)實(shí)交易安全是極為不利的。不能忽視外部行為表示的客觀存在與現(xiàn)實(shí)價(jià)值，應(yīng)注重保護(hù)信賴(lài)該外部表示的第三人的利益。理由在于：例如商事活動(dòng)中，當(dāng)行為人就特定的商事交易做出相應(yīng)的外部行為表示，交易相對(duì)人應(yīng)首先以行為人的外部表示作為判定該行為性質(zhì)和效力的標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)榉▽W(xué)實(shí)踐中獲取法學(xué)行為人內(nèi)心的真實(shí)意思是一個(gè)難點(diǎn)，保護(hù)行為人的外部形態(tài)所呈現(xiàn)的權(quán)利狀態(tài)更容易實(shí)現(xiàn)，并以此作為探索行為人內(nèi)心真意的依據(jù)，創(chuàng)設(shè)外部合法的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)表意人權(quán)利外觀對(duì)應(yīng)的效果意思。例如公司法人的因?yàn)楸硪?jiàn)代理行為而簽訂了合同，在無(wú)無(wú)效事由的情況下相對(duì)人應(yīng)以其法人外部表示發(fā)生效力時(shí)的法律后果來(lái)認(rèn)定合同的效力。合同法規(guī)定表示主義原則是判斷合同成立與否的基礎(chǔ)與試金石，意思主義則為特殊的界定標(biāo)準(zhǔn)。合同訂立過(guò)程中，只有違背法律的強(qiáng)制性規(guī)定，出現(xiàn)法定無(wú)效事由時(shí)意思主義可被適用。此時(shí)產(chǎn)生無(wú)效法律行為的根源為法律的強(qiáng)制性規(guī)定，并非受當(dāng)事人意思表示的支配和控制。
第三章   商法中外觀主義的適用要件 ..................................................27
第一節(jié)   歷史上外觀主義適用要件的爭(zhēng)議 ....................................27
一、莫瑞茨·維斯派徹的協(xié)助主義理論.....................................27
二、梅厄堅(jiān)持與因主義外觀論 ..................................................28
第四章   商法中外觀主義的法律效果 ..................................................47
第一節(jié)   外觀主義法律效果的基本理論 ........................................47
一、外觀主義法律效果的含義與分類(lèi) ......................................47
二、外觀主義法律效果的性質(zhì) ..................................................48

第四章  商法中外觀主義的法律效果


結(jié)語(yǔ)
外觀主義起源于日耳曼法，德國(guó)、日本私法學(xué)者研究較多，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)形成較為完整的法律體系，但在中國(guó)法學(xué)界尚未進(jìn)行體系化和系統(tǒng)化研究。外觀主義同時(shí)也是商法的一項(xiàng)重要原則，其法理精神無(wú)形中滲透于商法的各項(xiàng)法律條文與具體制度，對(duì)商事司法裁判與司法實(shí)踐也影響頗大。
外觀主義理論是蓬勃發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與欣欣向榮的商業(yè)社會(huì)的產(chǎn)物，其能否良好適用關(guān)乎商事交易安全與秩序，關(guān)乎商事效率的提高與商事環(huán)境的穩(wěn)定。目前法學(xué)界對(duì)外觀主義理論在商法上的研究過(guò)于淺薄，對(duì)外觀主義在商法中的適用要件存在爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)商法領(lǐng)域?qū)ν庥^主義的適用要件未形成統(tǒng)一通說(shuō)，對(duì)各要件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在空白點(diǎn)，對(duì)商事司法實(shí)踐帶來(lái)了很多困惑與疑難?，F(xiàn)有研究較為粗糙，過(guò)分關(guān)注理論研究，而鮮有運(yùn)用私法實(shí)踐中商事案例輔助研究。
本文的主旨在于探索外觀主義在商法中的特殊性與解決適用爭(zhēng)議：以外觀主義的內(nèi)涵為起點(diǎn)，研究商法中特殊的法律關(guān)系類(lèi)型。分析了商法中外觀主義的必要性，其應(yīng)作為理解商法的新范式。根據(jù)不同學(xué)者對(duì)適用要件的觀點(diǎn)提出應(yīng)堅(jiān)持三要件說(shuō)。實(shí)現(xiàn)對(duì)各適用要件的構(gòu)建并提出其在商法中的判定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)商法案例論證商事裁判中的爭(zhēng)議點(diǎn)并提出筆者的立場(chǎng)，同時(shí)以案例模型分析外觀主義在商事實(shí)踐中限制適用的情形。論述商法中適用外觀主義可能產(chǎn)生的積極法律效力與消極法律效力。理論的成熟是制度成熟的基石，全文貫穿了外觀主義在商法中的特殊性，兼顧理論性與可操作性，對(duì)尚未統(tǒng)一的適用要件與過(guò)于抽象的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)層層研究。重點(diǎn)解決現(xiàn)有爭(zhēng)議與盲點(diǎn)，并從整體視角提出一些新的觀點(diǎn)，有利于完善外觀主義的內(nèi)核，實(shí)現(xiàn)制度化與體系化。以期后來(lái)的學(xué)者參考并作出跨越性的研究報(bào)告。
參考文獻(xiàn)（略）