1 研究背景與文獻綜述

 

1.1 研究背景

國際貿(mào)易條件理論將進出口商品價格指數(shù)的比例變化作為衡量貿(mào)易效益的指標，簡明而直接；但這一理論顯然建立在一系列前提條件之下。首先就是進出口量不會因為進出口價格的變化而變化，用彈性的觀點來解釋，就是進出口完全缺乏彈性，或者彈性極低。否則這一理論就會因彈性不同而出現(xiàn)不唯一的結(jié)論。根據(jù)大學本科階段國際經(jīng)濟與貿(mào)易理論知識的學習，進出口價格彈性在不同商品門類，不同產(chǎn)業(yè)部門是有著很大差別的。結(jié)合次貸危機背景，顯然忽略進出口價格彈性是不合理的。當今全球金融危機方興未艾，國際貿(mào)易環(huán)境落在低谷，中國的貿(mào)易企業(yè)——尤其是出口勞動密集型產(chǎn)品的企業(yè)，本人曾在河北省紡織品進出口貿(mào)易有限公司實習，對于企業(yè)如何絞盡腦汁降低成本獲得有競爭力的價格有著直觀的體會——紛紛下調(diào)產(chǎn)品賣價，甚至是低于成本價銷售以維持客戶，等待金融危機的嚴寒減退。這種行為按照貿(mào)易條件理論推理，無疑是在主動惡化自身貿(mào)易條件，是一種極不可取的行為。但是這確實是當前眾多企業(yè)所使用的。此外，價格貿(mào)易條件的政策指向和趨勢預測也與世界貿(mào)易的大趨勢相左。貿(mào)易條件理論作為衡量一國貿(mào)易狀況的指標，其政策指導意義就是引導一國不斷改善自身的貿(mào)易條件，已達到改善貿(mào)易收支的目的；那么就價格貿(mào)易條件來看，改善貿(mào)易條件的方法無非是兩個：要么提高出口商品價格，要么下壓進口商品價格。這里至少存在兩個問題：首先，主觀的想要影響進出口價格，就必須在商品交易中有足夠的談判力。談判力來自于行業(yè)優(yōu)勢——技術(shù)優(yōu)勢、渠道優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和成本優(yōu)勢。但是這些優(yōu)勢在實際情況中又有不同：技術(shù)、渠道、資源優(yōu)勢最終都可能轉(zhuǎn)化成成本優(yōu)勢，那么也就是通過成本比其他競爭者低廉，售價比其他競爭者更低而獲得的競爭優(yōu)勢，而這是不能改善貿(mào)易條件的。除非這些優(yōu)勢能夠直接提高產(chǎn)品的附加值，創(chuàng)造更多的使用價值——德國的汽車行業(yè)，日本的電子產(chǎn)品行業(yè)，歐美的飛機制造業(yè)等體現(xiàn)的技術(shù)優(yōu)勢；OPEC、海灣國家的原油資源，美國的頁巖氣資源，澳洲、巴西的鐵礦石資源，俄羅斯的天然氣資源等體現(xiàn)的資源優(yōu)勢；東盟之于中國、巴拿馬至于美國、港澳臺至于大陸等體現(xiàn)的渠道優(yōu)勢等。

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1.2 文獻綜述

貿(mào)易條件理論是國際貿(mào)易理論的一部分，最早由穆勒提出。最初的內(nèi)容是貿(mào)易條件等于出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)的比值，又稱價格貿(mào)易條件或凈貿(mào)易條件。根據(jù)貿(mào)易條件理論，貿(mào)易條件改善，國際收支相應改善；貿(mào)易條件惡化，國際收支也相應惡化。這一理論在建立初期對國際貿(mào)易收支情況具有一定的解釋能力，從而根據(jù)該理論制定的政策也是圍繞改善一國貿(mào)易條件展開的。但是在后來研究中，許多討論都反映，貿(mào)易條件作為評價一國國際貿(mào)易績效的指標效果并不令人滿意。Imlah（1950）和 Schlote（1938）等人的研究表明，19 世紀初到 20 世紀 30 年代的英國，其貿(mào)易條件持續(xù)惡化，但與這一個惡化趨勢同時出現(xiàn)的卻并不是想象中的英國人民福利的相應惡化；而日本歷史上的 20世紀初期的 20 多年中，根據(jù)南亮進（1989）的研究，雖然其貿(mào)易條件持續(xù)惡化，但是日本產(chǎn)品的國際市場占有率迅速上升，其貿(mào)易福利明顯改善；又如趙玉敏等（2002）對 1993-2000 年中國價格貿(mào)易條件進行了研究，發(fā)現(xiàn)其下降了 13%。武海峰和牛勇平（2004）通過對 30 種代表性商品的分析，得出我國 1985-2002 年價格貿(mào)易條件不斷惡化的結(jié)論。但是眾所周知，我國在改革開放以后，尤其是1993 年以后，經(jīng)濟社會迅猛發(fā)展，被稱為“亞洲奇跡”。因此本文嘗試對國際貿(mào)易條件理論的適用性做一系統(tǒng)探討。

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1.2.1 價格貿(mào)易條件涵義和質(zhì)疑

貿(mào)易條件是用來衡量在一定時期內(nèi)一個國家出口相對于進口的盈利能力和貿(mào)易利益的指標，在雙邊貿(mào)易中尤其重要。常用的價格貿(mào)易條件又稱為凈實物貿(mào)易條件，為一國出口與進口的交換比價。劉?。?009）從貿(mào)易條件理論與馬歇爾——勒納條件的沖突根源出發(fā)對貿(mào)易條件理論適用性從邏輯角度進行了獨到的分析，并通過國際反傾銷實踐的研究對貿(mào)易條件理論適用性從實踐角度進行了有力的論證。他認為，是由于經(jīng)濟社會發(fā)展到了與原理論假設(shè)前提相反的地步，即經(jīng)濟社會由“供給約束”發(fā)展到了“需求約束”，導致了貿(mào)易條件理論適用的失效。向松祚（2006）從經(jīng)濟學史的角度進行了闡述：“李嘉圖以來的所有重要的經(jīng)濟學家，都對貿(mào)易條件是否可以衡量貿(mào)易利益的變化，深表懷疑。邊際革命的重要人物之一杰文斯認為，穆勒用出口商品對進口商品價格之比，來判斷一國從貿(mào)易中所獲得的利益，是非常嚴重的錯誤。”向松祚認為，由于統(tǒng)計口徑和指標商品權(quán)重分配等問題存在，很難找到客觀合理的出口價格指數(shù)和進口價格指數(shù)；同時，隨著社會生產(chǎn)效率的提高，商品價格整體呈下降趨勢，把（出口）商品價格下降等同于福利受損，無疑不妥。

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1.2.2 貿(mào)易條件理論的發(fā)展

隨著貿(mào)易條件理論與經(jīng)濟社會實踐的矛盾（例如，中國改革開放生產(chǎn)效率提高，出口產(chǎn)品價格不斷下降，貿(mào)易順差卻在不斷增大，為中國積累了大量的外匯儲備）越發(fā)凸顯，學界開始對這一理論進行了修正，于是出現(xiàn)了收入貿(mào)易條件（Income Terms of Trade，ITT）。收入貿(mào)易條件不再單純關(guān)注商品進出口價格的變化，而是將隨著價格變化帶來的商品貿(mào)易數(shù)量變化也納入考量。收入貿(mào)易條件對價格貿(mào)易條件構(gòu)成了有力補充，但是通過上述論證，收入貿(mào)易條件在理論邏輯的完整性上和與貿(mào)易實踐的契合度上仍舊不能完全令人滿意。隨著討論的進一步深化，出現(xiàn)了在理論上更為完善的要素貿(mào)易條件（FactorialTerms of Trade，F(xiàn)TT）。這次完善不僅考量了商品數(shù)量的變化，而且進一步將要素投入量進行了分析。要素貿(mào)易條件是指以出口商品生產(chǎn)所需生產(chǎn)要素投入量作為衡量依據(jù)的貿(mào)易條件。要素貿(mào)易條件常分為單要素貿(mào)易條件(Single Factorial Terms of Trade,簡稱 SFTT)和雙要素貿(mào)易條件(Double Factorial Terms of Trade，簡稱 DFTT)。 單要素貿(mào)易條件只限于貿(mào)易國一方的出口產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)力變動。雙要素貿(mào)易條件則同時包括雙方的出口產(chǎn)業(yè)的要素生產(chǎn)力變動。

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2 貿(mào)易條件理論適用性研究...............10

2.1 研究假設(shè)........10

2.2 研究方法........10

2.3 貿(mào)易條件理論在當代中國的適用性檢驗....10

2.4 貿(mào)易條件理論在當代日本的適用性檢驗....15

2.5 貿(mào)易條件理論在當代美國的適用性檢驗...............16

2.6 分析與結(jié)論...............18

3 結(jié)論與政策建議.......19

 

2 貿(mào)易條件理論適用性研究

 

2.1 研究假設(shè)

P：貿(mào)易條件理論在需求約束型經(jīng)濟下仍具有良好的適用性。非 P：貿(mào)易條件理論在需求約束型經(jīng)濟下不具有良好的適用性。

 

2.2 研究方法

通過使用計量經(jīng)濟學軟件對 1996 年以后中國的價格貿(mào)易條件指數(shù)（NBTT）和國際收支（TB，short for Trade Balance）進行相關(guān)性檢驗。如果 P 成立，即貿(mào)易條件理論在 1996 年中國進入需求約束型經(jīng)濟以后以及同為需求約束型經(jīng)濟的日本和美國仍具有良好的適用性，那么兩者的線性相關(guān)系數(shù)應該為正，且接近于1；如果 P 不成立，非 P 成立，即貿(mào)易條件理論在 1996 年中國進入需求約束型經(jīng)濟以后，或者同為需求約束型經(jīng)濟的日本和美國不再具有良好的適用性，那么兩者的線性相關(guān)系數(shù)應該為負，或者即使為正，也距離 1 較遠，或者說線性正相關(guān)關(guān)系不明顯。

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結(jié)論

 

雖然經(jīng)驗證在需求約束型經(jīng)濟下，貿(mào)易條件理論已經(jīng)不具有良好的適用性，但是并不是說整個理論已經(jīng)沒有了可取之處。本文所進行的只不過是價格貿(mào)易條件在具體數(shù)據(jù)分析應用中的有效情況的探討，所得出的結(jié)論也僅僅是不能再依靠貿(mào)易條件直接評價和指導經(jīng)濟行為，并據(jù)此制定經(jīng)濟政策。而貿(mào)易條件理論所蘊含的經(jīng)濟貿(mào)易原理和古典的國際貿(mào)易思想不論是對于從事學術(shù)研究的學者，還是進行國家治理的政策制定者而言仍舊有著重要的啟發(fā)。本文的寫作，僅僅是提醒人們注意，不能再機械的應用貿(mào)易條件理論，尤其是不能單憑價格貿(mào)易條件的惡化來評價一國國際貿(mào)易的狀況和走勢，而是要同時參考其他指標，綜合的做出客觀、科學的判斷。雖然貿(mào)易條件理論有諸多不完善的地方，但是我們?nèi)耘f有信心在未來的某一天會有學者對這一理論做出新的發(fā)展，創(chuàng)設(shè)更有效的衡量貿(mào)易狀況的指標——而這正是本文力所不逮的。任何一種理論都有其應用的前提假設(shè)。環(huán)境變化了，明示的和暗示的前提條件不再滿足了，那么理論的適用性也就發(fā)生了變化。這個時候就要求我們與時俱進，改變原有理論的前提假設(shè)，對理論進行優(yōu)化。在新的理論產(chǎn)生、成熟之前，我們不能再機械的使用和依賴原有的理論，而應該更多的參考其他仍舊具有適用性的理論，并且緊密觀察現(xiàn)實的經(jīng)濟狀況，隨時準備創(chuàng)設(shè)更有實用價值的理論。而這也是我在研究生階段跟從老師學習的最大收獲。謹以此文與同輩學人共勉。

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參考文獻（略）