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　　論文題目：軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理績效評(píng)估研究

　　一、選題背景

　　績效評(píng)估，是運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)、運(yùn)籌學(xué)原理和特定指標(biāo)體系，對(duì)照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的程序，通過定量定性對(duì)比分析，對(duì)項(xiàng)目一定經(jīng)營期間的經(jīng)營效益和經(jīng)營者業(yè)績做出客觀、公正和準(zhǔn)確的綜合評(píng)判?？萍脊芾砜冃гu(píng)估是對(duì)包括科技管理組織部門在內(nèi)的人員、組織、制度等因素在內(nèi)的評(píng)估。通過科技管理績效評(píng)估，可以獲得相關(guān)旳績效數(shù)據(jù)，從而為改進(jìn)管理體制，提高管理效率提供有益的借鑒。近年來，我國的鐵路客貨運(yùn)輸、地鐵和城際列車的需求在快速增長，使得軌道交通裝備制造的市場(chǎng)需求加大⑴。同時(shí)，我國軌道交通裝備制造業(yè)歷經(jīng)了多年的發(fā)展歷程，己經(jīng)具備了一定的研發(fā)制造能力。近年來在電力機(jī)車、高速客車、動(dòng)車組及城市軌道交通等技術(shù)方面取得了長足的進(jìn)步，已路身世界先進(jìn)水平行列。為了滿足國民經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的需要，在技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)還需要進(jìn)一步提高軌道交通裝備制造企業(yè)的科技管理水平[2]。本文從軌道交通裝備制造企業(yè)整體的管理制度和機(jī)制、對(duì)科技項(xiàng)目的政策、科技項(xiàng)目全過程管理、科研資金管理以及科技管理的信息化建設(shè)等方面評(píng)估對(duì)軌道交通裝備制造企業(yè)科技績效的貢獻(xiàn)，采用DEA分析法，對(duì)軌道交通裝備制造企業(yè)科技績效的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而提出軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理機(jī)制的優(yōu)化方式和途徑。

　　二、研究目的和意義

　　1研究目的

　　(1)通過分析軌道交通裝備制造企業(yè)現(xiàn)有的科技管理機(jī)制，結(jié)合管理控制理論和國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從企業(yè)的管控模式、科技創(chuàng)新模式、科技流程管控、財(cái)務(wù)管控、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面提出科技管理機(jī)制創(chuàng)新，更好的完成軌道交通裝備制造企業(yè)的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)的不斷發(fā)展，提高科研效率，降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，為科研生產(chǎn)的順利有序進(jìn)行提供保障。

　　(2)在政策建議方面，從國家層面和企業(yè)層面提出科技管理體制機(jī)制優(yōu)化的政策建議。在保障措施方式，從機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員管理、流程優(yōu)化、財(cái)務(wù)管控、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面，提出相應(yīng)的措施和建議。

　　2研究意義

　　加強(qiáng)科技管理是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，是推進(jìn)科技管理進(jìn)步的重要途徑。企業(yè)若想永德生機(jī)和活力，就要有技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，有效的科技管理是企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的保障?？萍脊芾砉ぷ饕玫貫槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，需要不斷完善科技管理的制度建設(shè)、成果推廣和轉(zhuǎn)化等。企業(yè)應(yīng)不斷優(yōu)化科技管理和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，完善科技創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)體系，企業(yè)應(yīng)針對(duì)自身科技創(chuàng)新及資源的特點(diǎn)，形成具有行業(yè)特色的科技創(chuàng)新體系，全面提升企業(yè)的科技競(jìng)爭力?？萍贾?、科技投入和科技管理等要素貫穿于企業(yè)全部科技創(chuàng)新和研發(fā)管理活動(dòng)中，相互作用、相互影響，共同構(gòu)成企業(yè)科技競(jìng)爭力。

　　三、本文研究涉及的主要理論

　　對(duì)于科技管理概念的研究，通常以現(xiàn)代管理科學(xué)為理論基礎(chǔ)，沈玉春認(rèn)為現(xiàn)代科技管理是使用信息論、控制論、系統(tǒng)論等一系列現(xiàn)代管理手段，依據(jù)科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展的規(guī)律和特點(diǎn)，組織和運(yùn)籌各項(xiàng)科技活動(dòng)，在時(shí)間和空間上合理、經(jīng)濟(jì)、有效地完成預(yù)定科學(xué)研宄和發(fā)展目標(biāo)的管理活動(dòng)[9](萬君康，1985;朱進(jìn)泉，1989;朱仁顯，2003;楊峰，2004)?？萍脊芾碜鳛楣芾砘顒?dòng)的一種，應(yīng)該注重效率，滿足權(quán)力限制、專業(yè)化的要求，并且提出科技管理五大基本原則，即系統(tǒng)管理原則、分解協(xié)同原則、封閉反饋原則、能級(jí)彈性原則、動(dòng)力經(jīng)濟(jì)原則(萬君康，1986)。勾智勇(2009)研究了預(yù)警管理思想在科技管理的體現(xiàn)。結(jié)合預(yù)警管理的特性，從預(yù)警管理分析的四個(gè)方面(檢測(cè)，識(shí)別，診斷與平均)通過對(duì)每個(gè)階段在科技管理中的應(yīng)用，基于科技管理帶來的各種理論困惑和現(xiàn)實(shí)問題提出了科技預(yù)警管理將科技管理的失誤現(xiàn)象作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的活動(dòng)過程?？萍急旧淼娘L(fēng)險(xiǎn)與外部環(huán)境影響因素、科技管理失誤行為共同作用，使得科技管理行為不同于通常的管理行為。因此，采用新的概念體系、研宄模式探尋科技預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)為科技管理提供了思維指導(dǎo)和分析技巧。柏彥青(2002)研究了加強(qiáng)企業(yè)科技管理與提高經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系，根據(jù)包鋼近年來科技管理工作論述了加強(qiáng)科技管理對(duì)提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的作用?？萍脊芾聿荒芫窒抻谘芯靠茖W(xué)技術(shù)問題，要把科技工作和經(jīng)濟(jì)問題，特別是同提高經(jīng)濟(jì)效益問題關(guān)聯(lián)起來考慮。技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長之源，科學(xué)是技術(shù)發(fā)明之根，教育是科學(xué)技術(shù)之本，科技管理體制與經(jīng)濟(jì)運(yùn)營體制是關(guān)鍵。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，科技進(jìn)步依靠科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合。加強(qiáng)科技管理，對(duì)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益至關(guān)重要，對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中生存也有決定性作用。包鋼近幾年通過加大科技含量，已經(jīng)取得了經(jīng)濟(jì)效益的顯著提高。實(shí)踐證明，加強(qiáng)企業(yè)科技管理是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑[n]。胡落(1995)基于科技管理與其他社會(huì)活動(dòng)關(guān)系的視角，指出相對(duì)于科技生產(chǎn)，科技管理跨越多學(xué)科，具有學(xué)科綜合性;相對(duì)于社會(huì)生產(chǎn)，科技管理是一種自覺能動(dòng)的干預(yù)行為，具有先導(dǎo)性;相對(duì)于社會(huì)管理，具有助佑性。恪春燕，黃斌(2010)探究了科技管理中的倫理問題。從理論和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面論證了科技管理倫理研究的學(xué)術(shù)價(jià)值，用倫理來實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)管理的人性化，用管理來有效地解決科學(xué)技術(shù)與倫理道德之間的沖突?？萍脊芾硗ㄟ^對(duì)科技管理者的價(jià)值導(dǎo)向作用、對(duì)科技管理者的道德約束作用和對(duì)科技管理主客體的內(nèi)在激勵(lì)作用來進(jìn)行倫理規(guī)范調(diào)節(jié)[I2]。襲啟榮，房小晶(2009)研究了形式邏輯基礎(chǔ)理論在科技管理中的應(yīng)用，由形式邏輯的四個(gè)基礎(chǔ)部分，即概念、命題、邏輯定理、邏輯證明入手，與具體的科技管理工作相結(jié)合，研究各部分在科技管理工作中的應(yīng)用方法和價(jià)值，論證了形式邏輯基礎(chǔ)理論應(yīng)用于科技管理中的可行性。

　　王玉，孫慧(2004)使用主成分分析法，基于裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征，建立評(píng)價(jià)我國區(qū)域性裝備制造業(yè)綜合競(jìng)爭力的指標(biāo)體系，分析裝備制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。張米爾(2004)提出我國裝備制造業(yè)面臨著結(jié)構(gòu)升級(jí)的壓力，通過技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新推動(dòng)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。朱森等(2008)指出了裝備制造業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)：產(chǎn)品高效低耗、大容量、高參數(shù)化，企業(yè)“虛擬化”、制造網(wǎng)絡(luò)化、信息技術(shù)與高新技術(shù)融合實(shí)現(xiàn)信息化。唐麗艷、王國紅(2009)等研究了科技管理協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，將科研機(jī)構(gòu)、科技中介與科技型企業(yè)聯(lián)結(jié)，共同組成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，使之具有動(dòng)態(tài)性、開放性和信息傳遞的雙向性等特征。高偉凱(2010)通過構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析了影響裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，研發(fā)資金的投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有積極影響。郭亮(2012)從技術(shù)來源的角度進(jìn)行科技管理創(chuàng)新，有原始性創(chuàng)新、模仿引進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)集成創(chuàng)新三種創(chuàng)新模式。國內(nèi)裝備制造業(yè)集中于技術(shù)成熟、利潤薄弱的環(huán)節(jié)，缺少稱之為產(chǎn)業(yè)“空心化”的核心技術(shù)(李士梅，張倩，2013;王章豹，孫陳，2007)。

　　四、本文研究的主要內(nèi)容

　　本文的研究內(nèi)容主要包括：

　　(1)我國軌道交通裝備制造企業(yè)特征，科技管理現(xiàn)狀與目前存在的問題;

　　(2)國內(nèi)外大型制造企業(yè)的科技管理模式及對(duì)我國軌道交通裝備制造企業(yè)科技績效評(píng)估的啟示;

　　(3)軌道交通裝備制造企業(yè)科技績效評(píng)估體系構(gòu)建;

　　(4)通過軌道交通裝備制造企業(yè)科技績效評(píng)估實(shí)證研究，提出企業(yè)科技創(chuàng)新和科技管理體制的優(yōu)化建議，以及有待進(jìn)一步研究的問題。

　　五、寫作提綱

　　致謝5-6

　　中文摘要6-7

　　ABSTRACT7

　　目錄9-11

　　1緒論11-21

　　1.1研究背景11

　　1.2研究目的及意義11-12

　　1.2.1研究目的11-12

　　1.2.2研究意義12

　　1.3研究現(xiàn)狀12-17

　　1.3.1國外研究現(xiàn)狀13-14

　　1.3.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀14-16

　　1.3.3文獻(xiàn)評(píng)述16-17

　　1.4研究方案17-21

　　1.4.1研究內(nèi)容17

　　1.4.2研究思路17-18

　　1.4.3研究框架18-19

　　1.4.4研究方法19-21

　　2相關(guān)理論綜述21-30

　　2.1流程管控理論21-22

　　2.1.1流程管理理論概述21-22

　　2.1.2流程管控理論與企業(yè)科技管理22

　　2.2財(cái)務(wù)管控理論22-24

　　2.2.1財(cái)務(wù)管控理論概述22-23

　　2.2.2企業(yè)財(cái)務(wù)管控與企業(yè)科技管理23-24

　　2.3風(fēng)險(xiǎn)管控理論24-26

　　2.3.1風(fēng)險(xiǎn)管控理論概述24-25

　　2.3.2風(fēng)險(xiǎn)管控理論與企業(yè)科技管理25-26

　　2.4科技創(chuàng)新理論26-30

　　2.4.1科技創(chuàng)新理論概述26-28

　　2.4.2科技創(chuàng)新理論與企業(yè)科技管理28-30

　　3軌道交通裝備制造企業(yè)特征及科技管理現(xiàn)狀分析30-39

　　3.1軌道交通裝備制造企業(yè)的概念與歷史30-31

　　3.2軌道交通裝備制造企業(yè)現(xiàn)狀分析31-37

　　3.2.1軌道交通裝備制造企業(yè)市場(chǎng)格局31-33

　　3.2.2軌道交通裝備制造企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)33-34

　　3.2.3我國軌道交通裝備制造企業(yè)困境34

　　3.2.4軌道交通裝備制造企業(yè)核心技術(shù)34-37

　　3.3軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理現(xiàn)狀及問題37-39

　　3.3.1軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理現(xiàn)狀37

　　3.3.2軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理問題37-39

　　4軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理績效評(píng)估體系構(gòu)建39-47

　　4.1數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法39-40

　　4.2評(píng)價(jià)指標(biāo)體系40-43

　　4.2.1評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取原則40-41

　　4.2.2評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建41-43

　　4.3評(píng)估模型構(gòu)建43-45

　　4.4評(píng)估結(jié)果分析45-47

　　5軌道交通裝備制造企業(yè)科技管理績效評(píng)估案例研究47-56

　　5.1四方股份科技管理現(xiàn)狀分析47-51

　　5.1.1四方股份科技管理基本概況47-50

　　5.1.2四方股份科技管理存在的問題50-51

　　5.1.3四方股份科技管理優(yōu)化方案51

　　5.2四方股份科技管理績效評(píng)估分析51-53

　　5.2.1四方股份科技創(chuàng)新模式51-52

　　5.2.2四方股份的科技管理績效評(píng)估結(jié)果分析52-53

　　5.3提高四方股份科技管理績效的對(duì)策53-56

　　6結(jié)論56-58

　　6.1主要結(jié)論56

　　6.2有待進(jìn)一步研究的問題56-58

　　參考文獻(xiàn)58-60

　　六、參考文獻(xiàn)

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