第 1 章 緒論

 

1.1 選題背景和選題意義

1.1.1 選題背景

經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展促使世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，其中服務(wù)業(yè)的發(fā)展有目共睹，服務(wù)業(yè)逐漸成為推動經(jīng)濟(jì)增長以及各個國家競爭的焦點(diǎn)。發(fā)達(dá)國家的服務(wù)業(yè)對 GDP 貢獻(xiàn)率達(dá)到 80%以上，服務(wù)業(yè)在就業(yè)比重和增加值的比重方面達(dá)到 70%—80%，而發(fā)展中國家的平均水平也已經(jīng)達(dá)到 50%，全球服務(wù)型經(jīng)濟(jì)形勢日益明顯。此外，從全球 FDI 的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上來看，服務(wù)業(yè) FDI 也遠(yuǎn)超其他產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)占比繼續(xù)保持在 60％以上①。不管是 FDI 的發(fā)展還是服務(wù)業(yè) FDI 的發(fā)展，抑或者是整個服務(wù)業(yè)的發(fā)展，對全球的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說都舉足輕重。服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級對服務(wù)業(yè)發(fā)展的推動作用不容小視，且服務(wù)業(yè)FDI 逐漸向知識技術(shù)密集型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。自 20 世紀(jì) 80 年代以來，我國的發(fā)展在對外開放的推動下越來越需要國外的力量，發(fā)展的眼光也逐漸的轉(zhuǎn)向了國外，因此外商直接投資應(yīng)時而生。2016 年我國服務(wù)業(yè)實(shí)際利用 FDI 為 838.91 億美元，占實(shí)際利用 FDI 總額的 66％，而加入 WTO 初期僅有 111.8億美元，與改革開放初期相比，增加了近 30%，說明越來越多的外商直接投資進(jìn)入我國，進(jìn)入服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。但是，我國服務(wù)業(yè)細(xì)分行業(yè)的發(fā)展并不均衡，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)發(fā)展逐漸放緩，批發(fā)零售、交通運(yùn)輸、倉儲物流、住宿和餐飲 FDI 占比仍超過 25%；而現(xiàn)代服務(wù)業(yè)FDI 流入的動力不足，金融、租賃和房地產(chǎn)等資本密集型服務(wù)業(yè)波動較大，約占服務(wù)業(yè)的 30%以上，高技術(shù)、高創(chuàng)新能力的現(xiàn)代服務(wù)業(yè) FDI 流入較少。從我國服務(wù)業(yè)的發(fā)展情況來看，2016 年，服務(wù)業(yè)繼續(xù)領(lǐng)跑三次產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重上升到 51.6%，雖然服務(wù)業(yè)發(fā)展很快，但與發(fā)達(dá)國家相比仍有差距。這也充分地說明了我國服務(wù)業(yè)大而不強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)情況。從“十五”中央將優(yōu)化服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)作為重要目標(biāo)到“十三五”規(guī)劃的服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動能轉(zhuǎn)化、方式轉(zhuǎn)變的要求更加迫切，結(jié)構(gòu)優(yōu)化也成為報告中的重要字眼。此外，十九大中明確指出要擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放，并且支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，瞄準(zhǔn)國際標(biāo)準(zhǔn)提高水平。服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問題已經(jīng)關(guān)系到我國的發(fā)展戰(zhàn)略。

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1.2 服務(wù)業(yè) FDI 與服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)文獻(xiàn)綜述

本文主要從兩個方向來整理相關(guān)研究。一是服務(wù)業(yè) FDI 對服務(wù)業(yè)增長及整個經(jīng)濟(jì)增長的研究方向；另一個則是服務(wù)業(yè) FDI 與服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向的文獻(xiàn)整理。通過大量的文獻(xiàn)閱讀，筆者分析服務(wù)業(yè) FDI 促進(jìn)服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的理論主要源于FDI 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的理論，而后者歸根結(jié)底來源于經(jīng)濟(jì)增長理論。新古典增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長主要由資本和勞動增長率以及邊際生產(chǎn)力決定的。該理論以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，把技術(shù)進(jìn)步和勞動的有效性看成是外生變量，由于資本的邊際效率遞減，而 FDI 增加了資本積累，所以僅帶動了短期的經(jīng)濟(jì)增長。于是，出現(xiàn)了把儲蓄率、人口增長率和技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量來研究的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，這也標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)家對FDI 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)變量開始進(jìn)行研究。在此基礎(chǔ)上以羅默和盧卡斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家又掀起了新增長理論的研究熱潮，將知識技術(shù)和人力資本看作是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉和動力。FDI 作為知識技術(shù)、人力、資本的結(jié)合體，通過產(chǎn)生正的外在經(jīng)濟(jì)，長期不斷積累就可以產(chǎn)生持續(xù)增長①。上述理論均闡述了 FDI 對經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，但是對這類問題的研究在較長時間內(nèi)都停留在制造業(yè)的研究上。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，服務(wù)商品的特性發(fā)生變化，傳統(tǒng)的 FDI 理論的核心也被認(rèn)為適用于服務(wù)業(yè)，一些學(xué)者開始對服務(wù)業(yè)進(jìn)行研究。Carman、Langeard（1980）和 Toot（1987）等認(rèn)為，服務(wù)企業(yè)以契約和投資方式進(jìn)入東道國而不能以出口方式進(jìn)入，主要是由于服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)的一體化。學(xué)者們開始對服務(wù)業(yè) FDI 對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效應(yīng)進(jìn)行分析，他們認(rèn)為主要有技術(shù)、就業(yè)和貿(mào)易三個效應(yīng)，該結(jié)論也得到之后學(xué)者的認(rèn)可。Burgess（1995）、Bang 和 Goldar（2004）幾位學(xué)者都將 FDI 對服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的影響進(jìn)行了對比研究和實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)特定要素和制造業(yè)特定要素的互補(bǔ)性，并且 FDI 能夠同時促進(jìn)二者產(chǎn)值的增長，進(jìn)而推動?xùn)|道國經(jīng)濟(jì)的增長。Burgess（1995）、Eschenbach 和 Hoekman（2006）幾位學(xué)者的研究認(rèn)為，服務(wù)業(yè) FDI 的自由化更能促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這也為政府吸引更多的外資以及 FDI 的健康發(fā)展提供了政策建議。

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第 2 章 相關(guān)概念的界定和相關(guān)理論基礎(chǔ)

 

服務(wù)業(yè)一直以來就是一個比較復(fù)雜的領(lǐng)域，包括的范圍廣，學(xué)術(shù)界也沒有統(tǒng)一的定論。本部分主要對文章中所提到的服務(wù)業(yè)的概念、具體行業(yè)的分類、服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量以及 FDI 的相關(guān)概念進(jìn)行明確和劃分，在此基礎(chǔ)上對于服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的相關(guān)理論和傳統(tǒng) FDI 理論對于服務(wù)業(yè)的適用性進(jìn)行介紹，從而為之后的研究奠定理論基礎(chǔ)。

 

2.1 服務(wù)業(yè)概念的界定

本文的主體字眼就是服務(wù)業(yè)，在研究之前我們需要對其進(jìn)行明確的理解，此外我們還需要對這個行業(yè)的劃分進(jìn)行明確，以及本文究竟采取何種分類方法進(jìn)行說明，這也關(guān)系到我們接下來研究的方向等一系列問題。要提到服務(wù)業(yè)，首先我們應(yīng)該知道究竟何為“服務(wù)”？所謂服務(wù)就是有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品的結(jié)合。最早使用服務(wù)業(yè)這一定義的是克拉克（1957），他用這一定義代替了“第三產(chǎn)業(yè)”，這也是普遍接受的概念。但是對第三產(chǎn)業(yè)的劃分就不盡相同，本文主要采用2003 年我國對三次產(chǎn)業(yè)最新的劃分方法，因此主要對服務(wù)業(yè)的這種劃分方法進(jìn)行介紹。主要將服務(wù)業(yè)劃分為 15 個行業(yè)：交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，教育，衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)，公共管理和社會組織以及國際組織①。目前，對服務(wù)業(yè)的分類方式眾說紛紜沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)術(shù)界主要流行的分類方式有以下三種：第一，按照行業(yè)興起早晚劃分為：傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；第二，按照服務(wù)業(yè)功能劃分為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和生活性服務(wù)業(yè)；第三，按照服務(wù)對象不同將服務(wù)業(yè)分為兩大部門和四個層次。兩大部門分別是服務(wù)和流通部門，四個層次分別是為生產(chǎn)和生活服務(wù)、為流通服務(wù)、為提高科學(xué)水平和居民素質(zhì)服務(wù)、為社會公共需要服務(wù)的行業(yè)②。

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2.2 FDI 概念的界定

 

2.2.1 FDI 含義

本文的另外一個重要概念就是 FDI 包括外商直接投資和對外直接投資，值得一提的是本文主要研究的是引資對我國經(jīng)濟(jì)的影響，也就是 FDI 的流入，因此主要介紹的是外商直接投資。服務(wù)業(yè) FDI 顧名思義本文主要指的就是流入服務(wù)業(yè)的外商直接投資。對于 FDI 的概念，我國統(tǒng)計(jì)局公布定義如下：FDI 分為外商直接投資和我國對外直接投資，由于本文介紹服務(wù)業(yè)引資對我國經(jīng)濟(jì)的影響，所以僅以外商直接投資為研究對象。FDI 外商直接投資是指，外國企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個人（包括華僑、港澳臺胞以及我國在境外注冊的企業(yè)）按我國有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在我國境內(nèi)開辦外商獨(dú)資企業(yè)，與我國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。在眾多的對外直接投資方式和途徑選擇中，其中最主要的有三種，分別是跨國創(chuàng)立新企業(yè)、跨國并購以及增加己有國外企業(yè)投資。

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第 3 章 我國服務(wù)業(yè)利用 FDI 及服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀與問題..........15

3.1 我國服務(wù)業(yè)利用 FDI 的現(xiàn)狀 ...... 15

3.2 我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)狀 ...... 21

3.3 本章小結(jié) ........ 25

第 4 章 服務(wù)業(yè) FDI 對我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)理分析..........26

4.1 資本補(bǔ)缺效應(yīng) .......... 26

4.2 技術(shù)溢出效應(yīng) .......... 27

4.3 收入需求效應(yīng) .......... 29

4.4 本章小結(jié) ........ 30

第 5 章 實(shí)證分析....31

5.1 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因果關(guān)系檢驗(yàn) ...... 31

5.2 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實(shí)證檢驗(yàn) .... 33

5.3 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的中介效應(yīng)檢驗(yàn) ...... 36

5.3.1 模型的設(shè)定 ....... 36

5.3.2 指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)的說明 ............. 38

5.3.3 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果分析 ....... 39

5.4 實(shí)證小結(jié) ....... 41

 

第 5 章 實(shí)證分析

 

通過理論的梳理、現(xiàn)狀以及傳導(dǎo)機(jī)制的分析，本章主要運(yùn)用服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的數(shù)據(jù)，建立計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析。首先，驗(yàn)證服務(wù)業(yè) FDI 與服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的相關(guān)關(guān)系，在此基礎(chǔ)上檢驗(yàn)服務(wù)業(yè) FDI 是否能夠促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；其次，通過傳導(dǎo)機(jī)制分析，對物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進(jìn)步三個中間變量進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，分析這三個主要變量效應(yīng)的大小。從量的角度檢驗(yàn)服務(wù)業(yè) FDI 對我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響程度，實(shí)證檢驗(yàn)主要通過 Eviews 和 SPSS 軟件完成。

 

5.1 服務(wù)業(yè) FDI 與我國服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的因果關(guān)系檢驗(yàn)

根據(jù)前文的分析，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占比和就業(yè)占比均上升是衡量服務(wù)業(yè) FDI 促進(jìn)服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化明顯的兩個指標(biāo)。所以，本文需要從產(chǎn)出比重和就業(yè)比重兩個方面來進(jìn)行分析。一方面以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值的比重作為被解釋變量，記為Pv 。我國服務(wù)業(yè) FDI 的實(shí)際利用額作為解釋變量，記為 CFDI 。另一方面，以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的就業(yè)占服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重作為被解釋變量，記為Pe。我國服務(wù)業(yè) FDI 的實(shí)際利用額作為解釋變量，記為CFDI 。對Pv和Pe與CFDI 之間的因果關(guān)系分別進(jìn)行檢驗(yàn)。但由于服務(wù)業(yè) FDI 與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)就業(yè)比重和增加值的比重影響關(guān)系基本相同，因此筆者主要針對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值比重與服務(wù)業(yè) FDI 做出平穩(wěn)性、協(xié)整性、格蘭杰因果關(guān)系分析。由于國家統(tǒng)計(jì)局對三次產(chǎn)業(yè)的劃分在 2003 年進(jìn)行了調(diào)整，對服務(wù)業(yè)添加了新的行業(yè)，并且把農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)劃分為第一產(chǎn)業(yè)。所以，本文主要選取了 2003-2016年 14 年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。而且對變量取對數(shù)來避免時間序列中的異方差問題，記為：ln Pv ， ln CFDI 。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局和各年統(tǒng)計(jì)年鑒。

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結(jié)論

 

我國服務(wù)業(yè) FDI 的流入呈現(xiàn)逐年增加的態(tài)勢，服務(wù)業(yè) FDI 的占比超過 60%，發(fā)展勢頭良好。從行業(yè)發(fā)展的角度來看，行業(yè)分布呈傾斜式發(fā)展，服務(wù)部門間分布不合理。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)占比仍達(dá)到 25%左右，而且近幾年占比呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)出現(xiàn)了相反的變化趨勢。服務(wù)業(yè) FDI 主要還是集中于房地產(chǎn)，批發(fā)零售等行業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)要多于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)中的一些新興行業(yè)，外商投資于金融、信息傳輸、科學(xué)研究等行業(yè)的比例明顯低于發(fā)達(dá)國家。另外，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)存在不合理，比例不協(xié)調(diào)。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)發(fā)展仍占主導(dǎo)地位，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展不充分。由于社會生產(chǎn)力的不斷提高和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策的導(dǎo)向，整個服務(wù)業(yè)的就業(yè)人數(shù)在逐漸增加，增加值也在逐漸增加。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)增加值占比仍在 30%以上，這與發(fā)達(dá)國家相比占比仍較高。而且傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)吸收就業(yè)的能力仍較大，由于勞動者素質(zhì)低使得我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的就業(yè)占比不高。我國服務(wù)業(yè) FDI 呈現(xiàn)出行業(yè)分布傾斜式發(fā)展，服務(wù)部門間分布不合理的現(xiàn)象，通過分析發(fā)現(xiàn)這種現(xiàn)象主要是因?yàn)橄M(fèi)結(jié)構(gòu)的不合理以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平低；此外，我國高素質(zhì)人才的缺乏是我國勞動要素生產(chǎn)率低的根源①，再加上部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的開放程度低，導(dǎo)致了我國服務(wù)業(yè) FDI 的利用規(guī)模雖逐漸增加，但是部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)吸收FDI 水平低的尷尬局面。從服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的角度來看，目前服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)存在不合理且比例不協(xié)調(diào)，服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)需要進(jìn)一步完善。

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參考文獻(xiàn)（略）