東非共同體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析
時(shí)間：2020-03-07 來源：51mbalunwen.com作者：vicky
本文是一篇國際貿(mào)易論文，本文通過博弈分析、經(jīng)典宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的局部和一般均衡分析、回歸分析及引力模型等方法對(duì)東非共同體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成、發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了論述，并對(duì)相關(guān)三個(gè)假說做了檢驗(yàn)，以下是本文的主要結(jié)論： (1）東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的形成與快速發(fā)展是該關(guān)稅同盟組織內(nèi)部成員國政府間，各國政府-企業(yè)-消費(fèi)者之間，以及對(duì)外貿(mào)易中與幾個(gè)貿(mào)易大國間，這幾重博弈影響疊加的結(jié)果。之所以選擇技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為唯一的貿(mào)易調(diào)節(jié)策略，是因?yàn)樗谶@幾重博弈中都屬于占優(yōu)策略。此外，憑借其合法、隱蔽、低政治經(jīng)濟(jì)成本、弱保護(hù)、可預(yù)見等特性，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐步取代關(guān)稅壁壘及其他傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘，在東共體的貿(mào)易發(fā)展和融入全球化的過程中扮演至關(guān)重要的角色。
第一章 緒論
1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景
近年來，經(jīng)濟(jì)全球化正在經(jīng)歷一個(gè)充滿悖論的十字路口：引領(lǐng)全球化走勢的幾個(gè)大國陷入貿(mào)易摩擦升級(jí)的艱難博弈，特朗普時(shí)代的美國將貿(mào)易霸權(quán)主義和唯美國利益至上的單邊主義政策發(fā)揮到極致，繞開甚至架空世貿(mào)組織的多邊談判與爭議裁決機(jī)制，轉(zhuǎn)向采取單獨(dú)與主要國家談判確定貿(mào)易規(guī)則的囚徒困境策略，從而賺取短期利益，使國際貿(mào)易的健康發(fā)展付出沉重代價(jià)。這種逆全球化趨勢最鮮明的表現(xiàn)就是：武斷的關(guān)稅制裁和貿(mào)易禁令的頻頻使用，同時(shí)激發(fā)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘，諸如配額許可證、反傾銷、反補(bǔ)貼等在發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策中大行其道。然而，在道路的另一端，許多發(fā)展中國家正在進(jìn)一步融入全球化體系，學(xué)習(xí)并嘗試從多邊貿(mào)易框架內(nèi)獲得更多貿(mào)易利益。這種趨勢的表現(xiàn)就是：曾經(jīng)極高的關(guān)稅壁壘被不斷減讓，以保護(hù)人類健康和安全等正當(dāng)理由建立起來的技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度得到快速且全面的建立。非洲國家是這一趨勢的代表。
進(jìn)入 21 世紀(jì)以來，非洲國家通過不斷地加深區(qū)域與國際協(xié)作，使整體關(guān)稅水平得到顯著降低。2019 年 5 月 30 日見證了非洲大陸自由貿(mào)易區(qū)（AfCFTA）的誕生，使非洲 44 個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程飛躍了一個(gè)臺(tái)階。這也是世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)，形成了一個(gè)覆蓋 10 億人口、擁有 2 萬億美元 GDP 的非洲單一市場1。與此同時(shí)，中非貿(mào)易進(jìn)一步深化，中非論壇合作框架帶來雙贏格局，“一帶一路”戰(zhàn)略在非洲深根開花，全球主要發(fā)達(dá)國家和中國都不遺余力地減免非洲貧困國家進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅實(shí)施單方面的減免，一個(gè)在貿(mào)易上更加開放的非洲正在為全世界經(jīng)濟(jì)的增長貢獻(xiàn)動(dòng)力。
............................
1.2 研究內(nèi)容與方法
1.2.1 研究內(nèi)容
本文主要針對(duì)東共體國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行理論和實(shí)證上的分析，并進(jìn)一步研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度在貿(mào)易中的復(fù)雜效應(yīng)與其背后的博弈，從而思考東共體經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的借鑒意義。本文的研究思路主要可以概括為： 先將技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，特點(diǎn)和理論結(jié)合東共體國家的相關(guān)制度現(xiàn)狀提出一些假說，然后通過經(jīng)典理論模型定性分析東共體擴(kuò)大技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并通過對(duì)代表國貿(mào)易數(shù)據(jù)的計(jì)算和構(gòu)建貿(mào)易引力模型回歸分析，實(shí)證研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度在貿(mào)易中扮演的角色。最后，在之前研究的基礎(chǔ)上總結(jié)合理利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益最大化的策略。 本文研究內(nèi)容具體可以分成以下章節(jié)：
第三章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度現(xiàn)狀與形成原因 ........... 33
3.1 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的現(xiàn)狀和表現(xiàn)形式 ................................. 33
3.1.1 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的現(xiàn)狀 ......................................... 33
3.1.2 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式 ......................................... 37
第四章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的均衡理論分析 ........... 56
4.1 東共體某國對(duì)外貿(mào)易情況下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘均衡分析 ................... 56
4.1.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的局部均衡分析 ............................................. 56
4.1.2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一般均衡分析： ......................................... 59
第五章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)證分析 ....... 70
5.1 肯尼亞的進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)格局 ............................. 71
5.2 肯尼亞技術(shù)性貿(mào)易壁壘在東共體內(nèi)部進(jìn)口貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ............ 73
第六章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供的啟示
6.1 策略組合一：對(duì)于勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)品
正如東共體的經(jīng)驗(yàn)所指出的，對(duì)于勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)品，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的保護(hù)效應(yīng)很難推測，容易在囚徒困境博弈的情況下嚴(yán)重抑制貿(mào)易規(guī)模，卻并不優(yōu)化貿(mào)易條件。因此，針對(duì)此類產(chǎn)業(yè)，比較占優(yōu)的策略組合是：攤薄技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)程度，破除囚徒困境，積極參與多邊貿(mào)易談判，減小供給與需求上的信息不對(duì)稱，在貿(mào)易各方都明了各自的技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況的基礎(chǔ)上，增進(jìn)彼此的合作信任度，降低其他貿(mào)易壁壘。
對(duì)于本國落后的勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)業(yè)，合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行較弱的保護(hù)，相應(yīng)地引入更規(guī)范競爭對(duì)手的刺激，倒逼落后產(chǎn)品甚至劣質(zhì)產(chǎn)品的淘汰進(jìn)程，提高消費(fèi)者的福利。同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度可以有效逼退國外的落后和劣質(zhì)產(chǎn)品，緩解市場失靈導(dǎo)致的“青檸檬市場”效應(yīng)。隨著劣質(zhì)落后產(chǎn)品的退出，會(huì)產(chǎn)生一定的價(jià)格上漲現(xiàn)象，但這也會(huì)吸引優(yōu)秀的廠商進(jìn)入并逐步形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步倒逼落后產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和質(zhì)量提升。
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第一章 緒論
1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景
近年來，經(jīng)濟(jì)全球化正在經(jīng)歷一個(gè)充滿悖論的十字路口：引領(lǐng)全球化走勢的幾個(gè)大國陷入貿(mào)易摩擦升級(jí)的艱難博弈，特朗普時(shí)代的美國將貿(mào)易霸權(quán)主義和唯美國利益至上的單邊主義政策發(fā)揮到極致，繞開甚至架空世貿(mào)組織的多邊談判與爭議裁決機(jī)制，轉(zhuǎn)向采取單獨(dú)與主要國家談判確定貿(mào)易規(guī)則的囚徒困境策略，從而賺取短期利益，使國際貿(mào)易的健康發(fā)展付出沉重代價(jià)。這種逆全球化趨勢最鮮明的表現(xiàn)就是：武斷的關(guān)稅制裁和貿(mào)易禁令的頻頻使用，同時(shí)激發(fā)傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘，諸如配額許可證、反傾銷、反補(bǔ)貼等在發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策中大行其道。然而，在道路的另一端，許多發(fā)展中國家正在進(jìn)一步融入全球化體系，學(xué)習(xí)并嘗試從多邊貿(mào)易框架內(nèi)獲得更多貿(mào)易利益。這種趨勢的表現(xiàn)就是：曾經(jīng)極高的關(guān)稅壁壘被不斷減讓，以保護(hù)人類健康和安全等正當(dāng)理由建立起來的技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度得到快速且全面的建立。非洲國家是這一趨勢的代表。
進(jìn)入 21 世紀(jì)以來，非洲國家通過不斷地加深區(qū)域與國際協(xié)作，使整體關(guān)稅水平得到顯著降低。2019 年 5 月 30 日見證了非洲大陸自由貿(mào)易區(qū)（AfCFTA）的誕生，使非洲 44 個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程飛躍了一個(gè)臺(tái)階。這也是世界上最大的自由貿(mào)易區(qū)，形成了一個(gè)覆蓋 10 億人口、擁有 2 萬億美元 GDP 的非洲單一市場1。與此同時(shí)，中非貿(mào)易進(jìn)一步深化，中非論壇合作框架帶來雙贏格局，“一帶一路”戰(zhàn)略在非洲深根開花，全球主要發(fā)達(dá)國家和中國都不遺余力地減免非洲貧困國家進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅實(shí)施單方面的減免，一個(gè)在貿(mào)易上更加開放的非洲正在為全世界經(jīng)濟(jì)的增長貢獻(xiàn)動(dòng)力。
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1.2 研究內(nèi)容與方法
1.2.1 研究內(nèi)容
本文主要針對(duì)東共體國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行理論和實(shí)證上的分析，并進(jìn)一步研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度在貿(mào)易中的復(fù)雜效應(yīng)與其背后的博弈，從而思考東共體經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的借鑒意義。本文的研究思路主要可以概括為： 先將技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，特點(diǎn)和理論結(jié)合東共體國家的相關(guān)制度現(xiàn)狀提出一些假說，然后通過經(jīng)典理論模型定性分析東共體擴(kuò)大技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并通過對(duì)代表國貿(mào)易數(shù)據(jù)的計(jì)算和構(gòu)建貿(mào)易引力模型回歸分析，實(shí)證研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度在貿(mào)易中扮演的角色。最后，在之前研究的基礎(chǔ)上總結(jié)合理利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益最大化的策略。 本文研究內(nèi)容具體可以分成以下章節(jié)：
第一章： 緒論。 闡述了本文的研究背景、意義、研究方法和論述路線。
第二章： 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)文獻(xiàn)綜述。 界定技術(shù)性貿(mào)易壁壘的涵義，評(píng)述世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》提出的原則及意義，分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成背后的貿(mào)易政策理論，然后綜述國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)研究。
第三章： 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀與形成原因。研究東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的相關(guān)政策理論、發(fā)展現(xiàn)狀及其特點(diǎn)，研究其形成的原因邏輯。以此為基礎(chǔ)，提出之后章節(jié)重點(diǎn)分析的三點(diǎn)假說。
第四章：東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的均衡理論分析。運(yùn)用經(jīng)典宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給-需求曲線模型和貿(mào)易條件曲線模型對(duì)東共體（小國）的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行局部均衡與一般均衡靜態(tài)分析。
第五章：東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)證分析。 在東共體貿(mào)易數(shù)據(jù)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報(bào)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建引力模型和多元線性回歸分析，實(shí)證研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)不同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的影響。
第六章： 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)啟示。借鑒東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的得失，研究我國如何能在 WTO 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的框架下合理利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利益最大化。
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第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述
第二章： 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)文獻(xiàn)綜述。 界定技術(shù)性貿(mào)易壁壘的涵義，評(píng)述世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》提出的原則及意義，分析技術(shù)性貿(mào)易壁壘形成背后的貿(mào)易政策理論，然后綜述國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)研究。
第三章： 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀與形成原因。研究東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的相關(guān)政策理論、發(fā)展現(xiàn)狀及其特點(diǎn)，研究其形成的原因邏輯。以此為基礎(chǔ)，提出之后章節(jié)重點(diǎn)分析的三點(diǎn)假說。
第四章：東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的均衡理論分析。運(yùn)用經(jīng)典宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給-需求曲線模型和貿(mào)易條件曲線模型對(duì)東共體（小國）的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行局部均衡與一般均衡靜態(tài)分析。
第五章：東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)證分析。 在東共體貿(mào)易數(shù)據(jù)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報(bào)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建引力模型和多元線性回歸分析，實(shí)證研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)不同產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的影響。
第六章： 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)啟示。借鑒東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的得失，研究我國如何能在 WTO 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的框架下合理利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利益最大化。
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第二章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述
2.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的涵義與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》
《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（以下簡稱《協(xié)議》）于 1995 年 1 月 1 日開始執(zhí)行（與 WTO 同時(shí)誕生），其主要目的是規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制定，防止其對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生“不必要的阻礙”。通過整理《協(xié)議》相關(guān)條款，可以如下定義技術(shù)性貿(mào)易壁壘：
技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，簡稱為 TBT ）是指一國或地區(qū)以維護(hù)國家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和保證提高產(chǎn)品質(zhì)量為由，通過技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，強(qiáng)制性（技術(shù)法規(guī)）或非強(qiáng)制性（標(biāo)準(zhǔn)）地限定商品進(jìn)入該國所需具有的特性的一種貿(mào)易限制措施。
雖然世界貿(mào)易組織的技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)對(duì) TBT 的定義非常中性，并提出了 TBT 設(shè)立的五大原則：非歧視原則、避免不必要貿(mào)易阻攔原則、國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用原則、對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)支持和特別對(duì)待原則及透明公開原則，并在協(xié)議條款中明確定義了 TBT 所涉及的“不必要的貿(mào)易阻礙”，但在現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易往來中，這些頂層設(shè)計(jì)原則的執(zhí)行具有很大難度，相關(guān)解讀也容易被某些國家的政策扭曲，例如，《協(xié)議》在闡述“不必要的貿(mào)易阻礙”時(shí)采用了一個(gè)中介標(biāo)準(zhǔn)，即“合理性目標(biāo)”（《協(xié)議》第 2.2 條）4，該目標(biāo)允許一國使用模糊的“國家安全”作為制定阻礙貿(mào)易的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)（“例外條款”），而《協(xié)定》對(duì)“國家安全”做更詳細(xì)的解釋，歐美國家便在該漏洞上大做文章，嚴(yán)重阻礙中國通訊設(shè)備的出口。大量技術(shù)性貿(mào)易壁壘構(gòu)成了對(duì)貿(mào)易事實(shí)上的阻礙。這些違反《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》原則的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序具有極高的隱蔽性與靈活性（這也是對(duì)《協(xié)議》透明性原則的違背），造成貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易量和貿(mào)易條件的損失。所以，有必要指出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以根據(jù)《協(xié)議》的原則，區(qū)分為兩類：符合《協(xié)議》的合理性技術(shù)性貿(mào)易壁壘和違背《協(xié)議》原則的不合理技術(shù)性貿(mào)易壁壘，前者對(duì)于貿(mào)易的健康發(fā)展有促進(jìn)作用，而后者則具有扭曲貿(mào)易的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。問題在于，WTO TBT 委員會(huì)記錄的通報(bào)及相關(guān)文件并未對(duì)這兩類 TBT 進(jìn)行區(qū)分。這從側(cè)面體現(xiàn)了不合理技術(shù)性貿(mào)易壁壘的隱蔽性，也為區(qū)別分析這兩種 TBT 的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)造成了不小的挑戰(zhàn)。
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《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（以下簡稱《協(xié)議》）于 1995 年 1 月 1 日開始執(zhí)行（與 WTO 同時(shí)誕生），其主要目的是規(guī)范技術(shù)性貿(mào)易壁壘的制定，防止其對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生“不必要的阻礙”。通過整理《協(xié)議》相關(guān)條款，可以如下定義技術(shù)性貿(mào)易壁壘：
技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，簡稱為 TBT ）是指一國或地區(qū)以維護(hù)國家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和保證提高產(chǎn)品質(zhì)量為由，通過技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序，強(qiáng)制性（技術(shù)法規(guī)）或非強(qiáng)制性（標(biāo)準(zhǔn)）地限定商品進(jìn)入該國所需具有的特性的一種貿(mào)易限制措施。
雖然世界貿(mào)易組織的技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)對(duì) TBT 的定義非常中性，并提出了 TBT 設(shè)立的五大原則：非歧視原則、避免不必要貿(mào)易阻攔原則、國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用原則、對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)支持和特別對(duì)待原則及透明公開原則，并在協(xié)議條款中明確定義了 TBT 所涉及的“不必要的貿(mào)易阻礙”，但在現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易往來中，這些頂層設(shè)計(jì)原則的執(zhí)行具有很大難度，相關(guān)解讀也容易被某些國家的政策扭曲，例如，《協(xié)議》在闡述“不必要的貿(mào)易阻礙”時(shí)采用了一個(gè)中介標(biāo)準(zhǔn)，即“合理性目標(biāo)”（《協(xié)議》第 2.2 條）4，該目標(biāo)允許一國使用模糊的“國家安全”作為制定阻礙貿(mào)易的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基礎(chǔ)（“例外條款”），而《協(xié)定》對(duì)“國家安全”做更詳細(xì)的解釋，歐美國家便在該漏洞上大做文章，嚴(yán)重阻礙中國通訊設(shè)備的出口。大量技術(shù)性貿(mào)易壁壘構(gòu)成了對(duì)貿(mào)易事實(shí)上的阻礙。這些違反《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》原則的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評(píng)定程序具有極高的隱蔽性與靈活性（這也是對(duì)《協(xié)議》透明性原則的違背），造成貿(mào)易伙伴國的貿(mào)易量和貿(mào)易條件的損失。所以，有必要指出，技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以根據(jù)《協(xié)議》的原則，區(qū)分為兩類：符合《協(xié)議》的合理性技術(shù)性貿(mào)易壁壘和違背《協(xié)議》原則的不合理技術(shù)性貿(mào)易壁壘，前者對(duì)于貿(mào)易的健康發(fā)展有促進(jìn)作用，而后者則具有扭曲貿(mào)易的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。問題在于，WTO TBT 委員會(huì)記錄的通報(bào)及相關(guān)文件并未對(duì)這兩類 TBT 進(jìn)行區(qū)分。這從側(cè)面體現(xiàn)了不合理技術(shù)性貿(mào)易壁壘的隱蔽性，也為區(qū)別分析這兩種 TBT 的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)造成了不小的挑戰(zhàn)。
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2.2 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的貿(mào)易政策理論基礎(chǔ)
2.2.1 保護(hù)貿(mào)易政策理論
保護(hù)貿(mào)易政策是一組貿(mào)易干預(yù)政策的組合，旨在抑制進(jìn)口并促進(jìn)出口。一般的，西方發(fā)達(dá)國家采取此政策的動(dòng)機(jī)主要是保護(hù)本國落后產(chǎn)業(yè)免受外國競爭的蠶食，保護(hù)壟斷利益或提高政府財(cái)政收入。在 20 世紀(jì) 70 年代新貿(mào)易保護(hù)主義在歐美興起前，關(guān)稅（Tariff）一直是各國廣泛采用的主要保護(hù)貿(mào)易手段。關(guān)稅之所以最早得到重視，是因?yàn)槠湓黾诱?cái)政收入，可操作性強(qiáng)，非常容易測算，并且在資本主義成熟發(fā)展的時(shí)代，適時(shí)迎合了貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的訴求，精確地限制進(jìn)口和促進(jìn)出口，同時(shí)帶來可觀的收入。然而，隨著二戰(zhàn)后 GATT的建立以及后來 20 年的貿(mào)易自由化浪潮，關(guān)稅成為眾矢之的，逐步被各種關(guān)稅協(xié)定和普惠制等措施所限制。新貿(mào)易保護(hù)主義便是在關(guān)稅式微以及西方國家經(jīng)濟(jì)衰退滯漲的背景下興起的。不同于傳統(tǒng)保護(hù)貿(mào)易政策，新貿(mào)易保護(hù)主義轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘（NTMs）來實(shí)現(xiàn)抑制進(jìn)口，促進(jìn)出口的目的。發(fā)展到今天，非關(guān)稅壁壘已經(jīng)達(dá)到 3000 多種，而其中逐漸成為主流的便是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。通過局部均衡分析，可以比較技術(shù)性貿(mào)易壁壘與等額關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 假設(shè)某國供求曲線如圖 3-1。 P0 為初始國內(nèi)價(jià)格，在 P0 時(shí)，國家總需求量是 OF，國內(nèi)生產(chǎn)能供應(yīng) OE，EF 的缺口靠進(jìn)口國外產(chǎn)品。該國政府征收 P1-P0 的關(guān)稅 t，價(jià)格上漲到 P1，進(jìn)口量從 EF 下降到 LK。此時(shí)，政府的關(guān)稅收入為（t+u+v）, r 為國內(nèi)生產(chǎn)商剩余，消費(fèi)者剩余損失（r+s+t+u+v+w），福利效應(yīng)為-（s+t+u+v+w）。此時(shí)，假設(shè)該商品有一個(gè)批次被檢查出不符合標(biāo)準(zhǔn)被退回（無法過海關(guān)）。于是進(jìn)口量進(jìn)一步縮小到 MN，國內(nèi)價(jià)格上漲到 P2。該 TBT 導(dǎo)致政府關(guān)稅下降到 u，損失了（t+v），國內(nèi)生產(chǎn)者剩余增加了 i，整個(gè)凈福利損失增加了（j+h+z），大于關(guān)稅造成的福利損失，國內(nèi)廠商是最大受益者，因此，在發(fā)達(dá)國家，國內(nèi)壟斷廠商容易形成游說集團(tuán)以各種冠冕堂皇的理由說服政府增加 TBT 的設(shè)置。
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2.2.1 保護(hù)貿(mào)易政策理論
保護(hù)貿(mào)易政策是一組貿(mào)易干預(yù)政策的組合，旨在抑制進(jìn)口并促進(jìn)出口。一般的，西方發(fā)達(dá)國家采取此政策的動(dòng)機(jī)主要是保護(hù)本國落后產(chǎn)業(yè)免受外國競爭的蠶食，保護(hù)壟斷利益或提高政府財(cái)政收入。在 20 世紀(jì) 70 年代新貿(mào)易保護(hù)主義在歐美興起前，關(guān)稅（Tariff）一直是各國廣泛采用的主要保護(hù)貿(mào)易手段。關(guān)稅之所以最早得到重視，是因?yàn)槠湓黾诱?cái)政收入，可操作性強(qiáng)，非常容易測算，并且在資本主義成熟發(fā)展的時(shí)代，適時(shí)迎合了貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的訴求，精確地限制進(jìn)口和促進(jìn)出口，同時(shí)帶來可觀的收入。然而，隨著二戰(zhàn)后 GATT的建立以及后來 20 年的貿(mào)易自由化浪潮，關(guān)稅成為眾矢之的，逐步被各種關(guān)稅協(xié)定和普惠制等措施所限制。新貿(mào)易保護(hù)主義便是在關(guān)稅式微以及西方國家經(jīng)濟(jì)衰退滯漲的背景下興起的。不同于傳統(tǒng)保護(hù)貿(mào)易政策，新貿(mào)易保護(hù)主義轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘（NTMs）來實(shí)現(xiàn)抑制進(jìn)口，促進(jìn)出口的目的。發(fā)展到今天，非關(guān)稅壁壘已經(jīng)達(dá)到 3000 多種，而其中逐漸成為主流的便是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。通過局部均衡分析，可以比較技術(shù)性貿(mào)易壁壘與等額關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 假設(shè)某國供求曲線如圖 3-1。 P0 為初始國內(nèi)價(jià)格，在 P0 時(shí)，國家總需求量是 OF，國內(nèi)生產(chǎn)能供應(yīng) OE，EF 的缺口靠進(jìn)口國外產(chǎn)品。該國政府征收 P1-P0 的關(guān)稅 t，價(jià)格上漲到 P1，進(jìn)口量從 EF 下降到 LK。此時(shí)，政府的關(guān)稅收入為（t+u+v）, r 為國內(nèi)生產(chǎn)商剩余，消費(fèi)者剩余損失（r+s+t+u+v+w），福利效應(yīng)為-（s+t+u+v+w）。此時(shí)，假設(shè)該商品有一個(gè)批次被檢查出不符合標(biāo)準(zhǔn)被退回（無法過海關(guān)）。于是進(jìn)口量進(jìn)一步縮小到 MN，國內(nèi)價(jià)格上漲到 P2。該 TBT 導(dǎo)致政府關(guān)稅下降到 u，損失了（t+v），國內(nèi)生產(chǎn)者剩余增加了 i，整個(gè)凈福利損失增加了（j+h+z），大于關(guān)稅造成的福利損失，國內(nèi)廠商是最大受益者，因此，在發(fā)達(dá)國家，國內(nèi)壟斷廠商容易形成游說集團(tuán)以各種冠冕堂皇的理由說服政府增加 TBT 的設(shè)置。
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第三章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度現(xiàn)狀與形成原因 ........... 33
3.1 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的現(xiàn)狀和表現(xiàn)形式 ................................. 33
3.1.1 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的現(xiàn)狀 ......................................... 33
3.1.2 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式 ......................................... 37
第四章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的均衡理論分析 ........... 56
4.1 東共體某國對(duì)外貿(mào)易情況下的技術(shù)性貿(mào)易壁壘均衡分析 ................... 56
4.1.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的局部均衡分析 ............................................. 56
4.1.2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一般均衡分析： ......................................... 59
第五章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的實(shí)證分析 ....... 70
5.1 肯尼亞的進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)格局 ............................. 71
5.2 肯尼亞技術(shù)性貿(mào)易壁壘在東共體內(nèi)部進(jìn)口貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ............ 73
第六章 東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供的啟示
6.1 策略組合一：對(duì)于勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)品
正如東共體的經(jīng)驗(yàn)所指出的，對(duì)于勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)品，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的保護(hù)效應(yīng)很難推測，容易在囚徒困境博弈的情況下嚴(yán)重抑制貿(mào)易規(guī)模，卻并不優(yōu)化貿(mào)易條件。因此，針對(duì)此類產(chǎn)業(yè)，比較占優(yōu)的策略組合是：攤薄技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)程度，破除囚徒困境，積極參與多邊貿(mào)易談判，減小供給與需求上的信息不對(duì)稱，在貿(mào)易各方都明了各自的技術(shù)性貿(mào)易壁壘情況的基礎(chǔ)上，增進(jìn)彼此的合作信任度，降低其他貿(mào)易壁壘。
對(duì)于本國落后的勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)業(yè)，合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行較弱的保護(hù)，相應(yīng)地引入更規(guī)范競爭對(duì)手的刺激，倒逼落后產(chǎn)品甚至劣質(zhì)產(chǎn)品的淘汰進(jìn)程，提高消費(fèi)者的福利。同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度可以有效逼退國外的落后和劣質(zhì)產(chǎn)品，緩解市場失靈導(dǎo)致的“青檸檬市場”效應(yīng)。隨著劣質(zhì)落后產(chǎn)品的退出，會(huì)產(chǎn)生一定的價(jià)格上漲現(xiàn)象，但這也會(huì)吸引優(yōu)秀的廠商進(jìn)入并逐步形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步倒逼落后產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和質(zhì)量提升。
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第七章 結(jié)論與研究展望
本文通過博弈分析、經(jīng)典宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的局部和一般均衡分析、回歸分析及引力模型等方法對(duì)東非共同體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成、發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了論述，并對(duì)相關(guān)三個(gè)假說做了檢驗(yàn)，以下是本文的主要結(jié)論：
（1）東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的形成與快速發(fā)展是該關(guān)稅同盟組織內(nèi)部成員國政府間，各國政府-企業(yè)-消費(fèi)者之間，以及對(duì)外貿(mào)易中與幾個(gè)貿(mào)易大國間，這幾重博弈影響疊加的結(jié)果。之所以選擇技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為唯一的貿(mào)易調(diào)節(jié)策略，是因?yàn)樗谶@幾重博弈中都屬于占優(yōu)策略。此外，憑借其合法、隱蔽、低政治經(jīng)濟(jì)成本、弱保護(hù)、可預(yù)見等特性，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐步取代關(guān)稅壁壘及其他傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘，在東共體的貿(mào)易發(fā)展和融入全球化的過程中扮演至關(guān)重要的角色。
本文通過博弈分析、經(jīng)典宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的局部和一般均衡分析、回歸分析及引力模型等方法對(duì)東非共同體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成、發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了論述，并對(duì)相關(guān)三個(gè)假說做了檢驗(yàn)，以下是本文的主要結(jié)論：
（1）東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘制度的形成與快速發(fā)展是該關(guān)稅同盟組織內(nèi)部成員國政府間，各國政府-企業(yè)-消費(fèi)者之間，以及對(duì)外貿(mào)易中與幾個(gè)貿(mào)易大國間，這幾重博弈影響疊加的結(jié)果。之所以選擇技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為唯一的貿(mào)易調(diào)節(jié)策略，是因?yàn)樗谶@幾重博弈中都屬于占優(yōu)策略。此外，憑借其合法、隱蔽、低政治經(jīng)濟(jì)成本、弱保護(hù)、可預(yù)見等特性，技術(shù)性貿(mào)易壁壘逐步取代關(guān)稅壁壘及其他傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘，在東共體的貿(mào)易發(fā)展和融入全球化的過程中扮演至關(guān)重要的角色。
（2）根據(jù)貿(mào)易理論分析和實(shí)證分析，東共體技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存在不確定性，針對(duì)不同要素稟賦產(chǎn)業(yè)，針對(duì)不同國家的博弈關(guān)系，針對(duì)不同的貿(mào)易條件，技術(shù)性貿(mào)易壁壘既可以表現(xiàn)出貿(mào)易抑制性也會(huì)促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，需要經(jīng)濟(jì)學(xué)者做細(xì)致的條件假設(shè)。
（3）通過對(duì)假說一的理論和實(shí)證檢驗(yàn)可知，在東共體內(nèi)部貿(mào)易中，各國技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于普遍具有弱保護(hù)的特征，反而促進(jìn)勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易；在東共體對(duì)外的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有效保護(hù)了國內(nèi)的要素稟賦優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，對(duì)總體貿(mào)易額具有抑制效應(yīng)。
（4）通過對(duì)假說二的理論與實(shí)證檢驗(yàn)可以證實(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘與外國直接投資（FDI）的密切關(guān)聯(lián)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為一個(gè)中介變量，使 FDI 對(duì)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易與東共體產(chǎn)業(yè)水平提升起到促進(jìn)作用。
（5）通過對(duì)假說三的理論與實(shí)證檢驗(yàn)可知，在與技術(shù)大國的貿(mào)易過程中，東共體有針對(duì)性地利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，契合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，促進(jìn)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口，改善本國貿(mào)易條件，彌補(bǔ)關(guān)稅上和貿(mào)易量上的損失。
參考文獻(xiàn)（略）
（3）通過對(duì)假說一的理論和實(shí)證檢驗(yàn)可知，在東共體內(nèi)部貿(mào)易中，各國技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于普遍具有弱保護(hù)的特征，反而促進(jìn)勞動(dòng)和自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易；在東共體對(duì)外的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘有效保護(hù)了國內(nèi)的要素稟賦優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，對(duì)總體貿(mào)易額具有抑制效應(yīng)。
（4）通過對(duì)假說二的理論與實(shí)證檢驗(yàn)可以證實(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘與外國直接投資（FDI）的密切關(guān)聯(lián)性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為一個(gè)中介變量，使 FDI 對(duì)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易與東共體產(chǎn)業(yè)水平提升起到促進(jìn)作用。
（5）通過對(duì)假說三的理論與實(shí)證檢驗(yàn)可知，在與技術(shù)大國的貿(mào)易過程中，東共體有針對(duì)性地利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，契合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，促進(jìn)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口，改善本國貿(mào)易條件，彌補(bǔ)關(guān)稅上和貿(mào)易量上的損失。
參考文獻(xiàn)（略）
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