2014 年 MH370 航班失聯(lián)事件引起了全球?qū)桨喟踩母叨汝P(guān)注。在此次由馬航執(zhí)飛的航班上，有 7 名我國(guó)南方航空公司市場(chǎng)方的旅客，由于這 7 名旅客是通過(guò)南航與馬航之間存在的代碼共享合作關(guān)系而登上這架失聯(lián)航班的，此次事故使得代碼共享情形下航空承運(yùn)人的權(quán)責(zé)劃分成為了各界討論的焦點(diǎn)。代碼共享起源于美國(guó)，現(xiàn)在成為了國(guó)際上航空運(yùn)輸企業(yè)主要的合作方式之一。相對(duì)于代碼共享航空運(yùn)輸這一經(jīng)營(yíng)機(jī)制的不斷創(chuàng)新，代碼共享的理論研究卻稍顯滯后，因此在處理代碼共享航空運(yùn)輸糾紛過(guò)程中很多日漸凸顯的問(wèn)題都無(wú)法找到法律依據(jù)。隨著諸如代碼共享這種新合作或運(yùn)營(yíng)方式的不斷涌現(xiàn)，與民用航空有關(guān)的國(guó)際公約、國(guó)際協(xié)定也在經(jīng)歷著各種考驗(yàn)和更新。因此立足于我國(guó)民航運(yùn)輸?shù)姆涩F(xiàn)狀，結(jié)合國(guó)際航空公約，對(duì)航空代碼共享情形下的承運(yùn)人責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行細(xì)致深入的研究，剖析民航運(yùn)輸實(shí)踐中的相關(guān)法律問(wèn)題，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)對(duì)完善我國(guó)民航運(yùn)輸立法也會(huì)起到積極的推動(dòng)作用。 無(wú)論是各國(guó)國(guó)內(nèi)法還是國(guó)際航空公約對(duì)于航空公司之間這種“共用編號(hào)”的做法均無(wú)明確規(guī)定。1929 年《華沙公約》中的承運(yùn)人責(zé)任制度并未區(qū)分不同類型的承運(yùn)人，1961 年《瓜達(dá)拉哈拉公約》正式區(qū)分了締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人，但由于此條約并未正式生效，且美國(guó)沒(méi)有加入該條約，因此該條約在代碼共享運(yùn)輸領(lǐng)域發(fā)揮的作用實(shí)屬有限。1999 年《蒙特利爾公約》正式規(guī)定了締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，但對(duì)代碼共享這一特殊運(yùn)輸關(guān)系并未正式提及，因此仍未能為代碼共享承運(yùn)人之間的法律責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題提供一個(gè)比較圓滿的解決方案。此外，某些國(guó)家存在代碼共享合作業(yè)務(wù)的航空公司，如美國(guó)，目前都不再采用《華沙公約》中的承運(yùn)人有限責(zé)任原則，而轉(zhuǎn)而適用采無(wú)限賠償責(zé)任的IATA、ATA 協(xié)議。①學(xué)術(shù)界僅有為數(shù)不多的幾位學(xué)者對(duì)代碼共享這一合作方式的法律性質(zhì)有所涉及， Howard E. Kass 在《Cabotage and Control: Bringing 1938 U.S. Aviation Policy into the Jet Age》一文中認(rèn)為代碼共享從根本上為國(guó)外承運(yùn)人提供了進(jìn)入美國(guó)國(guó)內(nèi)航空運(yùn)輸市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，而這種機(jī)會(huì)是除了通過(guò)獲得美國(guó)運(yùn)輸部的航權(quán)授權(quán)之外任何方法都無(wú)法獲得的。因此有人質(zhì)疑，代碼共享是否破壞了美國(guó)關(guān)于國(guó)內(nèi)航權(quán)的規(guī)定呢？美國(guó)運(yùn)輸部的立場(chǎng)是“因?yàn)閲?guó)外承運(yùn)人行使的僅僅是一種出售其在其他城市已獲航權(quán)的合同權(quán)利，這種權(quán)利不是國(guó)內(nèi)航權(quán)。事實(shí)上，代碼共享是一種私法上的協(xié)議，它不是承運(yùn)人‘改旗易幟’進(jìn)行接續(xù)運(yùn)輸，代碼不是國(guó)旗。”①鄭興無(wú)教授在《放松管制下的自由競(jìng)爭(zhēng)原則》一文中認(rèn)為“從法律角度來(lái)看,代碼共享是一種介于合并和傳統(tǒng)的航線聯(lián)營(yíng)之間的企業(yè)整合，對(duì)于航空運(yùn)輸業(yè)有利有弊??，在進(jìn)行代碼共享合作時(shí)應(yīng)仔細(xì)分析，以確定利大于弊還是弊大于利。”②黎群教授在《論航空公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟》一書(shū)中認(rèn)為“代碼共享本身不等于戰(zhàn)略聯(lián)盟，它只不過(guò)是可能導(dǎo)致戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種手段和戰(zhàn)略聯(lián)盟結(jié)成之后的一種主要表現(xiàn)形式。”

基于代碼共享運(yùn)輸關(guān)系中涉及的兩類承運(yùn)人和三方法律關(guān)系，且三方主體都是靠具有私法性質(zhì)的合同或協(xié)議連接起來(lái)的，因此本文從一般的合同法角度分析了兩類承運(yùn)人之間的責(zé)任問(wèn)題，具體研究?jī)?nèi)容安排如下：第一章：從航空公司、旅客以及政府管理等不同的主體角度介紹了航空代碼共享的法律性質(zhì)，以便對(duì)代碼共享有個(gè)初步認(rèn)識(shí)；第二章：界定了締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的法律地位。代碼共享情形下，締約承運(yùn)人身上負(fù)擔(dān)兩個(gè)合同，實(shí)際承運(yùn)人只負(fù)擔(dān)一個(gè)合同。根據(jù)合同對(duì)向性的不同，締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的法律地位也有所不同；第三章：重點(diǎn)論述了代碼共享承運(yùn)人的特殊義務(wù)及其責(zé)任。創(chuàng)新性地運(yùn)用由第三人履行的合同及向第三人履行的合同理論分析了締約承運(yùn)人及實(shí)際承運(yùn)人在不同合同關(guān)系及運(yùn)輸關(guān)系中承擔(dān)的義務(wù)及其對(duì)應(yīng)的責(zé)任。第四章：闡述了國(guó)際航空運(yùn)輸公約及我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)承運(yùn)人責(zé)任制度的相關(guān)規(guī)定及存在的問(wèn)題，為代碼共享承運(yùn)人責(zé)任確定提供參考與借鑒；第五章：從完善代碼共享航班服務(wù)體系、明確相關(guān)定義、建立相關(guān)民事責(zé)任體系及統(tǒng)一國(guó)內(nèi)外立法等多個(gè)角度提供了完善我國(guó)代碼共享承運(yùn)人責(zé)任制度的建議，以適應(yīng)發(fā)展迅猛的航空運(yùn)輸市場(chǎng)。 

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第一章   航空代碼共享的法律性質(zhì)

 

航空代碼共享涉及三方主體，即締約承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人及旅客，締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人通常為航空公司，具有私法性質(zhì)的航空運(yùn)輸合同和代碼共享協(xié)議連接了上述三方主體。代碼共享涉及航權(quán)，按照目前的航空運(yùn)輸實(shí)踐，代碼共享協(xié)議通常需要得到政府相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)之后方能進(jìn)行運(yùn)輸，因此代碼共享航空運(yùn)輸兼具了私法和公法兩種法律性質(zhì)。厘清航空代碼共享的法律性質(zhì)對(duì)于界定代碼共享承運(yùn)人的民事責(zé)任十分重要，但因代碼共享運(yùn)輸關(guān)系極具特殊性，對(duì)于不同的主體而言其法律性質(zhì)又有所不同，不能一概而論。 

 

1.1 代碼共享是合作航空公司之間的一種合同行為 

代碼共享下的締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人通常為各個(gè)航空公司，因?yàn)榇a共享尤其是國(guó)際代碼共享運(yùn)輸涉及一國(guó)航權(quán)，因此為保護(hù)領(lǐng)空主權(quán)，多數(shù)國(guó)家關(guān)于國(guó)內(nèi)航權(quán)都會(huì)規(guī)定外國(guó)承運(yùn)人除非在特殊情況下不得從事本國(guó)國(guó)內(nèi)的航空運(yùn)輸。目前政府部門(mén)審批國(guó)際代碼共享協(xié)議時(shí)通常都需要查明兩國(guó)雙邊協(xié)定中是否有相應(yīng)的營(yíng)運(yùn)權(quán)，這點(diǎn)貌似與國(guó)內(nèi)航權(quán)相似。但代碼共享合作承運(yùn)人其實(shí)是在對(duì)等交換一段或某幾段本國(guó)內(nèi)的航空運(yùn)輸權(quán)，其實(shí)質(zhì)是一種出售或交換已獲航權(quán)的合同權(quán)利，這與國(guó)內(nèi)航空運(yùn)輸權(quán)有著本質(zhì)區(qū)別。根據(jù)英美法系合同相對(duì)性原則，航空代碼共享協(xié)議與航空運(yùn)輸合同的當(dāng)事人有著對(duì)向性的不同，航空運(yùn)輸合同的一方當(dāng)事人必然是旅客或托運(yùn)人。代碼共享僅僅是代碼共享合作航空公司的一種合同行為，是雙方或多方航空公司的一種私法安排，其當(dāng)事人中并不包含旅客，只能是各個(gè)航空公司。而實(shí)施代碼共享合作的航空公司只能在彼此間設(shè)定權(quán)利、承諾義務(wù)，如約定對(duì)旅客或托運(yùn)人如何擔(dān)責(zé)、擔(dān)責(zé)后如何追償。此種行為是一種內(nèi)部協(xié)議行為，不能附加給旅客或托運(yùn)人任何義務(wù)，旅客或托運(yùn)人從未參與以共享代碼為內(nèi)容的合同關(guān)系，因此在任何情況下都不會(huì)因此而負(fù)擔(dān)義務(wù)。 

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1.2 代碼共享是一種特殊的替代運(yùn)輸方式 

對(duì)于旅客而言，其與締約承運(yùn)人只可能存在航空運(yùn)輸合同這一契約關(guān)系，而不受代碼共享協(xié)議的約束。美國(guó)運(yùn)輸部要求代碼共享情形下相關(guān)航空公司“要以合理的方式及時(shí)告知旅客此種代碼共享關(guān)系的存在”，但代碼共享對(duì)于旅客而言更多的是意味著一種替代運(yùn)輸行為，正如在聯(lián)運(yùn)情況下旅客知曉此段運(yùn)輸將由多個(gè)承運(yùn)人執(zhí)行一樣。旅客若欲尋求違約損害賠償，是否知曉這種以代碼共享形式進(jìn)行的單一或多段運(yùn)輸并不十分重要。若旅客被合理、及時(shí)告知代碼共享合作關(guān)系且沒(méi)有拒絕代碼共享航班運(yùn)輸，即意味著締約承運(yùn)人以此種特殊的替代運(yùn)輸方式履行了航空運(yùn)輸合同中的約定義務(wù)，且如果代碼共享實(shí)際承運(yùn)人與運(yùn)輸合同中承諾的服務(wù)水平差別不大或者處于旅客可以接受的差別范圍內(nèi)，但代碼共享運(yùn)輸在其他方面給予了旅客以補(bǔ)償，如優(yōu)惠票價(jià)或省去轉(zhuǎn)機(jī)的麻煩，即可視為航空運(yùn)輸合同義務(wù)以這種代碼共享協(xié)議下的替代運(yùn)輸?shù)姆绞铰男型戤?。如果旅客在航程中遭受人身或者?cái)產(chǎn)損失，其與締約承運(yùn)人之間的違約責(zé)任不受影響，若欲請(qǐng)求實(shí)際執(zhí)行當(dāng)時(shí)航段的承運(yùn)人賠償則只能以侵權(quán)為訴由，這種侵權(quán)責(zé)任與代碼共享替代運(yùn)輸在性質(zhì)上有著本質(zhì)區(qū)別。假設(shè)旅客知情但不同意此種替代運(yùn)輸，他還是要從不存在代碼共享協(xié)議的承運(yùn)人那里購(gòu)買兩段完全分離的運(yùn)輸服務(wù)。 

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第三章   航空代碼共享承運(yùn)人的特殊責(zé)任...... 10 

3.1  航空代碼共享締約承運(yùn)人的特殊責(zé)任 ........... 10

3.1.1  締約說(shuō)明義務(wù)及締約過(guò)失責(zé)任......... 10 

3.1.2  擔(dān)保義務(wù)及違約責(zé)任......... 12 

3.2  航空代碼共享實(shí)際承運(yùn)人的特殊責(zé)任 ........... 15 

第四章   航空代碼共享承運(yùn)人責(zé)任的確定...... 18 

4.1  國(guó)際航空運(yùn)輸公約中代碼共享承運(yùn)人的制度及問(wèn)題 ........... 18

4.2  我國(guó)航空代碼共享承運(yùn)人的責(zé)任制度及問(wèn)題.... 24 

第五章   我國(guó)航空運(yùn)輸代碼共享承運(yùn)人責(zé)任的完善建議...... 31

5.1  明確代碼共享及代碼共享承運(yùn)人的定義 ....... 31 

5.2  完善代碼共享航班服務(wù)體系 ........... 32 

5.3   構(gòu)建關(guān)于代碼共享的完整法律體系 ..... 33 

5.4  建立代碼共享情形下承運(yùn)人對(duì)旅客的民事責(zé)任體系 ........... 34 

5.5  統(tǒng)一國(guó)內(nèi)外立法代碼共享承運(yùn)人責(zé)任制度規(guī)定 ........... 36 

 

第五章   我國(guó)航空運(yùn)輸代碼共享承運(yùn)人責(zé)任的完善建議 

 

5.1  明確代碼共享及代碼共享承運(yùn)人的定義 

“代碼共享”在許多學(xué)者的著作或論述中已是一個(gè)屢見(jiàn)不鮮的詞匯，在航空運(yùn)輸實(shí)踐中也早已發(fā)展成為航空戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要合作方式之一，然而縱觀航空運(yùn)輸發(fā)展史上的各個(gè)國(guó)際航空運(yùn)輸公約，抑或是各國(guó)國(guó)內(nèi)法，卻鮮見(jiàn)“代碼共享”的字眼。截至目前，只有國(guó)際民航組織（ICAO）及美國(guó)交通運(yùn)輸部（DOT）對(duì)代碼共享做出過(guò)官方解釋，①但在航空立法進(jìn)程中，沒(méi)有任何一部國(guó)際航空公約，包括目前為止代表了航空運(yùn)輸立法最高水平的 1999 年《蒙特利爾公約》對(duì)代碼共享均未提及，不得不說(shuō)這對(duì)于明確代碼共享承運(yùn)人的法律地位、厘清代碼共享承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是一大缺憾。與其被動(dòng)等待航空公約修訂納入代碼共享，不如主動(dòng)出擊，因此明確代碼共享的含義并將其納入我國(guó)航空法律法規(guī)，使其具有法律依據(jù)，是解決航空代碼共享糾紛、劃分代碼共享承運(yùn)人權(quán)責(zé)界限、保護(hù)旅客權(quán)益的當(dāng)務(wù)之急。 “代碼共享（Code-Sharing）包含代碼和共享兩層含義。代碼是指由國(guó)際航協(xié)（IATA）統(tǒng)一分配或指定的，用來(lái)區(qū)分航空公司、識(shí)別航班身份，也稱指配代碼。代碼由英文字母和阿拉伯?dāng)?shù)字兩部分組成，前面的英文字母代表了航空公司的所屬國(guó)名稱，如 KL（韓國(guó)）、JL（日本）、CA（中國(guó)），后面的阿拉伯?dāng)?shù)字表示航班的始發(fā)地區(qū)和到達(dá)地區(qū)及航空公司航線編號(hào)。航空代碼被廣泛應(yīng)用于飛機(jī)票證、運(yùn)費(fèi)表、時(shí)刻表、電訊及其他各種航空法律文書(shū)中。而共享指兩家或多家航空公司在各自的航班上共同使用同一個(gè)航空代碼。”②按照美國(guó)運(yùn)輸部（DOT）的說(shuō)法，共享指“兩個(gè)以上的航空承運(yùn)人使用一個(gè)航空承運(yùn)人的牌號(hào)。”③  因此明確代碼共享的具體含義時(shí)可以參考各方的合理因素，將航空“代碼共享”定義為“某一航空公司（締約承運(yùn)人或營(yíng)銷承運(yùn)人）的指配航班代碼經(jīng)協(xié)議被用于另一或多家航空公司（實(shí)際承運(yùn)人或運(yùn)營(yíng)承運(yùn)人）所營(yíng)運(yùn)的航班上，該航班需對(duì)外標(biāo)明或被要求標(biāo)明是另一承運(yùn)人的航班并由其運(yùn)營(yíng)的做法。”航空代碼共享下的締約承運(yùn)人是指與旅客、托運(yùn)人或與以旅客、托運(yùn)人名義行事的人訂立航空運(yùn)輸合同，并與另外的承運(yùn)人通過(guò)訂立代碼共享協(xié)議與其共享彼此之間的代碼但不參與航班實(shí)際運(yùn)輸?shù)囊环疆?dāng)事人，而代碼共享實(shí)際承運(yùn)人是指接受締約承運(yùn)人的授權(quán)或委托，使用標(biāo)明代碼共享協(xié)議中約定的指配代碼的航班，履行航空運(yùn)輸合同全部或部分運(yùn)輸?shù)囊环疆?dāng)事人。 

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結(jié)  論 

 

隨著航空運(yùn)輸事業(yè)的不斷發(fā)展，代碼共享越來(lái)越頻繁的映入人們的視野，人們?cè)谙硎苤a共享帶來(lái)的便利的同時(shí)，也產(chǎn)生了各種各樣的糾紛，明晰代碼共享情形下承運(yùn)人的責(zé)任制度可謂是解決此類糾紛的關(guān)鍵所在。在國(guó)際公約和國(guó)內(nèi)立法對(duì)代碼共享問(wèn)題都沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，本文從合同法的一般理論角度，探討代碼共享締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的民事責(zé)任制度，分析適用國(guó)際航空公約解決代碼共享承運(yùn)人責(zé)任的意義和問(wèn)題，針對(duì)我國(guó)航空運(yùn)輸領(lǐng)域締約承運(yùn)人和實(shí)際承運(yùn)人的立法缺陷和問(wèn)題提出了自己的看法和建議，希望能夠?qū)ξ覈?guó)航空代碼共享承運(yùn)人責(zé)任糾紛解決有所幫助。 

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參考文獻(xiàn)（略）