第一章 緒論

 

一、研究背景及意義

在改革方案發(fā)布以前，企業(yè)注冊采取的是實繳注冊資本的方式，成立一個股份有限公司最低注冊資本是 500 萬元人民幣、一人有限責任公司最低注冊資本是10 萬元人民幣、有限責任公司最低注冊資本是 3 萬元人民幣（特定行業(yè)注冊資本最低限額按照法律、行政法規(guī)以及國務院決定另行規(guī)定）。此外，對于經營場所也有嚴格要求，明確規(guī)定居民住宅不可以用于注冊經營場所。這樣導致市場主體在注冊的時候工商部門需要查看市場主體的實繳到位資金情況以及經營場所的情況，嚴重影響政務效率。經營者想要注冊一個企業(yè)或者個體工商戶，如果涉及到前置許可證的話，必須先辦理好相關許可證，然后到工商部門辦理登記。當涉及到多個許可證時，往往因為個別許可證沒有及時辦理成功，而影響到營業(yè)執(zhí)照的辦理，從而錯失企業(yè)或者個體工商戶經營的黃金期。以長海縣為例，因為長海四面環(huán)海，得天獨厚的海島旅游資源成為當地經濟增長的一個突破口，縣政府鼓勵發(fā)展?jié)O家樂，注冊一個合法有效的漁家樂營業(yè)執(zhí)照需要涉及到消防、餐飲、特業(yè)、衛(wèi)生和食品流通相關部門的前置許可審批，在這些許可證中，消防驗收最難辦理，經營者通常都是因為缺少消防驗收許可證而無法辦理營業(yè)執(zhí)照，從而錯過夏季旅游旺季。這使得經營者陷入兩難的境地——如果擅自經營，會因為無照經營而被工商部門處罰；要是不經營的話，今年沒有收入來源，前期的投入沒有回報，影響經營者基本生活。先辦理許可證，再辦理營業(yè)執(zhí)照的規(guī)定限制了企業(yè)或個體工商戶的注冊登記，在一定程度上削弱了創(chuàng)業(yè)者的積極性，阻礙社會經濟的發(fā)展。而工商部門成為所有市場監(jiān)管部門的“總管”，擔負起前置許可證件的日常監(jiān)管工作，這無形之中給工商部門增加工作量。企業(yè)完成注冊登記以后，每年的企業(yè)年檢對企業(yè)來說是一個繁瑣的流程——企業(yè)需要先在網上填報年檢相關信息，工商部門在 3 個工作日內對企業(yè)填報的信息進行初審，初審通過后，企業(yè)打印紙質報告并將經營場所證明以及相關許可證明復印件送到工商所進行終審。有時候企業(yè)因為忘記在復印件上蓋公章或者相關證明材料準備不完整，需要多次往返單位與工商局。全部流程走完大概需要 4-5 個工作日。并且工商局僅僅通過企業(yè)提交的《資產負債表》、《利潤表》和相關許可復印件無法準確掌握企業(yè)的真實信息，所以部分企業(yè)對于這種企業(yè)年檢方式怨聲載道。而工商部門每年的上半年都要拿出大量人力物力在應對個體工商戶驗照工作和企業(yè)年檢工作，費時費力，還達不到市場監(jiān)管的效果。

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二、本文研究技術路線

 

（一）本文研究方法

本文在采用文獻研究、數據分析和調查研究的方法基礎上，進行定性與定量的研究，既有對政策的細讀與分析，也有對實際執(zhí)行情況的調查研究。1、文獻研究法：通過查閱國內外相關參考文獻和政策法規(guī)對所要研究的問題有一個全面了解，同時，通過查閱國內參考文獻，對工商局 2014 年市場監(jiān)管改革有了系統(tǒng)深入的了解。2、調查研究法：通過對長?？h轄區(qū)內市場監(jiān)管人員和市場主體進行走訪，了解新政策在具體執(zhí)行過程中存在哪些主要問題。3、對比研究法：通過對新政策執(zhí)行前后的數據進行分析和對比，從而對市場監(jiān)管改革對政務效率的影響做一個客觀的評價。

 

（二）本文研究技術路線

市場監(jiān)管工作是工商局主要工作之一，屬于公共管理學范疇，其理論的產生和發(fā)展與公共管理學緊密相關。本文以 2014 年國務院出臺涉及到工商局市場監(jiān)管改革的三項措施為出發(fā)點，通過為期一年的實際操作，對政府部門在此次市場監(jiān)管改革提出改進措施，從而提高市場監(jiān)管的政務效率。

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第二章 市場監(jiān)管改革相關理論研究與實踐綜述

 

市場監(jiān)管改革伴隨著市場的發(fā)展而變化，發(fā)達國家和發(fā)展中國家都在尋找適合本國的市場監(jiān)管模式，從而達到提升政務效率的目的。做好我國的市場監(jiān)管工作，除了理論研究以外，還需要借鑒發(fā)達國家的市場監(jiān)管經驗。

 

一、基本概念

在研究市場監(jiān)管改革對政務效率的影響之前，首先了解注冊資本認繳制、年度報告公示制度和“先照后證”的概念，為下文的市場監(jiān)管改革分析奠定理論基礎。注冊資本認繳登記制是指公司股東認繳的出資總額或者發(fā)起人認購的股本總額（即公司注冊資本）應當在工商行政管理機關登記，公司股東（發(fā)起人）應當對其認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定，并記載于公司章程。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。公司應當將股東認繳出資額或者發(fā)起人認購股份、出資方式、出資期限、繳納情況通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。公司股東（發(fā)起人）對繳納出資情況的真實性、合法性負責。除法律、行政法規(guī)以及國務院決定對特定行業(yè)注冊資本最低限額另有規(guī)定的外，取消有限責任公司最低注冊資本 3 萬元、一人有限責任公司最低注冊資本 10 萬元、股份有限公司最低注冊資本 500 萬元的限制。不再限制公司設立時全體股東（發(fā)起人）的首次出資比例，不再限制公司全體股東（發(fā)起人）的貨幣出資金額占注冊資本的比例，不再規(guī)定公司股東（發(fā)起人）繳足出資的期限。公司實收資本不再作為工商登記事項。公司登記時，無需提交驗資報告。

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二、市場監(jiān)管實踐模式綜述

各個國家在市場監(jiān)管的歷史長河中，通過不斷探索、改革、創(chuàng)新，逐漸摸索出一套適合本國市場監(jiān)管的思路，并且根據不同的市場發(fā)展階段修改市場監(jiān)管方針政策，從而達到保證市場經濟健康發(fā)展的目的。通過借鑒西方發(fā)達國家在市場監(jiān)管中的一些有效做法，在此基礎上結合我國的實際情況，有利于探索出適合我國市場經濟發(fā)展的模式，達到促進我國市場健康快速發(fā)展的目標。在美國，經濟實體主要由股份有限公司、有限責任公司、合伙公司、個人所有權公司和非盈利公司組成。公司在注冊的時候需要提供下列材料：一是股東的主體身份證明復印件；二是經美國公司注冊登記機構核查無重復的公司名稱；三是提交公司管理層人員的姓名，包括財務主管、秘書、董事長、總裁；四是提交公司每個股東的出資情況。市場監(jiān)管機構主要由聯邦政府中的聯邦貿易委員會和司法部組成，美國政府的市場監(jiān)管機構層次清晰、部門職能劃分明確,市場監(jiān)管目標清楚。聯邦貿易委員會是隸屬于國會的具有準司法性質的行政執(zhí)法機構，主要職能是規(guī)范商品交易市場的行為，阻止在國內外商品交易過程中的不正當競爭行為，保護消費者權益和反壟斷的職責，對違反壟斷法的行為（不包括構成犯罪的刑事案件）提起民事訴訟，其獨立行使行政職務，國會授予其擁有立法權和司法機關等同的司法權。美國司法部是美國最高執(zhí)法機關，司法部長兼任總檢察長，司法部長的產生是由總統(tǒng)提名，參議院審議通過。司法部反托拉斯局主要職能是打擊壟斷行為以及各種限制商業(yè)健康發(fā)展的行為，對于擾亂市場正常秩序的行為該局既可以提起民事訴訟，又可以對構成犯罪的刑事案件進行調查，根據調查結果向法院提起訴訟，但其缺少保護消費者的職能。美國司法部和聯邦貿易委員會是兩個既互相獨立，又各有側重的維護市場公平交易行為和反壟斷的執(zhí)法機構，但是對于沒有涉及到犯罪案件的違法行為時，兩者的職能又有交叉，兩個部門通過制訂工作規(guī)范協(xié)定避免了因職能交叉導致權限不明確的問題，構建良好的溝通和協(xié)調協(xié)作機制。

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第三章 長?？h市場監(jiān)管現狀分析 ........ 16

一、市場監(jiān)管主體發(fā)展歷程....16

二、長?？h市場監(jiān)管現狀........17

（一）長?？h市場監(jiān)督管理局基本情況.........17

（二）長海縣轄區(qū)內企業(yè)及個體業(yè)戶情況.....18

（三）市場監(jiān)管改革對政務效率的影響.........18

第四章 市場監(jiān)管改革的完善措施 ........ 22

一、加快推進信息資源共享體系建設....22

（一）建立本地區(qū)市場監(jiān)管部門之間信息資源共享平臺....22

（二）建立全國范圍市場主體綜合信用信息查詢平臺.........23

二、加大對失信行為的處罰力度....24

三、提高市場監(jiān)管人員的業(yè)務素質和能力水平 ............26

四、加強市場主體自律意識....27

五、讓行業(yè)協(xié)會獨立發(fā)揮市場調節(jié)的作用....28

 

第四章 市場監(jiān)管改革的完善措施

 

市場監(jiān)管改革并不是一勞永逸的，因為隨著社會經濟的發(fā)展，社會問題不同，市場監(jiān)管改革措施推出后，肯定會在實際操作中產生意料之外的副作用，針對我國目前的市場發(fā)展情況，應從以下幾點入手，完善市場監(jiān)管，提高政務效率。

 

一、加快推進信息資源共享體系建設

現如今我國新聞傳播的速度驚人，這與信息共享平臺的發(fā)達密不可分，同樣，經濟的健康發(fā)展離不開信息資源的共享，地區(qū)內各執(zhí)法部門之間信息閉塞、全國范圍內市場主體綜合信用信息平臺不完善制約市場監(jiān)管的效果。通過建立信息資源共享體系做到讓信息跑起來，讓監(jiān)管部門對于市場主體有全面了解，提高監(jiān)管效率。在市場監(jiān)管過程中，監(jiān)管人員有時會遇到不屬于職責范圍內的違法行為，但由于各部門之間溝通不便，導致案件信息獲取不足，制約市場監(jiān)管效果。如果能夠建立一個具有收集、抄送、處理、反饋功能的市場監(jiān)管執(zhí)法信息平臺，通過該平臺可以實現監(jiān)管信息的資源共享，各個市場監(jiān)管部門可實現案件或案源網上移送、網上案件協(xié)助辦理、業(yè)務研討和監(jiān)管動態(tài)的交流反饋、案件信息流程跟蹤和監(jiān)控。這樣就可以增強市場監(jiān)管各部門整體工作的合力，提升監(jiān)管的質量和效率，既便于各部門之間的協(xié)作配合，又有利于互相監(jiān)督和制約，進而確保國家法律、法規(guī)在各市場監(jiān)管部門之間有效和正確的實施，減少各市場監(jiān)管部門之間信息的傳遞時間，提高政務效率。從 2012 年開始，由長?？h工商局、質檢局、食藥監(jiān)局、公安局、環(huán)保局和衛(wèi)生局等部門組建了查處取締無證照經營聯席會議領導小組，該小組通過定期召開會議的方式相互抄告在市場監(jiān)管中發(fā)現的不屬于本單位職責范圍內的違法行為，聯席會議成員單位全年共查處取締無證照經營 112 戶。2013 年聯席會議成員單位共查處取締無證照經營 63 戶，同比減少 43.75%。2014 年聯席會議成員單位共查處取締無證照經營 54 戶，同比減少 14.29%。通過連續(xù)三年的查處取締無照經營情況我們可以看出，建立本地區(qū)部門之間信息資源共享平臺有利于市場監(jiān)管，只是這種定期舉行聯系會議的方式還不夠及時和方便，應該借助互聯網打造信息資源共享平臺。

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結 論

 

市場監(jiān)管改革是全球性的問題，監(jiān)管改革成功與否關系到市場經濟的發(fā)展狀況，各國都在結合自身國情的基礎上探尋市場監(jiān)管的方式方法。工商局市場監(jiān)管改革經歷了四個階段的發(fā)展，雖然取得了階段性的成果，政務效率得到明顯提高，但與發(fā)達國家相比較，我們在市場監(jiān)管方面還存在差距和不足。本文通過對我國市場監(jiān)管前置許可過多、監(jiān)管機構職責不明確、法律定位偏差以及行業(yè)協(xié)會受制于政府的現狀進行分析，結合長?？h的實際情況，在借鑒國外好的市場監(jiān)管方式方法的基礎上，提出完善市場監(jiān)管改革的措施。本文主張一是在信息資源共享平臺上下功夫，包括本地區(qū)部門間的執(zhí)法信息共享和全國范圍內市場主體綜合信息共享，通過互聯網將市場主體和監(jiān)管機構聯通在一起，有利于營造良好的市場經營氛圍，使市場主體不敢違法，使監(jiān)管機構便于執(zhí)法。二是轉變對違法行為處罰的出發(fā)點，以刑事處罰為主，以行政處罰為輔。刑事處罰因為涉及到限制人身自由，所以市場主體在發(fā)生違法行為之前都會慎重考慮，而不是簡單的權衡違法所得與罰款，從而減少違法行為的發(fā)生。三是加強市場監(jiān)管人員自身的綜合能力建設，所謂“打鐵還需自身硬”，市場監(jiān)管人員的工作熱情、工作能力對于市場監(jiān)管工作有著至關重要的影響。四是培養(yǎng)市場主體的自律意識。單純依靠政府部門進行市場監(jiān)管是遠遠不夠的，其效果事倍功半，良好的市場經營環(huán)境需要市場主體共同維護。五是讓協(xié)會從政府中剝離，使協(xié)會可以真正代表市場主體或消費者的利益，讓協(xié)會以獨立的身份參與到市場監(jiān)管之中，使市場主體或消費者相信協(xié)會、依靠協(xié)會。只有不斷完善市場監(jiān)管措施，才能提高工商局市場監(jiān)管的政務效率，進而促進社會主義經濟繁榮、有序發(fā)展。本文的研究不足有以下兩方面：一是受政策實施時間短的限制，對于有些市場監(jiān)管改革對政務效率的影響效果沒有進行更深入的論證；二是由于側重于監(jiān)管部門的角度，可能提出的意見和建議具有不完整性。

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參考文獻（略）